【正文】 員從事資金賬戶管理、 會(huì)計(jì)核算以及資金撥付工作。定期審核資金的收繳和撥付情況 。 一 是各級(jí)資金財(cái)務(wù)部門(mén)規(guī)范操作規(guī) 程，從規(guī)范關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手 ， 將梳理清楚涉及財(cái)務(wù)資金安 全 的關(guān)鍵環(huán) 節(jié) ， 納入操作規(guī)程加以規(guī)范。凡超過(guò)限額的庫(kù)存現(xiàn) 金，在銀行開(kāi)戶的下屬單位要及時(shí)送存銀行 ， 未在銀行開(kāi)戶的單位 ， 要及時(shí)送存集團(tuán)公司資金結(jié)算中心。 (3) 嚴(yán)格管理分公司、項(xiàng)目部等單位在各公司開(kāi)立賬戶，開(kāi)立、 撤銷(xiāo)外部銀行賬戶 ， 需 報(bào)集團(tuán)公司資金管理部審核，并經(jīng)集團(tuán)公司主 第 19 頁(yè)共 90 頁(yè) 管領(lǐng)導(dǎo)和總會(huì)計(jì)師批準(zhǔn)后方可開(kāi)立或撤銷(xiāo) 。集團(tuán)公司通過(guò)制 定建設(shè)規(guī)劃、確定年度預(yù)算、進(jìn)行工程建設(shè)投資、購(gòu)置大型設(shè)備、處 置固定 資 產(chǎn) 等，都必須嚴(yán)格按照有關(guān)法規(guī)制度進(jìn)行 ， 并組織論證評(píng)估 ， 防止因違規(guī)違紀(jì)造成資金的損 失 浪費(fèi)。 資金 安 全 風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)發(fā)生安 全 事 故的分包商重新評(píng)估其能力資質(zhì)。 事中的應(yīng)對(duì) : 強(qiáng) 化作業(yè)現(xiàn) 場(chǎng) 監(jiān) 督 ， 加 強(qiáng)施工生產(chǎn)中的過(guò)程檢查監(jiān)控工作 ， 發(fā)現(xiàn) 問(wèn)題隱患應(yīng)及時(shí)督促有關(guān)單位及時(shí)整改 。 (3) 做好 安 全 專(zhuān)業(yè)人員的培養(yǎng)儲(chǔ)備，按規(guī)定在各級(jí)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目 部配備 安 全管 理 人員。 第 17 頁(yè)共 90 頁(yè) (4)發(fā)生 安 全 事故，會(huì)給企業(yè)的聲譽(yù)帶來(lái)重大影響，動(dòng)搖企業(yè) 發(fā)展的根基 ，造成不可挽回的嚴(yán)重 損 失。安 全 生 產(chǎn) 投入的資金不到位， 做不到專(zhuān)款專(zhuān)用。對(duì)施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的安 全 隱患 (((物 的不 安 全 狀態(tài)、 人 的不安 全 行為 )管控不嚴(yán)，處理不及時(shí) 。 安 全 生 產(chǎn) 風(fēng)險(xiǎn)。 今后，經(jīng) 進(jìn)一 步跟進(jìn)制度的落實(shí)。在正確思 想指導(dǎo)下 ， 應(yīng)用科學(xué)的工具 ， 分析確定企業(yè)建立質(zhì)量管理體系的職能 范圍。 可能造成的影響、損失 : 第 15 頁(yè)共 90 頁(yè) ( 1) 質(zhì)量問(wèn)題的頻發(fā)會(huì)引起優(yōu)質(zhì)客戶的流 失 ，造成負(fù)面的社會(huì) 影響 ，對(duì)企業(yè)穩(wěn) 步 發(fā)展產(chǎn) 生 不 良影響。未履行質(zhì)量策劃制 度或策劃制度得不到落實(shí) 。 (5) 改善企業(yè)籌資環(huán)境，降低籌資成本。對(duì)形成的積壓資金，及時(shí)盤(pán)活。 第 14 頁(yè)共 90 頁(yè) (2)優(yōu)化資金籌措結(jié)構(gòu)，科學(xué)預(yù)測(cè)資金 需 要量，拓寬籌資渠道 ， 合理選擇籌資方式。樹(shù)立資金時(shí)間價(jià)值觀念 ， 增強(qiáng)現(xiàn)金流量 意識(shí)。資金需要量預(yù)測(cè)不準(zhǔn) ， 又不能及時(shí)籌集 ， 導(dǎo)致資金 緊張。指企業(yè)所擁有的資金量少于維持企業(yè)正常生 產(chǎn)所 需 要的資金量。注意權(quán)利的程序 39。 應(yīng)對(duì)措施 : ( 1) 在《訴訟案件管理辦法中》中明確規(guī)定了何種情況下的工 程項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)入訴訟、仲裁程序，并將有關(guān)情況以書(shū)面形式報(bào)送集團(tuán) 公司法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部。 (4)債務(wù)人犯罪風(fēng)險(xiǎn)。如《民法通則》第 135 條規(guī)定，向人民法 院 請(qǐng) 示 保護(hù)民事權(quán)利的訴訟時(shí)效期為 2 年。 2020年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作對(duì)象 : 包括集團(tuán)公司董事長(zhǎng)、 總經(jīng)理、副總經(jīng)理、三副總師、總經(jīng)理助理、各職能部門(mén)部長(zhǎng)、副部 長(zhǎng)、部員在內(nèi)的總部全體員工。 