證券市場基礎(chǔ)知識模擬試-預(yù)覽頁
【正文】 C．不變 D．無法確定正確答案：B 不屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點的是（ A．債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利 B．債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利 C．債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán) D．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)正確答案：A 1證券投資基金的一個重要特點（ ） A． 將分散的資金集中起來以信貸方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作 B． 將分散的資金集中起來以抵押方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作 C． 將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作 D． 將閑置的資金集中起來以信貸方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作正確答案：C 1封閉式基金基金單位的交易方式是（ A．指數(shù)基金 B．認股權(quán)證基金 C．交易所交易基金 D．上市開放式基金正確答案：B 1 證券交易所在性質(zhì)上是一種（ ）。 A．股票市場、債券市場和基金市場 B．發(fā)行市場和流通市場 C．集中市場和場外市場 D．國內(nèi)市場和國際市場正確答案：A 1 對證券投資基金作用的認識不正確的是( A．在美國，基金占所有家庭資產(chǎn)的40%左右 B．基金一般注重資本的短期增長，多采取短期的投資行為 C．基金為中小投資者拓寬了投資渠道 D．基金的出現(xiàn)增加了證券市場的投資品種正確答案：B 關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是（）。 B．政策性銀行）。 B．證券自營業(yè)務(wù) C．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 B．4億 C．5億）名股東的，可以由上市公司自行銷售。 B．10 C．15 A．政府、金融機構(gòu)、公司企業(yè) B．中央政府、地方政府、公司企業(yè) C．政府、中央銀行、公司企業(yè) D．政府、金融機構(gòu)、財政部、公司企業(yè)正確答案：A 3證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）。 B．綜合法）。 A．證券服務(wù)機構(gòu) B．證券經(jīng)營機構(gòu) C．證券管理機構(gòu) D．自律性組織正確答案：A 4公司的財務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性，通常用公司的負債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財務(wù)穩(wěn)健性或安全性。 B． 1979年7月1 C． 2002年12月28 A．費城證券交易所 B．芝加哥證券交易所 C．華爾街交易所 D．紐約證券交易所正確答案：A 5 歐式權(quán)證持有人行權(quán)的時間（）。 A．商業(yè)銀行 B．金融機構(gòu) C．證券公司 D．工商銀行正確答案：A 5 率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（ ） A．芝加哥商品交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．國際貨幣市場 D．美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所正確答案：C 51980年以來，金融衍生工具的創(chuàng)新成果極為豐富，最基本的創(chuàng)新類型是( )。一般由債券發(fā)行人與某些機構(gòu)投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。）億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。 A．經(jīng)紀制 )。 A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預(yù)測 C．承諾收益或承擔(dān)損失 D．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu)正確答案：ABCD 基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括( )。這是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的正確答案：ABCD 1下列有關(guān)證券登記結(jié)算公司說法正確的有（ A．包銷 B．經(jīng)銷 C．自銷 D．代銷正確答案：AD 1 在證券市場上，根據(jù)投資者對風(fēng)險的態(tài)度可以把投資者分為（ ）?！ ? A．引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險 B．避免基金操縱市場 C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用 D．增加基金資產(chǎn)的收益水平正確答案：ABC 股票的收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的（ ）。 A．投資者的身份不同 B．期限和發(fā)行規(guī)模限制不同 C．基金單位交易方式和價格計算標準不同 D．投資策略不同正確答案：BCD 2 獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，（ B．監(jiān)事會 C．證券公司 ）。 )。 B．政治及其他不可抗力因素 C．公司經(jīng)營狀況 D．證券市場運行狀況正確答案：ACD 2 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。）。 A．外匯期貨 B．股票期貨 C．股價期貨 D．利率期貨 E．股價指數(shù)期貨正確答案：ADE 在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為以下幾種形式( A．利息收入 B．投機性收入 C．資本損益 D．再投資收益正確答案：ACD 3 我國銀行間債券市場的主要職能是（ A．有限責(zé)任公司 B．兩合公司 C．股份有限公司 D．無限公司正確答案：AC 3我國律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有( )。 A．提供交易場所與設(shè)施 B．制定交易規(guī)則 C．監(jiān)管在該交易所上市的證券 D．提供證券投資咨詢服務(wù) 正確答案：ABC 3以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有( )。 正確答案：N 金融工具價格的變幻莫測，決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，成為金融衍生工具高風(fēng)險的重要誘因。 正確答案：Y 證券投資基金是指一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合性證券投資方式。 （ ）正確答案：N 1基金對投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量。（正確答案：N 2證券登記結(jié)算公司有責(zé)任確保持有人名冊的合法性、真實性和完整性。(正確答案：Y 2 歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。 )正確答案：Y 在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。（（?。┱_答案：Y 3 投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員可以買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。正確答案：Y 4 指數(shù)基金投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。 （正確答案：N 5中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案（ ）正確答案：N 5開放式基金通常不上市交易。(16
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