【正文】 存期限且沒有保存價值的檔案進行鑒定。（五）各職能部室對利用率高、查閱頻繁的文件需留存復(fù)印件，以備查閱，并嚴格執(zhí)行公司保密制度，確保文件資料的安全。如需外借檔案原件時，必須由本公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門的經(jīng)辦人簽字辦理借閱手續(xù)，且檔案原件借出時間不得超過一周，如到期不能歸還需繼續(xù)借閱者需辦理續(xù)借手續(xù)，并確保檔案的完整與安全。文件正式下發(fā)或蓋章之日起三個月內(nèi)，可借閱文件原件。對破損或載體變質(zhì)的檔案要及時進行修復(fù)。基建工程檔案或市政檔案，具體歸檔范圍及要求見《建筑工程資料管理規(guī)程》和《市政基礎(chǔ)設(shè)施工程資料管理規(guī)程》。第十三條 檔案的接收與移交專（兼）職檔案人員接收檔案時，要認真驗收并辦理交接手續(xù)。（五）歸檔的文件材料，其載體和字跡應(yīng)符合耐久性要求，易于長久保存。（四）集團本部及所屬公司應(yīng)于每年6月底前完成上全部實體檔案的歸檔與數(shù)字化工作，并于7月底前將電子數(shù)據(jù)報集團備份。第十一條 歸檔時間（一）集團本部各職能部室定期將屬于歸檔范圍的各類檔案原件（定稿）或電子文件移交專職檔案人員歸檔, 系統(tǒng)所屬公司可參照執(zhí)行。部門存檔的文書檔案，按標明的保管期限由責任部門負責保管，期滿后經(jīng)本部門經(jīng)理和主管經(jīng)理批準后自行銷毀。集團本部屬于公司存檔的檔案由集團專職檔案人員統(tǒng)一保存，所屬公司檔案由本單位專（兼）職檔案人員統(tǒng)一保存。第二章檔案管理體制第三條 集團所屬公司應(yīng)將檔案工作列入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和工作計劃，制定企業(yè)檔案發(fā)展規(guī)劃和計劃，并確定一名單位領(lǐng)導分管檔案工作。第四十一條 檔案銷毀清冊需歸檔，并長期保存。第三十七條 每年定期對室內(nèi)檔案進行一次全面檢查，掌握檔案保管情況，為改善管理積累資料。第三十四條 下班前或節(jié)假日，要認真檢查，以防事故發(fā)生。第二十一條 要愛護檔案，在整理、搬移、上架和提供利用過程中，要輕拿輕放，保持檔案整潔，發(fā)現(xiàn)破損時，要及時修補。如發(fā)現(xiàn)有涂改、缺頁、損毀、遺失等問題要及時報告。第二十七條 借閱檔案的人員，要愛護檔案，不準私自摘錄、翻印和任意轉(zhuǎn)借，不準圈注和涂改，不準污損和拆卷，嚴禁泄密。第二十四條 復(fù)印檔案資料需填寫《檔案借閱申請表》，機密檔案資料由總經(jīng)理簽字同意后方可復(fù)印。第二十二條 因工作需要，查閱檔案資料時，必須填寫《檔案借閱申請表》，寫明查閱人身份、查閱目的及查閱文件，方可查閱。第十八條 檔案、資料不準隨意銷毀，如需銷毀應(yīng)先辦理批準手續(xù)。第十五條 接收和移出檔案，必須認真清點、核對交接清單。（五）本公司的大事記及反映本公司重要活動的剪報、照片、錄音、錄像等。/ 5會簽日期：2016812第 0 次修改（三）本公司對外的正式發(fā)文與有關(guān)單位來往的文書。第六節(jié) 檔案保密規(guī)定第十三條 檔案級別的劃分：檔案等級的劃分標準根據(jù)檔案文件的性質(zhì)、重要性、檔案類型、及常用程度劃分為四個等級。其中長期為10年以上，短期為35年。（四）各類文件歸檔一般一式一份，比較重要的和利用頻繁的要適當增加歸檔份數(shù)。/ 5會簽日期：2016812第 0 次修改（五）其中公司財務(wù)類及人事類檔案由財務(wù)部和人力資源部自行組織存檔及保存。（二）項目開發(fā)建設(shè)工程類檔案由項目負責人審定后，于工程項目竣工后三個月內(nèi)各項目資料員統(tǒng)一整理后有序歸檔。