定期通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件分析。 集團(tuán)公司對(duì)在合作中 一 些存有不良動(dòng)機(jī)和行為、誠(chéng) 信 缺 失 ， 損害 第 10 頁(yè)共 90 頁(yè) 集團(tuán)公司權(quán)益的合作單位和個(gè)人進(jìn)行了統(tǒng)計(jì) ， 下發(fā)了中鐵建設(shè)集團(tuán)版 《合作方風(fēng)險(xiǎn) 警 示 名錄 ))， 規(guī)定了慎用、禁用名單與禁用時(shí)間 ， 要求 各單位在簽訂合同時(shí)要審慎地與名錄中的合作方開(kāi)展合作 ， 對(duì) 一 些不 講 誠(chéng) 信 、惡意起訴、濫用上訪、阻撓施工的不誠(chéng)信合作方起到 了 一 定 的遏制和震懾作用 ， 對(duì)減少被訴案件、增加和解協(xié)商解決的機(jī)會(huì)起到 一 定作用。 為規(guī)范勞務(wù)分包、專(zhuān)業(yè)分包、材料采購(gòu)、設(shè)備租賃等分供合同的 評(píng)審程序 ， 集團(tuán)公司印發(fā)了《分供合同管理辦法 ，并定期檢查、監(jiān) 督、指導(dǎo)各類(lèi)分供合同的履行情況，對(duì)發(fā)生的問(wèn)題及時(shí)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、 解決、處理。 集團(tuán)公 司 一 直把總承包合同簽約及履約管理作為 一 個(gè)核心工作 來(lái)抓。也改變了過(guò)去對(duì)法律事務(wù)部門(mén)提出的問(wèn)題沒(méi)有 反饋，法律事務(wù)部門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素是否得到解決的狀態(tài)不得而知 ， 無(wú)法 制定有效的規(guī)避措施和應(yīng)對(duì)方案的弊病。 (2) 對(duì)相關(guān)文件、資料進(jìn)行修改、添加、刪除 等己作相應(yīng)改動(dòng)的 ， 應(yīng)就改動(dòng)之處進(jìn)行簡(jiǎn)要說(shuō)明 ， 如 第幾頁(yè)第幾條第 幾款由 XXXX 改為 XXXXo (3)對(duì) 需 要補(bǔ)充資料且已補(bǔ)充完畢的 ， 應(yīng)進(jìn) 行必要說(shuō)明并附帶補(bǔ)充資料。 同時(shí)，為 進(jìn) 一 步規(guī)范法律審核工作程序 ， 增加送審單位對(duì)法律意 見(jiàn)的反饋環(huán)節(jié)，集團(tuán)公司制定并下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范重要決策法律審核 程序的通知》及其附件《法律審核意 見(jiàn) 表 1)) (集團(tuán)本級(jí)用 )、《法律 審核意見(jiàn)表 2)) (二 級(jí)單位用〉和《法律審核意見(jiàn)反饋表》。通過(guò)重要決策法律審核 ， 將 法律管理上升到企業(yè)決策管理的頂層 。 依據(jù)《規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策法律審核辦法》、《授權(quán)委 托書(shū)管理辦法》規(guī)定和法制工作第三個(gè)三年目標(biāo)提出的要求 ， 凡是涉 及境外、房 地 產(chǎn) 、資本運(yùn)營(yíng)等重大決策報(bào)送審批的，必須經(jīng)集團(tuán)公司 法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部 及 二 級(jí)單位總法律顧問(wèn)進(jìn)行法律審核或出 具 法律意見(jiàn)。第 二 部分為風(fēng)險(xiǎn)管理方案部分，包括共性風(fēng)險(xiǎn)和專(zhuān)有風(fēng)險(xiǎn)兩部分，通過(guò) 對(duì)項(xiàng)目屬性及建設(shè)單位資信、現(xiàn)場(chǎng)與周邊環(huán)境、陰陽(yáng)合同及其效力、 開(kāi)工日期及施工許可證、中標(biāo)清單 (預(yù)算〉缺工頁(yè)、漏項(xiàng)、少量、墊資 施工、分包管理、材料供應(yīng)商、施工管理、合同管理、擔(dān)保、工期、 質(zhì)量、收款、變更、周轉(zhuǎn)材料管理、現(xiàn)場(chǎng)照管、分供合同付款、安 全 事故、竣工、結(jié)算、索賠、反索賠、保修、合同終止、收款、其他顯 失 公平條款等 71 項(xiàng) 具 體的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別和分析，制定 300 多 條 具 體的風(fēng)險(xiǎn)解決措施 ， 并層層分解落實(shí)、責(zé)任到人。 《內(nèi)部控制手冊(cè)》將風(fēng)險(xiǎn)管理與流程管理有效融合，在推動(dòng)公司 業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化運(yùn)行基礎(chǔ)上，為集團(tuán)公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的 持續(xù)優(yōu)化奠定了基礎(chǔ)。手冊(cè)明確了集 團(tuán)公司總部建立內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系所需遵循的標(biāo)準(zhǔn) ， 規(guī)范了管理層 及員工的管理及業(yè)務(wù)控制活動(dòng)，不僅適用于公司治理層面的控制，也 適用于經(jīng)營(yíng)管理層面的控制， 具有 廣 泛的約束性。