反洗錢考試-題庫答案——20xx年4月-全文預覽
【正文】 流程、應當規(guī)定涉嫌洗錢案件線索的分析、監(jiān)測與報告流程）。（可能有誤）1劃分客戶風險等級時，需考慮因數有：（客戶的特點或者賬戶的屬性、業(yè)務類型、是否為外國政要）。埃格蒙特集團主要工作成果有（嚴格定義和評估金融情報機構、金融情報交流）。反洗錢內部控制制度構成的要素有（控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息交流）。32009年《最高人民法院關于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，就明知”規(guī)定為（推定明知）。3國際保險監(jiān)督官協會成立于（1994）年。2由我國參與創(chuàng)立的區(qū)域性反洗錢組織是（歐亞反洗錢與反恐怖融資組織）。2《中華人民共和國反洗錢法》頒布時間為（2006年10月31日）。18金融行動特別工作40項建議最初發(fā)布于（1990）年。12001年，（埃格蒙特集團）組織發(fā)布《金融情報機構間就洗錢案件進行信息交換的原則》，這個文件對不同國建的金融情報機構進行信息交換的總體框架、信息交換的條件、信息的適用范圍和信息的保密進行了原則規(guī)定。我國《反洗錢法》規(guī)定的洗錢上游犯罪包括（7）類。以下哪個行業(yè)不屬于現金密集行業(yè)？（證券行業(yè)）下列關于洗錢的危害性的說法中，錯誤的是（資助恐怖活動犯罪的資金都是清洗過的上游犯罪所得）。（對）二、單選題亞太反洗錢組織成立于（1997）年。（錯）3證券期貨業(yè)機構只需在開戶、變更信息、存取款支取、銷戶環(huán)節(jié)進行客戶身份識別。（錯）2反洗錢的目標就是洗錢刑事犯罪化。（對）2隨著洗錢犯罪的集團化、組織化和國際化發(fā)展，上游犯罪范圍將不斷擴大。1中國人民銀行作為國務院反洗錢行政主管部門，承擔全國反洗錢組織協調和監(jiān)督管理的責任，負責涉嫌洗錢和恐怖活動的資金監(jiān)測。（錯）1我國最高立法機關2012年12月在《刑法修正案中》，將恐怖主義犯罪列為洗錢犯罪的上游犯罪。（對）1客戶身份識別的“差異性”是指秉承“風險為本”原則，按照風險程度分配資源。（對）埃格蒙特集團是由12家著名的國際大型銀行組織的銀行業(yè)協會。（錯）（至少五年）現金和無記名有價證券的走私是洗錢活動的常見表現形式。（對）FATF（四十項建議）建議身份資料和交易記錄保存至少十年。（對）中國否認上游犯罪主體可以構成洗錢犯罪主體。（錯）（核心措施是可疑交易報告制度）在我國，客戶身份識別是反洗錢法律制度的強制性要求，是反洗錢義務主體及其工作人員必須履行的法定義務。（錯）1客戶身份識別的留存目的只是防止客戶身份資料和交易記錄缺失、損毀、防止泄露，以還原真實交易過程。（對）1中國的《反洗錢法》，即是一部反洗錢組織法，也是一部反洗錢行為法。（錯）2在我國，客戶身份識別是反洗錢法律制度的強制性要求，是反洗錢義務主體及其
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