【正文】 崗位、職責(zé)和權(quán)限詢問(wèn)總經(jīng)理（審核管理層） 有無(wú)公司明確的組織架構(gòu)圖？ 相關(guān)管理崗位、關(guān)鍵崗位的職責(zé)權(quán)限有無(wú)得到明確并溝通？公司已經(jīng)形成了較為完善的組織架構(gòu)圖， 相關(guān)崗位職責(zé)和權(quán)限得到明確，崗位職責(zé)及組織架構(gòu)圖在《質(zhì)量和環(huán)境管理手冊(cè)》中形成文件。能夠支持其他相關(guān)管理人員在其職責(zé)范圍內(nèi)證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作用。主持和批準(zhǔn)了質(zhì)量、環(huán)境方針和目標(biāo)，并確保與公司的戰(zhàn)略方向保持一致。識(shí)別了公司的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并在質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)中加以考慮。Q/E 確定質(zhì)量管理體系的范圍詢問(wèn)總經(jīng)理: 組織是否確定了質(zhì)量和環(huán)境管理體系的范圍？ 是否對(duì)這些信息形成了相關(guān)文件？公司按照GB/T190012016《質(zhì)量管理體系 要求》標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立了公司的質(zhì)量管理體系，并加以實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)其有效性。Q/理解相關(guān)方的需求和期望詢問(wèn)總經(jīng)理:組織是否確定了與質(zhì)量和環(huán)境管理體系有關(guān)的所有相關(guān)方？是否對(duì)這些相關(guān)方制定相關(guān)要求并進(jìn)行了監(jiān)視和評(píng)審？總經(jīng)理介紹：公司管理體系的有效運(yùn)行，考慮了相關(guān)方利益。在對(duì)公司所處內(nèi)部環(huán)境分析時(shí)，從公司的理念、價(jià)值觀、內(nèi)部績(jī)效要求、企業(yè)文化、優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)等角度加以考慮；在對(duì)公司所處外部環(huán)境分析時(shí)，公司從所面臨的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、法律法規(guī)要求、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、自然環(huán)境、能源等角度加以考慮；由于上述外部和內(nèi)部情況處于變化之中，公司領(lǐng)導(dǎo)層還組織有關(guān)部門(mén)對(duì)其相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以確定相應(yīng)措施，有效應(yīng)對(duì)這些變化，詳見(jiàn)管理評(píng)審。由于相關(guān)方及其需求和期望處于變化之中，公司還監(jiān)視和評(píng)審這些相關(guān)方及其要求，詳見(jiàn)管理評(píng)審。確定了質(zhì)量和環(huán)境管理體系所需的領(lǐng)導(dǎo)、策劃、支持、運(yùn)行、績(jī)效評(píng)價(jià)和改進(jìn)等過(guò)程及其在整個(gè)組織內(nèi)的應(yīng)用； 確定并確保了獲得這些過(guò)程所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施、運(yùn)行環(huán)境、知識(shí)和監(jiān)測(cè)等資源；規(guī)定了與這些過(guò)程相關(guān)的的責(zé)任和權(quán)限并進(jìn)行溝通；在管理手冊(cè)上查見(jiàn)公司主要崗位的職責(zé)和權(quán)限。Q/E 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾詢問(wèn)總經(jīng)理通過(guò)那些方面來(lái)證實(shí)其對(duì)質(zhì)量和環(huán)境管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？ 通過(guò)那些方面來(lái)證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？ 通過(guò)以下渠道，提供建立、實(shí)施和改進(jìn)管理體系承諾的證據(jù)：管理層通過(guò)發(fā)布體系文件等形式表明對(duì)管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任，并確保管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果。能夠指導(dǎo)并支持員工對(duì)管理體系的有效性做出貢獻(xiàn)。管理方針與公司宗旨保持一致，確定并在手冊(cè)中形成文件信息。Q/E 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施詢問(wèn)總經(jīng)理有無(wú)針對(duì)考慮的內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求識(shí)別對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇？有無(wú)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施？實(shí)施措施的有效性如何？通過(guò)本年度管理評(píng)審，識(shí)別了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，確定了應(yīng)對(duì)措施，包括采用新實(shí)踐，推出新產(chǎn)品，開(kāi)辟新市場(chǎng)，贏得新客戶，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。E 合規(guī)義務(wù)與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)有哪些？有無(wú)形成文件的信息？版本是否及時(shí)更新？