基金從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn)歸納-全文預(yù)覽
【正文】 行申請基金銷售資格，向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交。2)持有人大會審議事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會持有人所持表決權(quán)的1／2以上投票通過。，不得出現(xiàn)以下情況：1)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%40. ETF的申購贖回中，%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。是狼就要練好牙，是羊就要練好腿。拼一個春夏秋冬！贏一個無悔人生！早安！—————獻(xiàn)給所有努力的人.學(xué)習(xí)參考。不奮斗就是每天都很容易，可一年一年越來越難。%時，管理人就此臨時報告。3)監(jiān)事會每1年至少開1次會議，1／2以上監(jiān)事投票通過。2)貨幣基金必須100%投資于貨幣市場。：1)基金管理人的經(jīng)理層人員（高管）應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。六、其他主體33. 20世紀(jì)80年代，世界上最早的保本基金誕生于美國。，督察長向董事會、證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)報告。五、基金公司架構(gòu)。這四個部門/人共同對董事會負(fù)責(zé)。2．董事會下設(shè)總經(jīng)理、督察長，以及薪酬委員會和風(fēng)險管理委員會。，不得免收后端認(rèn)/申購費(fèi)。：1)基金公司高級管理人員任職資格，要求3年以上經(jīng)驗。6)基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，保存客戶交易終端信息、開戶資料電子檔，至少保存20年。2)基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年；客戶交易記錄，自交易記賬當(dāng)年至少保存5年?？梢蕴庨L一次，延長時間不超過15個交易日。、6個月以內(nèi)就原定事項重新召集持有人大會。4)私募基金應(yīng)于每年結(jié)束后4個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告。6)投資者閱讀招募說明書，即可了解到最近6個月信息。2)基金發(fā)售前3天公告銷售文件，持有人大會提前30天公告。3)管理人應(yīng)在募集期限屆滿10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗資。三、幾天、幾個月、發(fā)行流程相關(guān)1)基金募集申請，證監(jiān)會6個月內(nèi)做出注冊或不注冊的決定。8. T日提交開放式基金認(rèn)購申請后，一般可于T＋2日查詢基金申贖受理情況。二、T＋X日5. T日申購的LOF，T＋1日可以賣出/贖回；4) 2002年2月，《基金公司內(nèi)控指導(dǎo)意見》5) 2003年10月28日，《基金法》通過，2004年6月1日實施。
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