反洗錢考試-題庫答案——20xx年4月-全文預(yù)覽
【正文】 流程、應(yīng)當規(guī)定涉嫌洗錢案件線索的分析、監(jiān)測與報告流程）。（可能有誤）1劃分客戶風(fēng)險等級時，需考慮因數(shù)有：（客戶的特點或者賬戶的屬性、業(yè)務(wù)類型、是否為外國政要）。埃格蒙特集團主要工作成果有（嚴格定義和評估金融情報機構(gòu)、金融情報交流）。反洗錢內(nèi)部控制制度構(gòu)成的要素有（控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息交流）。32009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，就明知”規(guī)定為（推定明知）。3國際保險監(jiān)督官協(xié)會成立于（1994）年。2由我國參與創(chuàng)立的區(qū)域性反洗錢組織是（歐亞反洗錢與反恐怖融資組織）。2《中華人民共和國反洗錢法》頒布時間為（2006年10月31日）。18金融行動特別工作40項建議最初發(fā)布于（1990）年。12001年，（埃格蒙特集團）組織發(fā)布《金融情報機構(gòu)間就洗錢案件進行信息交換的原則》，這個文件對不同國建的金融情報機構(gòu)進行信息交換的總體框架、信息交換的條件、信息的適用范圍和信息的保密進行了原則規(guī)定。我國《反洗錢法》規(guī)定的洗錢上游犯罪包括（7）類。以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（證券行業(yè)）下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中，錯誤的是（資助恐怖活動犯罪的資金都是清洗過的上游犯罪所得）。（對）二、單選題亞太反洗錢組織成立于（1997）年。（錯）3證券期貨業(yè)機構(gòu)只需在開戶、變更信息、存取款支取、銷戶環(huán)節(jié)進行客戶身份識別。（錯）2反洗錢的目標就是洗錢刑事犯罪化。（對）2隨著洗錢犯罪的集團化、組織化和國際化發(fā)展，上游犯罪范圍將不斷擴大。1中國人民銀行作為國務(wù)院反洗錢行政主管部門，承擔全國反洗錢組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的責任，負責涉嫌洗錢和恐怖活動的資金監(jiān)測。（錯）1我國最高立法機關(guān)2012年12月在《刑法修正案中》，將恐怖主義犯罪列為洗錢犯罪的上游犯罪。（對）1客戶身份識別的“差異性”是指秉承“風(fēng)險為本”原則，按照風(fēng)險程度分配資源。（對）埃格蒙特集團是由12家著名的國際大型銀行組織的銀行業(yè)協(xié)會。（錯）（至少五年）現(xiàn)金和無記名有價證券的走私是洗錢活動的常見表現(xiàn)形式。（對）FATF（四十項建議）建議身份資料和交易記錄保存至少十年。（對）中國否認上游犯罪主體可以構(gòu)成洗錢犯罪主體。（錯）（核心措施是可疑交易報告制度）在我國，客戶身份識別是反洗錢法律制度的強制性要求，是反洗錢義務(wù)主體及其工作人員必須履行的法定義務(wù)。（錯）1客戶身份識別的留存目的只是防止客戶身份資料和交易記錄缺失、損毀、防止泄露，以還原真實交易過程。（對）1中國的《反洗錢法》，即是一部反洗錢組織法，也是一部反洗錢行為法。（錯）2在我國，客戶身份識別是反洗錢法律制度的強制性要求，是反洗錢義務(wù)主體及其
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