集團(tuán)公司己建立 了 一套 完 整的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度，包括《風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《規(guī)章制度、經(jīng) 濟(jì)合同、重要 決 策 法 律審核辦法》、《風(fēng)險(xiǎn)管理方案實(shí)施辦法》、《建設(shè) 單位信用評(píng)價(jià)管理辦法》、《竣工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》、《合同法律風(fēng)險(xiǎn) 管理指引》、《內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《關(guān)于 二 級(jí)單位配置風(fēng) 險(xiǎn)內(nèi)控兼法律事務(wù)專(zhuān)員的通知》、《重大風(fēng)險(xiǎn)事件分析報(bào)告制度》等長(zhǎng) 效性管理辦法及輔助性風(fēng)險(xiǎn)管理工作制度。 (一 〉 企業(yè)全面鳳險(xiǎn)管理工作年度計(jì)劃完成情況 為貫徹落實(shí)國(guó)資委《中央企業(yè) 全 面 風(fēng)險(xiǎn)管理指引》以及股份公司 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)要求 ， 集團(tuán)公司制訂了全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 ， 并提出了相關(guān)要求。 一 、 2020 年度企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧 2020 年度 ， 集團(tuán)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，在股份公司的正確指導(dǎo) 和集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下 ， 始終將風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿于大力發(fā)展企業(yè) 自身實(shí)力的全過(guò)程。 2020 年，集團(tuán)公司在施總承包工程 311 個(gè)， 總建筑面積 4218 萬(wàn) 平方米，職工總?cè)藬?shù)首次突破 一 萬(wàn)人。 2020 年 全 年未發(fā)生重大 安 全 事故。獲各類(lèi) 工程質(zhì)量獎(jiǎng)共計(jì) 98 工頁(yè)，比去年增長(zhǎng)了 40% 。實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總 額 9. 35 億元，完成股份公司下達(dá)指標(biāo)的 % ，同比增 長(zhǎng) %。 內(nèi) 部 資料 注 意 保 密 中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司 2020 年度 全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告 二 0 一四年一 月 二 十 五 日 目 錄 目 可 言 一 、 2020 年度企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧 ................................... 3 (一 )企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管 理 工 作年度計(jì)劃完成情況 ...............….......… ........................3 (二 )企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 .................… ........................................ ......................11 〈三〉風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立及運(yùn) 行 情 況 .............................................................. ........41 〈 四 〉風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè) ............................ ......…......................… ................ ........58 二 、 2020 年度企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況 ......................................四 〈一〉集團(tuán)公司 2020 年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍、方式 、 參 與 人 員 ..........