【正文】 崗位、職責和權限詢問總經(jīng)理（審核管理層） 有無公司明確的組織架構圖？ 相關管理崗位、關鍵崗位的職責權限有無得到明確并溝通？公司已經(jīng)形成了較為完善的組織架構圖， 相關崗位職責和權限得到明確，崗位職責及組織架構圖在《質量和環(huán)境管理手冊》中形成文件。能夠支持其他相關管理人員在其職責范圍內(nèi)證實其領導作用。主持和批準了質量、環(huán)境方針和目標，并確保與公司的戰(zhàn)略方向保持一致。識別了公司的風險和機遇，并在質量方針和質量目標中加以考慮。Q/E 確定質量管理體系的范圍詢問總經(jīng)理: 組織是否確定了質量和環(huán)境管理體系的范圍？ 是否對這些信息形成了相關文件？公司按照GB/T190012016《質量管理體系 要求》標準的要求，建立了公司的質量管理體系，并加以實施、保持和持續(xù)改進其有效性。Q/理解相關方的需求和期望詢問總經(jīng)理:組織是否確定了與質量和環(huán)境管理體系有關的所有相關方？是否對這些相關方制定相關要求并進行了監(jiān)視和評審？總經(jīng)理介紹：公司管理體系的有效運行，考慮了相關方利益。在對公司所處內(nèi)部環(huán)境分析時，從公司的理念、價值觀、內(nèi)部績效要求、企業(yè)文化、優(yōu)勢、劣勢等角度加以考慮；在對公司所處外部環(huán)境分析時，公司從所面臨的政治、經(jīng)濟、社會、技術、法律法規(guī)要求、市場競爭環(huán)境、自然環(huán)境、能源等角度加以考慮；由于上述外部和內(nèi)部情況處于變化之中，公司領導層還組織有關部門對其相關信息進行監(jiān)視和測量，以確定相應措施，有效應對這些變化，詳見管理評審。由于相關方及其需求和期望處于變化之中，公司還監(jiān)視和評審這些相關方及其要求，詳見管理評審。確定了質量和環(huán)境管理體系所需的領導、策劃、支持、運行、績效評價和改進等過程及其在整個組織內(nèi)的應用； 確定并確保了獲得這些過程所需的人員、基礎設施、運行環(huán)境、知識和監(jiān)測等資源；規(guī)定了與這些過程相關的的責任和權限并進行溝通；在管理手冊上查見公司主要崗位的職責和權限。Q/E 領導作用和承諾詢問總經(jīng)理通過那些方面來證實其對質量和環(huán)境管理體系的領導作用和承諾？ 通過那些方面來證實其以顧客為關注焦點的領導作用和承諾？ 通過以下渠道，提供建立、實施和改進管理體系承諾的證據(jù)：管理層通過發(fā)布體系文件等形式表明對管理體系的有效性承擔責任，并確保管理體系實現(xiàn)其預期結果。能夠指導并支持員工對管理體系的有效性做出貢獻。管理方針與公司宗旨保持一致，確定并在手冊中形成文件信息。Q/E 應對風險和機遇的措施詢問總經(jīng)理有無針對考慮的內(nèi)外部因素、相關方要求識別對應的風險與機遇？有無應對風險與機遇的措施？實施措施的有效性如何？通過本年度管理評審，識別了風險和機遇，確定了應對措施，包括采用新實踐，推出新產(chǎn)品，開辟新市場，贏得新客戶，建立合作伙伴關系，利用新技術以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。E 合規(guī)義務與組織環(huán)境因素有關的合規(guī)義務有哪些？有無形成文件的信息？版本是否及時更新？查見《適用的法律法規(guī)及其它要求清單》，共收集《中華人民共和國環(huán)境保護法》等適用的法律法規(guī)30項，公司獲取渠道主要是通過，報刊雜志、網(wǎng)站、各級衛(wèi)生、安全和勞動保障部門、上級主管部門等。Q/E 管理目標及其實現(xiàn)的策劃是否確保在組織的職能和層次上建立管理目標？管理目標是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？管理目標是否可測量，并與質量方針保持一致？管理目標實現(xiàn)情況的測量結果，是否實現(xiàn)了持續(xù)改進？公司總的質量和環(huán)境目標是：產(chǎn)品一次交驗 合格率 99% （16年2月至17年2月統(tǒng)計，實際為100%）出廠產(chǎn)品合格 率 100%（16年2月至17年2月統(tǒng)計，實際為100%）顧 客 滿 意 率98%（16年2月至17年2月統(tǒng)計，%）合 同 履約率 100% （16年2月至17年2月統(tǒng)計，實際為100%）固體廢棄分類處理率100%（16年2月至17年2月統(tǒng)計，實際為100%）查見“質量和環(huán)境目標分解考核統(tǒng)計表”，公司將管理目標分解到生產(chǎn)部、供銷部、采購部等體系涉及部門。