【正文】 √ √ √ ◆是否設置了監(jiān)控點，是否合理、正常和有效？ ◆對過程參數(shù)和有關的質(zhì)量特性是否進行了監(jiān)視和測量并做好了記錄？監(jiān)控點的設置是否合理、有效？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽 名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 d） 所需提供的資源。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 f） 顧客的投訴、建議及其要求。 √ √ ◆管理評審的實施情況 ◆管理評審的內(nèi)容是否充分 ◆如何參加管理評審？ ◆是否就下列內(nèi)容進行了評審： a） 方針是否適宜？方針實現(xiàn)程序如何？是否需要更新質(zhì)量目標？ b） 過程控制情況如何（包括過程是否受控？某些過程是否需改善或優(yōu)化）？ c） 產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無重大質(zhì)量問題）？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ⑤ 監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日 期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 管理評審 ◆受審部分應為管理評審提供什么資料 ◆管理評審的輸入是否充分 ◆受審部門應為管理評審提供什么資料？ ◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容： ① 內(nèi)、外部審核結果。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 提問 文件 查閱 現(xiàn)場檢查 職權和權限 ◆最高管理者的職責、權限 ◆最高管理者是否明確其各項職責？ ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權限？ √ √ √ ◆管理者的作用 ◆管理者是否為實施、控制和改進質(zhì)量管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術和財務資源？提供資源的途徑是否明確？ ◆承擔管理職責的人員，如何表明其對持續(xù)改進的承諾？ ◆管理者如何參與和支持質(zhì)量活動？ √ √ √ √ √ ◆有關職責、權限如何傳達到位的 ◆各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的？ ◆各有關人員是否明確各自的職責任務與實現(xiàn)質(zhì)量方針之間的相互關系？ ◆各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)質(zhì)量方針之間的關系？ √ √ √ 管理者代表 ◆管理者代表的職責權限 ◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？ ◆是否向最高管理者報告質(zhì)量管理體系的運行情況？ √ √ √ √ 內(nèi)部溝通 ◆是否制定了內(nèi)部交流的程序？ ◆組織是否有內(nèi)部交流的程序？程序中是否對交流的方式、內(nèi)容作了 規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢 查 質(zhì)量方針 ◆質(zhì)量方針的傳達與管理 ◆如何向全體員工傳 達的？ ◆采取了哪些方式？ ◆詢問員工，看員工是否了解質(zhì)量方針？ √ √ √ √ ◆質(zhì)量方針是否得到實施 ◆檢查質(zhì)量目標統(tǒng)計結果，確認方針是否得到實施？ √ ◆質(zhì)量方針的評審與修訂 ◆是否有定期評審質(zhì)量方針的規(guī)定？ ◆最管管理者是否定期評審過質(zhì)量方針？ ◆如何對質(zhì)量方針進行修訂？ ◆評審、修訂的依據(jù)是什么？ √ √ √ √ √ 質(zhì)量目標 ◆組織是否設定了質(zhì)量目標 ◆目標是否形成文件？ ◆是否經(jīng)領導批準？ ◆是否分解到有關的職能和層次？ √ √ √ √ ◆設定目標應考慮的內(nèi)容 ◆目標的內(nèi)容是否符合方針的要求？ ◆目標的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？ ◆目標的內(nèi)容是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的精神？ ◆目標是否具有可測量性，有無測量目標的方法？ ◆是否為目標的實現(xiàn)設置完成時間？ √ √ √ √ √ √ √ ◆目標的實現(xiàn)情況 ◆受審部門是否均有相應的目標？ ◆目標是否具體并量化？ ◆是否設置了必要的可測量參數(shù)？ ◆企業(yè)資源是否能保證目標的實現(xiàn)？ ◆是否明確了執(zhí)行部門和負責人？ ◆是否已向有關人員傳達？ ◆有關人員是否清 楚？ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 總則 ◆是否有對記錄進行管理的程序 ◆程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？ ◆本組織與有關的記錄有哪些？ ◆與受審部門有關的記錄有哪些？ ◆程序中是 否包含對記錄的質(zhì)量要求？ ◆是否有保存期限的規(guī)定？ √ √ √ √ √ ◆記錄管理的實況 ◆是否對記錄進行了清理，并列出了清單？ ◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？ ◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？ ◆貯存是否便于存取和檢索？ ◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當？ ◆過期記錄是否按要求進行處置？ ◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？ ◆記錄能否做到對相關活動、產(chǎn)品或服務的可追溯性？ ◆員工在需要時能否從組織的記錄 /信息 管理系統(tǒng)獲取相應信息？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 質(zhì)量管理體系審核通用檢查表 （適合各部門） 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 總則 ◆組織是否有文化的質(zhì)量管理體系？相關文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？ ◆與質(zhì)量管理體系相關的文件有多少？是否符合標準的要求？ ◆與受審部門相關的文件有多少？ ◆組織結構圖、質(zhì)量方針等是否保存完好？ ◆電子形式文件的使用是否有效？ √ √ √ √ ◆質(zhì)量管理體系文件是否覆蓋了標準的適用過程并符合其要求？過程間相互作用關系是否給予確定及描述？ ◆質(zhì)量管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001 的要求？ ◆質(zhì)量管理體系過程間的邏輯關系、文件的接口是否清楚？ √ √ ◆查詢相關文件的途徑 ◆有否規(guī)定查詢相關文件的途徑？ ◆文件是否便于查閱？ √ √ 質(zhì)量手冊 ◆質(zhì) 量手冊的覆蓋面是否完整？如對 ISO9001 標準有剪裁，剪裁細節(jié)說明的是否合理？ ◆質(zhì)量手冊是否包括管理體系的范圍 ◆質(zhì)量手冊是否包括任何剪裁的細節(jié)與合理性？ ◆質(zhì)量手冊是否引用或包括程序文件？ ◆質(zhì)量手冊是否包括管理體系過程之間的相互的表述 ◆質(zhì)量手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性 √ √ √ √ √ ◆質(zhì)量手冊的控制情況 ◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求 √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記 錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 ④ 顧客的投訴，建議及其要求。 ⑧ 改進的建議。 e） 顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投拆處理的情況以及 顧客反饋的其他信息。 k） 需要改進和加強的領域是什么？ ◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？ ◆有無評審記錄和形成的其他文件？ ◆“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結論？ ◆是否提出了需要加以修正的方針、目標和管理體系的其他過程？ ◆ 有無不符合，是否提出了糾正要求？ √ √ √ √ ◆管理評審的后續(xù)管理 ◆評審的后續(xù)工作進展如何？ ◆對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結果是否記錄并上報給最高管理者？ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 人力資源 ◆培訓程序和培訓計劃是否得以有效實施 ◆是否對培訓有效性進行了評價？ ◆培訓的記錄 ◆上述重點內(nèi)容的培訓是否得以實施？ ◆培訓是否記錄？ ◆培訓后是否考核？ ◆以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何？ √ √ √ √ √ ◆供方和承包方是否需要培訓？效果如何？ ◆培訓的內(nèi)容是什么？ ◆培訓的效果如何？ √ √ 基礎設施 ◆組織怎樣確定、提供并維護所需的基礎設施？ ◆組織是 否規(guī)定了確定、提供并維護基礎設計方法？ √ √ ◆提供的基礎設施是否滿足要求？ ◆組織是否具備合適的工作環(huán)境？ ◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？ ◆工作環(huán)境是否得到了管理？ ◆與工作環(huán)境有關的法律法規(guī)有哪些？ √ √ √ √ √ 工作環(huán)境 ◆工作環(huán)境是否合適？ ◆如何管理工作環(huán)境？ ◆有哪些過程？是否充分？ ◆有哪些描述過程的文件中？是否充分、適用？ ◆沒有文件的過程是否得