具體職責為：（1）負責公司檔案和工程資料的收集、整理、分類、鑒定、保管、統(tǒng)計、立卷歸檔等；（2）負責檔案管理的各項規(guī)章制度和業(yè)務(wù)標準的制訂；（3）負責檔案提供使用服務(wù)；（4）嚴格執(zhí)行保密制度，做好檔案密級劃控和守密、解密。本辦法由局辦公室（法規(guī)股）負責解釋。并根據(jù)檔案室的有關(guān)規(guī)定辦理。檔案的移交（一）檔案管理人員應(yīng)對移交的項目審計案卷進行必要的整理，按卷內(nèi)文件材料排列和內(nèi)容編寫目錄并自目錄后第1頁起用號碼機在右上角按順序打印上頁碼。重要活動的實施方案、總結(jié)及相關(guān)材料。（七）根據(jù)誰審計誰立卷的原則，建立立卷歸檔工作責任制。第二單元為證明性文件材料，按與審計報告所列問題和審計評價意見相對應(yīng)的順序，對審計證據(jù)、匯總審計工作底稿、分項目審計工作底稿、審計法規(guī)依據(jù)進行排列：審計證實問題匯總記錄；審計證實問題分項記錄；其他審計工作底稿及審計證據(jù)。（四）審計檔案應(yīng)按項目立卷，一個項目可立一個或幾個卷，不得將幾個審計項目合并立卷。與審計有關(guān)的群眾來信和來訪記錄及群眾舉報材料。（二）在審計活動中形成的下列文件和材料，應(yīng)當分類歸入審計檔案。審計檔案（一）審計檔案是指在審計活動中直接形成的、具有保存價值的各種文字、圖表、聲像等各種形式的記錄，以實物形態(tài)存在的實物證據(jù)。審計工作方案、檢查審計意見書的落實情況，后續(xù)審計及審計決定執(zhí)行情況的報告、領(lǐng)導批示和記錄。（三）在審計活動中，禁止使用圓珠筆、鉛筆、紅筆書寫文件和材料（包括擬稿、領(lǐng)導簽署意見等），以確保檔案字跡清楚，具有耐久性。第一單元為結(jié)論性文件材料，采用逆審計程序并結(jié)合文件材料的重要程度進行排列：向上級部門報送的有關(guān)本項目的審計情況報告；審計決定或?qū)徲嬕庖姇?；被審計單位對審計決定或?qū)徲嬕庖姇膱?zhí)行情況；有關(guān)審計處理的請示，審計事項的報告及上級部門或領(lǐng)導的批復(fù)、批示；審計報告及審定報告的會議紀要；被審計單位或人員對審計報告的書面意見；被審單位或人員對審計決定的復(fù)審申請，對審計決定的申訴材料；有關(guān)本項目的通報、處理意見；移送處理意見書。定稿在前，修改在后；批示在前，報告在后；重要材料在前，次要材料在后；匯總性文件材料在前，原始文件材料在后。其他檔案（一）除審計活動中直接形成的檔案外，下列檔案也由檔案管理人員負責管理：上級部門及領(lǐng)導對審計工作的指示、講話、批復(fù)及有關(guān)規(guī)定、辦法、通知及文件；有關(guān)審計工作的規(guī)章制度、工作計劃、工作總結(jié)、請示、報告等文件；在審計工作會議或?qū)徲媽W術(shù)交流會議上，本局代表的發(fā)言稿及會議的主要文件；機構(gòu)改革、人事任免文件及干部調(diào)令、行政、工資介紹信，崗位責任制；黨員登記表、干部登記表；參與中心工作的計劃、總結(jié)、請示、匯報及典型材料；各級黨委政府及工作部門關(guān)于局機關(guān)的表彰文件。（二）上述檔案的排列順序為：請示與批復(fù)排列在一起；批復(fù)在前，請示在后；正件與附件排列在一起，正件在前，附件在后；正本與定稿（有領(lǐng)導簽批的草稿）排列在一起，正本在前，定稿在后。存檔案室的審計檔案借用、查閱，一般限定在本部門、本單位審計機構(gòu)內(nèi)部，凡外單位需借閱審計檔案或要出具審計檔案證明的，應(yīng)經(jīng)主要負責人審批。（六）所有審計檔案及文件副本在送檔案室前，由檔案管理人員負責檔案的保密工作和移交手續(xù)的登記工作。第二節(jié) 管理體制和職責第二條 公司設(shè)置檔案室及專職檔案管理員，檔案管理員須保持相對穩(wěn)定，調(diào)動工作時，須對檔案裝具、設(shè)備和檔案庫藏進行清點并制作移交清冊，并注明移