Q/變更的策劃詢問總經(jīng)理： 當組織確定需要對質量和環(huán)境管理體系進行變更時，是否進行了策劃？ 當對變更進行策劃時考慮了那些方面？總經(jīng)理介紹：根據(jù)管理評審輸出的決定，為了提高產(chǎn)品的零件質量，將原質量體系之外的機加工車間納入體系管理，同時按照體系要求配置相應的計量器具、加工設備和工裝，對機加工車間管理人員和班組長開展標準和程序要求的培訓 ，對機加工車間的環(huán)境因素進行識別和評價，并授予車間主任相應的職責和權限。對從事影響質量績效的人員提出了應能夠勝任的要求。查2016年度主要設備清單，共有車床、銑床、磨床等加工設備17臺，到生產(chǎn)車間查看，設備均于正常運轉狀態(tài)。年檢單位：馬鞍山市特種設備監(jiān)督檢驗中心。公司生產(chǎn)面積約600平方米，辦公面積約200平方米。管理人員對車間環(huán)境定期進行檢查，“現(xiàn)場管理檢查表”對定置管理、環(huán)境整潔、工位器具等9個項目進行了檢查，檢查記錄均為“合格”。公司制定了計量器具周檢計劃，并按計劃送檢。組織的知識詢問總經(jīng)理（或管理者代表）管理體系運行對組織所需的知識包含哪些？有無規(guī)定和確定？在有需求的范圍內(nèi)能否獲?。坑袩o獲取和更新知識的途徑？管理者代表介紹：組織的知識包含內(nèi)部來源：知識產(chǎn)權、從經(jīng)歷獲得的知識、從失敗和成功項目得到的經(jīng)驗教訓、得到和分享未形成文件的知識和經(jīng)驗，過程、產(chǎn)品和服務的改進結果；外部來源：標準、學術交流、專業(yè)會議、從顧客或外部供方收集的知識公司制定了識別、管理及應用組織知識的規(guī)范。抽查特種作業(yè)人員資格證書，確認有效性。查見其它培訓記錄表，目前培訓計劃中的項內(nèi)容已完成了80%。Q/E 意識抽查員工對質量和環(huán)境方針、本部門管理目標的掌握，并如何對達成目標作出貢獻？本崗位發(fā)生問題對質量和環(huán)境要求的影響人力資源部負責人介紹：公司通過會議傳達、展板宣傳、網(wǎng)站及辦公信息系統(tǒng)等方式，使質量的環(huán)境方針、質量和環(huán)境目標在全公司內(nèi)得到溝通、理解和應用，各級管理者應促使員工意識到：個人對管理體系有效性、績效可能做出的貢獻；不符合管理體系要求可能帶來的后果；溝通信息交流詢問總經(jīng)理（或管理者代表）是否制定了內(nèi)部外部溝通的內(nèi)容清單？確定溝通對象、溝通方法、責任人？總經(jīng)理介紹：溝通方式：各種會議、發(fā)文件（資料）、聲像（傳真、電外部信息交流的內(nèi)容主要有：外部機構檢查或監(jiān)測的結果；法律法規(guī)、標準及其他要求的遵守情況；相關方反饋及投訴；與供方、相關方的交流；內(nèi)部信息交流的內(nèi)容主要有：質量、環(huán)境方針、目標和指標；內(nèi)審和管理評審結果；法律、法規(guī)及其他要求的遵守情況；教育培訓信息；Q/E 形成文件的信息Q/E 總則Q/E 創(chuàng)建和更新 Q/E 形成文件的信息的控制成文信息是否包含標準要求的內(nèi)容？抽查文件發(fā)放有無記錄?抽查文件發(fā)放前是否對充分性和適宜性進行批準?文件是否發(fā)放到相關使用場所有效使用?查文件使用是否保持清晰?是否對文件進行必要的評審并修改?作廢文件是否進行標識?外來文件是否進行識別并控制發(fā)放?是否有文件化記錄控制程序?是否規(guī)定了標識、貯存、保護、檢索、保存期和處置的控制？質量記錄的保存,檢索,防護是否按文件規(guī)定實施?是否規(guī)定記錄保存期限？制定并執(zhí)行《文件控制程序》，程序內(nèi)容符合標準要求；查見《文件控制清單》公司質量和環(huán)境管理體系相關文件共23種。公司文件管理控制符合標準要求制定并執(zhí)行《記錄控制程序》，程序內(nèi)容符合標準要求；查見《記錄清單》，公司共有質量和環(huán)境記錄共89個，記錄清單內(nèi)容包括了記錄名稱、編號、使用部門、保存期等；抽查供方評價表，編號：QER22,保存部門：生管部、保存期3年抽查進貨檢驗記錄，編號：QER29A，保存部門：制造部，保存期3年再抽查環(huán)境因素評價記錄，QER14,保存部門：技術部，保存期3年抽查到的記錄，保存完好，