【正文】 易所報告。第二十三條 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經(jīng)理或者相關負責人提出整改意見。7．期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）首席風險官向期貨公司董事會負責。第九條 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格。第十九條 有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；（二）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；（三）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；（四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；第三十二條 期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%?？蛻舻谋ＷC金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。第五十八條 期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起５個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。第三十六條 期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在３日內通知期貨公司： 所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行；期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關股東應當在５日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告；第三十七條 期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告：（一）公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關立案調查或者采取強制措施；首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。第九十二條 期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年第九十五條 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會。第六十九條 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。3．期貨交易所管理辦法第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內設立的期貨交易所。第十七條 財政部負責保障基金財務監(jiān)管。第六條 保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。（十一）（多選）內幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監(jiān)督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。第七十條（多選）期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：（一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；（二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；（六）為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的；（十四）進行混碼交易的；期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：第六十三條（多選）期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。第五十九條（多選）期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日；第五十五條國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構。第四十六條（多選）國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執(zhí)行。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。第三十七條（交易結算）期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；（三）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。第十六條（設立條件）（多選）申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。第八條（會員）期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。第七條（定位）期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨公司1．期貨交易管理條例第三條（原則）從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。會員大會由理事會召集，理事長主持，須召開前10日通知會員，每年召開一次。出現(xiàn)異常情況采取的措施：提高保證金，調整漲跌停板幅度，限制會員最大持倉，暫停交易，采取其他緊急措施。會員制交易所均等份額，由會員出資認繳。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。（二）具有累計10個交易日，20筆以上的股指期貨仿真交易成交紀錄，或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交紀錄。（必考點）期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。（必考點）第一百六十二條后增加一條，作為第一百六十二條之一：“隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。（必考點）從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度。（必考點）證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。整改期限不過20工作日。對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，優(yōu)化指標。