【正文】 √ √ √ ◆是否設(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)，是否合理、正常和有效？ ◆對(duì)過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量特性是否進(jìn)行了監(jiān)視和測量并做好了記錄？監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)置是否合理、有效？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽 名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 d） 所需提供的資源。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 f） 顧客的投訴、建議及其要求。 √ √ ◆管理評(píng)審的實(shí)施情況 ◆管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分 ◆如何參加管理評(píng)審？ ◆是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審： a） 方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程序如何？是否需要更新質(zhì)量目標(biāo)？ b） 過程控制情況如何（包括過程是否受控？某些過程是否需改善或優(yōu)化）？ c） 產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無重大質(zhì)量問題）？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ⑤ 監(jiān)視和測量情況報(bào)告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報(bào)告。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日 期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 管理評(píng)審 ◆受審部分應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料 ◆管理評(píng)審的輸入是否充分 ◆受審部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？ ◆管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容： ① 內(nèi)、外部審核結(jié)果。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件 查閱 現(xiàn)場檢查 職權(quán)和權(quán)限 ◆最高管理者的職責(zé)、權(quán)限 ◆最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？ ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？ √ √ √ ◆管理者的作用 ◆管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)質(zhì)量管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？ ◆承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾？ ◆管理者如何參與和支持質(zhì)量活動(dòng)？ √ √ √ √ √ ◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的 ◆各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的？ ◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針之間的相互關(guān)系？ ◆各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針之間的關(guān)系？ √ √ √ 管理者代表 ◆管理者代表的職責(zé)權(quán)限 ◆管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？ ◆是否向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況？ √ √ √ √ 內(nèi)部溝通 ◆是否制定了內(nèi)部交流的程序？ ◆組織是否有內(nèi)部交流的程序？程序中是否對(duì)交流的方式、內(nèi)容作了 規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢 查 質(zhì)量方針 ◆質(zhì)量方針的傳達(dá)與管理 ◆如何向全體員工傳 達(dá)的？ ◆采取了哪些方式？ ◆詢問員工，看員工是否了解質(zhì)量方針？ √ √ √ √ ◆質(zhì)量方針是否得到實(shí)施 ◆檢查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？ √ ◆質(zhì)量方針的評(píng)審與修訂 ◆是否有定期評(píng)審質(zhì)量方針的規(guī)定？ ◆最管管理者是否定期評(píng)審過質(zhì)量方針？ ◆如何對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行修訂？ ◆評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？ √ √ √ √ √ 質(zhì)量目標(biāo) ◆組織是否設(shè)定了質(zhì)量目標(biāo) ◆目標(biāo)是否形成文件？ ◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？ ◆是否分解到有關(guān)的職能和層次？ √ √ √ √ ◆設(shè)定目標(biāo)應(yīng)考慮的內(nèi)容 ◆目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？ ◆目標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？ ◆目標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的精神？ ◆目標(biāo)是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)的方法？ ◆是否為目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間？ √ √ √ √ √ √ √ ◆目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況 ◆受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？ ◆目標(biāo)是否具體并量化？ ◆是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？ ◆企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？ ◆是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？ ◆是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？ ◆有關(guān)人員是否清 楚？ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 總則 ◆是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序 ◆程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？ ◆本組織與有關(guān)的記錄有哪些？ ◆與受審部門有關(guān)的記錄有哪些？ ◆程序中是 否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？ ◆是否有保存期限的規(guī)定？ √ √ √ √ √ ◆記錄管理的實(shí)況 ◆是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？ ◆對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？ ◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？ ◆貯存是否便于存取和檢索？ ◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？ ◆過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？ ◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？ ◆記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？ ◆員工在需要時(shí)能否從組織的記錄 /信息 管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 質(zhì)量管理體系審核通用檢查表 （適合各部門） 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 總則 ◆組織是否有文化的質(zhì)量管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？ ◆與質(zhì)量管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？ ◆與受審部門相關(guān)的文件有多少？ ◆組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量方針等是否保存完好？ ◆電子形式文件的使用是否有效？ √ √ √ √ ◆質(zhì)量管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用過程并符合其要求？過程間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？ ◆質(zhì)量管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001 的要求？ ◆質(zhì)量管理體系過程間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？ √ √ ◆查詢相關(guān)文件的途徑 ◆有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？ ◆文件是否便于查閱？ √ √ 質(zhì)量手冊 ◆質(zhì) 量手冊的覆蓋面是否完整？如對(duì) ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合理？ ◆質(zhì)量手冊是否包括管理體系的范圍 ◆質(zhì)量手冊是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性？ ◆質(zhì)量手冊是否引用或包括程序文件？ ◆質(zhì)量手冊是否包括管理體系過程之間的相互的表述 ◆質(zhì)量手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性 √ √ √ √ √ ◆質(zhì)量手冊的控制情況 ◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求 √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記 錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ④ 顧客的投訴，建議及其要求。 ⑧ 改進(jìn)的建議。 e） 顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投拆處理的情況以及 顧客反饋的其他信息。 k） 需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？ ◆管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文件？ ◆有無評(píng)審記錄和形成的其他文件？ ◆“管理評(píng)審報(bào)告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？ ◆是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他過程？ ◆ 有無不符合，是否提出了糾正要求？ √ √ √ √ ◆管理評(píng)審的后續(xù)管理 ◆評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？ ◆對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否適用 參考文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 人力資源 ◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施 ◆是否對(duì)培訓(xùn)有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？ ◆培訓(xùn)的記錄 ◆上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？ ◆培訓(xùn)是否記錄？ ◆培訓(xùn)后是否考核？ ◆以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？ √ √ √ √ √ ◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何？ ◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？ ◆培訓(xùn)的效果如何？ √ √ 基礎(chǔ)設(shè)施 ◆組織怎樣確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施？ ◆組織是 否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)計(jì)方法？ √ √ ◆提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？ ◆組織是否具備合適的工作環(huán)境？ ◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？ ◆工作環(huán)境是否得到了管理？ ◆與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？ √ √ √ √ √ 工作環(huán)境 ◆工作環(huán)境是否合適？ ◆如何管理工作環(huán)境？ ◆有哪些過程？是否充分？ ◆有哪些描述過程的文件中？是否充分、適用？ ◆沒有文件的過程是否得