… ...............59 (二 )集團(tuán)公司 2020 年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果 ...............….......….................… ................60 三 、 2020 年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排 .................................. 60 (一 )2020 年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理 工 作計(jì) 劃 ..........….......….......…...................... .......60 〈二 ) 2020 年度重大風(fēng)險(xiǎn)描述及解決方案 ……… ……………………………………… … … … .65 〈三〉監(jiān)督保障機(jī)制 ......................................................................................... .........歸 四、 對(duì)股份公司的有關(guān)意見(jiàn)和建議 . . . . . ............................. 93 第 1 頁(yè)共 90 頁(yè) 目。 營(yíng)業(yè)收入 億元，完成股份公司下達(dá)指標(biāo)的 102. 71%， 同比增 長(zhǎng) % 。 總承包工程及專(zhuān)項(xiàng)承包工程竣工 一 次交驗(yàn)合格率 100% 。集團(tuán)公司先后榮 獲 U2020 年 度 全 國(guó)工程建設(shè)質(zhì)量管理 小組活動(dòng)優(yōu)秀企業(yè) 、 全 國(guó)質(zhì)量管理小組活動(dòng)優(yōu)秀企業(yè) 等榮譽(yù)稱 號(hào)。榮獲 改革開(kāi)放 35 周年企業(yè)文化競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)秀單位 稱號(hào)，率 先在股份公司系統(tǒng)內(nèi)開(kāi)展 道德講堂 活 動(dòng) ， 國(guó)資委《中央企業(yè)精神 文明建設(shè)工作簡(jiǎn)報(bào)》對(duì)此做了專(zhuān)題報(bào)道。 成就的取得，與集團(tuán)公司 全 面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)展密不可分，依 賴于股份公司的要求與指導(dǎo) ， 依 賴于集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和支持 ， 第 3 頁(yè)共 90 頁(yè) 依賴于各級(jí)單位和 全體員工 的共同努力，依賴于超強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí) ， 依賴于科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制 ， 依賴于創(chuàng)新性的專(zhuān)業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理手段 ， 依賴于良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍。將風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中 ， 服務(wù)集團(tuán)公司可 持續(xù)發(fā)展，成為集團(tuán)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的助推器。 隨著市場(chǎng)形勢(shì)的變化和集團(tuán)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的不斷深化，企業(yè)管理 制度也要與發(fā)展相適應(yīng)、不斷創(chuàng)新和解決工作中遇到的新問(wèn)題 ， 使制 度不斷得到強(qiáng)化和完善 ， 是 強(qiáng)基礎(chǔ) 的重要措施。 第 5 頁(yè)共 90 頁(yè) 為進(jìn)一步完善集團(tuán)公司內(nèi)部控制管理體系 ， 提高風(fēng)險(xiǎn)管控能力和 效 率 ， 集團(tuán)公司己起草完成《內(nèi)部控制手冊(cè) ，使之成為企業(yè)建立、 執(zhí)行、評(píng)價(jià)及維護(hù)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的綱領(lǐng)性文件。 目前手冊(cè)初稿己經(jīng)完 成 ， 預(yù)計(jì) 2020 年上半年可進(jìn)入試運(yùn)行階段。風(fēng)險(xiǎn)管理方案共分兩個(gè)部分，第一部分為合同 交底部分 ， 包括工程概況、合同條件、合同交底三部分內(nèi)容，目的是 希望項(xiàng)目部通過(guò)填寫(xiě)相關(guān)內(nèi)容 ， 使項(xiàng)目全體人員對(duì)合同目標(biāo)、合同條 第 6 頁(yè)共 90 頁(yè) 件以及施工范圍有 一 個(gè)清楚的認(rèn)識(shí)和理解，以便更好的履行合同 。切實(shí)做到了未經(jīng)法律審核，上級(jí)不受理、領(lǐng)導(dǎo)不簽字、單位 不用印。通過(guò)合同 法律審核，將法律管理延伸到業(yè)務(wù)管理