期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（必考點）凈資本不得低于1500萬凈資本不得低于客戶權益總額的6%凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%流動資產(chǎn)和流動負債的比例不得低于100% 負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的：（必考點）凈資本不低于3000萬從事期貨交易結算業(yè)務的期貨公司凈資本不低于4500萬從事全面結算業(yè)務期貨公司凈資本不得低于下面標準：人民幣9000萬客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準：“不得低于”一定標準，其預警標準是規(guī)定標準的120%，“規(guī)定不得高于”一定標準，其預警標準是規(guī)定標準的80%（必考點）風險監(jiān)管報表（期貨公司應當送月報和年報）：月度終了后7個工作日內報，3個月內報保存不少于5年。（必考點）凈資本的計算公式為：（必考點）凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調整值+負債調整值客戶未足額追加的保證金/+其他調整項 期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同比例對資產(chǎn)進行風險調整。（必考點）非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。（必考點）非結算會員對結果有異議的，應當向全面結算會員期貨公司和期交所提出。（必考點）取得結算業(yè)務需6個月內，取得交易所結算會員資格，未取資格自動失效?？毓晒蓶|期貨凈資本不應低于10億元。2個月的風險指標合格。不適應凈資產(chǎn)不低于8億元。申請前3個會計，至少1年盈利。期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務：（必考點）董事長，正副總經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。3年內未因經(jīng)營受過刑事處罰。該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。（必考點）期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。這個事情不是很重要，不要驚動股東。監(jiān)事會或監(jiān)視應對年度報告進行審核并提出書面審核意見；董事對年度報告簽署確認。開展投資咨詢不一定是要“定期”給企業(yè)服務。套利套保方案。律所的法律意見。投資咨詢業(yè)務注冊資本一億元，凈資本8000萬。一是組織機構代碼證。注意沒有續(xù)簽一說。中間介紹業(yè)務的風險監(jiān)管指標凈資本12億。對金融資產(chǎn)，看分類和流動性采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應采用“較高的比例”進行風險調整。保證金沒足額追加的，要調減凈資本。且凈資本10億，凈資產(chǎn)不低于15億。或者凈資本5億，凈資產(chǎn)8億。首席風險官規(guī)定是為了完善公司治理結構、內部控制和風險管理。首席風險官不能嚴控風險，他控制不了。首席風險官對董事會負責。首席風險官上任要全體獨立董事同意（如果有的話）股東、董事、經(jīng)理層干擾首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構報告。2年未執(zhí)業(yè)，申請從業(yè)資格前參加協(xié)會組織的后續(xù)培訓。期貨從業(yè)人員從業(yè)資格要3年沒受過刑事處罰或行政處罰，3年內沒有因違法行為被撤銷證券期貨從業(yè)資格。獨董可以在2家期貨公司兼任獨立董事，就像高校老師可以在山鷹紙業(yè)，同時在華泰紙業(yè)任職。小羅羅董事，監(jiān)視和財務負責人由住所地派出機構核準營業(yè)部負責人由期貨公司營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構核準。3連續(xù)5年經(jīng)理層人員不任職需要重新申請。各種經(jīng)驗?？偨Y：帶董的和帶監(jiān)的都不需要從業(yè)資格。3董事，監(jiān)事是大專，只要有3年期證法會+5年經(jīng)濟管理經(jīng)驗即可，不需要測試，不需要從業(yè)資格；獨立董事（對學歷嚴格）需要5年期證法會經(jīng)驗或者高級職稱+本科學歷且本科學位（正宗），還要資格測試+時間和精力。而撤銷卻只要向分支地報告即可。2期貨公司分支機構3個月合規(guī)，一年無違法行為。222外資持有股權的期貨公司，資本金開立賬戶是在外匯管理局。要求2個月風險監(jiān)管指標合格，高管2年無刑事責任，有刑事處罰或行政處罰的，高管變更超過50%也是ok的。1審議理事長提出的發(fā)展規(guī)劃和工作計劃是錯誤的，是總經(jīng)理提出的。1總經(jīng)理擬定發(fā)展規(guī)劃/對外投資；理事會審議批準；會員大會決定審議。1會員大會作為權力機關，證監(jiān)會無法提議召開，理事會可以提議召開會員大會。年度收支計劃和決算只需要報財政部不需要報證監(jiān)會。啟動資金是從交易所累積的風險準備金在2006年12月31號的賬戶中提取百分之十五。對高風險期貨公司，可降低保障基金繳納比例（是錯誤的）高風險不意味著可以降低要求。不含：個人和單位違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行交易，這不是期貨公司能管的了得，是個人和單位行為，不是期貨公司行為。期貨公司怎么怎樣要罰。對期貨公司及分支機構的經(jīng)營條件，風險管理、內控、保證金存管，關聯(lián)交易等方面提出要求。保障基金是季度結束后15天繳納（媽的，像房租，季度交），交易所從手續(xù)費中提取3%，期貨公司從交易額的千萬分之五到十。由證監(jiān)會確定就是錯誤的。申請?zhí)峤籜X正式的章程一定是錯的，必須是草案或者候選人。會員大會則是2/3會員出席，理事簽字。應當是總經(jīng)理出的。金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融凈資產(chǎn)不低于3000萬。不需要詳細的經(jīng)營計劃，除了設立期貨公司，否則都不需要詳細的計劃。2簡單的單個股東的持股比例和有關聯(lián)的持有5%以上的，只要證監(jiān)會派出機構批準就可以了，用不著勞煩證監(jiān)會。2設立分支機構要雙報（要報告住所地的派出機構，也要抄報分支機構當?shù)氐呐沙鰴C構）。3被撤銷至少五年，被處罰至少三年不能任職董監(jiān)高。財務部負責人和營業(yè)部經(jīng)理不需要測試，但需要本科+從業(yè)資格+經(jīng)驗，財務部是會計師以上經(jīng)驗，營業(yè)部負責人有業(yè)內經(jīng)驗。共性都是本科+從業(yè)資格。被證監(jiān)會或者派出機構認定為不適合人選沒超過2年。若證監(jiān)會授權也可由派出機構核準。高管可在公司參股的2家公司任職董事監(jiān)事，實際上就是小羅羅賺點外快。辦理從業(yè)資格證必須已經(jīng)被單位錄用。注意注銷從業(yè)資格是協(xié)會的事情，證監(jiān)會不管這檔子事情。從業(yè)人員可以向證監(jiān)會（不是派出機構