證券市場基礎(chǔ)知識模擬試-全文預(yù)覽
【正文】 3證券上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)去證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報告、批準(zhǔn)文件等置備于指定場所供公眾參考。 (( ) 正確答案：Y 2行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。正確答案：Y 1對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證能夠避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低（ ）正確答案：Y 1 在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段（ ）正確答案：Y 1經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣五千萬元。 ）正確答案：N 1 一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。( )正確答案：Y 我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會會議 ( ) 正確答案：N 公司上市都必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價。 （()正確答案：Y 資本利得可正可負(fù)，當(dāng)股票賣出價大于買入價Y，資本利得為正，此時可稱為資本收益；當(dāng)賣出價小于買入價時，資本利得為負(fù)。 A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)正確答案：ACD 設(shè)立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的( )。 )?！ ? A．不得將公司資產(chǎn)以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲 B．不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個人債務(wù)提供擔(dān)?！ ? C．不得自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動 D．在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易 正確答案：ABC 3從1970年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（ ?。┑娜绿卣?。 A．為股票的發(fā)行出具招股說明書 B．為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書 C．為證券承銷活動出具驗證筆錄 D．審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件正確答案：BCD 3 有關(guān)金融期貨的主要交易制度論述正確的是（ ）。 A．有利于小額投資者購買 B．發(fā)行工作量大 C．持有者分布面廣 D．印刷費(fèi)用較高 E．適宜私募發(fā)行正確答案：ABCD 2金融期貨的類型主要有（ 下面（ ）間接融通的工具。 A．宏觀經(jīng)濟(jì)狀況 B．股票組合的期貨 C．主要參考利率期貨 D．股票價格指數(shù)期貨正確答案：AC 2 影響股票價格變動的基本因素包括( ）應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。 A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好 B．最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元 C． 有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制度 A．機(jī)構(gòu)投資者 B．個人投資者 C．投機(jī)者 D．投資者正確答案：CD 1 我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是（ A．證券投資基金 B．社?；稹 ? C．社會公益基金 D．外國機(jī)構(gòu)投資者 正確答案：ABC 按照規(guī)定，對違規(guī)的律師事務(wù)所，其處罰措施有( )。）。 A．由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任 B．是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu) C．設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳資本 D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位正確答案：AB 債券的發(fā)行人有( )。 正確答案：C 二、多選題（40*1分） 對基金管理人的理解正確的是( D．5正確答案：A 5 對公司型基金認(rèn)識正確的是（ ）。 A．4 A．股權(quán)創(chuàng)造型 B．風(fēng)險管理型 C．增強(qiáng)流動型 D．信用創(chuàng)造型正確答案：B 5 我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（ A．中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B．地方登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．交易所 D．交易中心正確答案：A 5客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（ ）。)。而這類指標(biāo)同時也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為（ ） A． 杠桿比率 D． 遠(yuǎn)期匯率協(xié)議正確答案：C 4哪個機(jī)構(gòu)是會員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)？（ D．真實性正確答案：A （ ）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議 A． 股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 B． 債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 C． 遠(yuǎn)期利率協(xié)議 A．靈活性 正確答案：A 3對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為( )。 C．基期加權(quán)法 A．金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的高投機(jī)性和高風(fēng)險性 B．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度 C．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出 D．金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動正確答案：B 3在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的（）。 A．5 A．3億 A．融資融券業(yè)務(wù) A．單只股票期權(quán) B．互換期權(quán) C．股票組合期權(quán) D．股票指數(shù)期權(quán)正確答案：C 2 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）。 D．1／5正確答案：B 1證券市場按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（ B．1／3 C．1／4 A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C．證券投資人 D．自律性組織正確答案：D 1 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有（ ）。）。)。 B．中國證監(jiān)會 C．國家外匯管理局 D． 武力手段正確答案：D 證券市場按組織形式的不同，可以分為（ B． 經(jīng)濟(jì)手段 C． 行政手段2012年《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬試題1本試卷由以下軟件自動生成，下載地址：（）一、單選題（60*）證券市場監(jiān)管的手段,不包括（ ） A． 法律手段 A．股票市場和債券市場 B．發(fā)行市場和流通市場 C．集中市場和場外市場 D．國內(nèi)市場和國際市場正確答案：C 為禁止證券欺詐行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，1993年8月15日由國務(wù)院證券委員會公布了（ A．上漲 B．下跌
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1