查見(jiàn)《適用的法律法規(guī)及其它要求清單》，共收集《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》等適用的法律法規(guī)30項(xiàng)，公司獲取渠道主要是通過(guò)，報(bào)刊雜志、網(wǎng)站、各級(jí)衛(wèi)生、安全和勞動(dòng)保障部門(mén)、上級(jí)主管部門(mén)等。Q/E 管理目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃是否確保在組織的職能和層次上建立管理目標(biāo)？管理目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？管理目標(biāo)是否可測(cè)量，并與質(zhì)量方針保持一致？管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的測(cè)量結(jié)果，是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？公司總的質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)是：產(chǎn)品一次交驗(yàn) 合格率 99% （16年2月至17年2月統(tǒng)計(jì)，實(shí)際為100%）出廠產(chǎn)品合格 率 100%（16年2月至17年2月統(tǒng)計(jì)，實(shí)際為100%）顧 客 滿 意 率98%（16年2月至17年2月統(tǒng)計(jì)，%）合 同 履約率 100% （16年2月至17年2月統(tǒng)計(jì)，實(shí)際為100%）固體廢棄分類(lèi)處理率100%（16年2月至17年2月統(tǒng)計(jì)，實(shí)際為100%）查見(jiàn)“質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)分解考核統(tǒng)計(jì)表”，公司將管理目標(biāo)分解到生產(chǎn)部、供銷(xiāo)部、采購(gòu)部等體系涉及部門(mén)。Q/變更的策劃詢問(wèn)總經(jīng)理： 當(dāng)組織確定需要對(duì)質(zhì)量和環(huán)境管理體系進(jìn)行變更時(shí)，是否進(jìn)行了策劃？ 當(dāng)對(duì)變更進(jìn)行策劃時(shí)考慮了那些方面？總經(jīng)理介紹：根據(jù)管理評(píng)審輸出的決定，為了提高產(chǎn)品的零件質(zhì)量，將原質(zhì)量體系之外的機(jī)加工車(chē)間納入體系管理，同時(shí)按照體系要求配置相應(yīng)的計(jì)量器具、加工設(shè)備和工裝，對(duì)機(jī)加工車(chē)間管理人員和班組長(zhǎng)開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)和程序要求的培訓(xùn) ，對(duì)機(jī)加工車(chē)間的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，并授予車(chē)間主任相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。對(duì)從事影響質(zhì)量績(jī)效的人員提出了應(yīng)能夠勝任的要求。查2016年度主要設(shè)備清單，共有車(chē)床、銑床、磨床等加工設(shè)備17臺(tái)，到生產(chǎn)車(chē)間查看，設(shè)備均于正常運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)。年檢單位：馬鞍山市特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)中心。公司生產(chǎn)面積約600平方米，辦公面積約200平方米。管理人員對(duì)車(chē)間環(huán)境定期進(jìn)行檢查，“現(xiàn)場(chǎng)管理檢查表”對(duì)定置管理、環(huán)境整潔、工位器具等9個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了檢查，檢查記錄均為“合格”。公司制定了計(jì)量器具周檢計(jì)劃，并按計(jì)劃送檢。組織的知識(shí)詢問(wèn)總經(jīng)理（或管理者代表）管理體系運(yùn)行對(duì)組織所需的知識(shí)包含哪些？有無(wú)規(guī)定和確定？在有需求的范圍內(nèi)能否獲??？有無(wú)獲取和更新知識(shí)的途徑？管理者代表介紹：組織的知識(shí)包含內(nèi)部來(lái)源：知識(shí)產(chǎn)權(quán)、從經(jīng)歷獲得的知識(shí)、從失敗和成功項(xiàng)目得到的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、得到和分享未形成文件的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進(jìn)結(jié)果；外部來(lái)源：標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)交流、專(zhuān)業(yè)會(huì)議、從顧客或外部供方收集的知識(shí)公司制定了識(shí)別、管理及應(yīng)用組織知識(shí)的規(guī)范。抽查特種作業(yè)人員資格證書(shū)，確認(rèn)有效性。查見(jiàn)其它培訓(xùn)記錄表，目前培訓(xùn)計(jì)劃中的項(xiàng)內(nèi)容已完成了80%。Q/E 意識(shí)抽查員工對(duì)質(zhì)量和環(huán)境方針、本部門(mén)管理目標(biāo)的掌握，并如何對(duì)達(dá)成目標(biāo)作出貢獻(xiàn)？本崗位發(fā)生問(wèn)題對(duì)質(zhì)量和環(huán)境要求的影響人力資源部負(fù)責(zé)人介紹：公司通過(guò)會(huì)議傳達(dá)、展板宣傳、網(wǎng)站及辦公信息系統(tǒng)等方式，使質(zhì)量的環(huán)境方針、質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)在全公司內(nèi)得到溝通、理解和應(yīng)用，各級(jí)管理者應(yīng)促使員工意識(shí)到：個(gè)人對(duì)管理體系有效性、績(jī)效可能做出的貢獻(xiàn)；不符合管理體系要求可能帶來(lái)的后果；溝通信息交流詢問(wèn)總經(jīng)理（或管理者代表）是否制定了內(nèi)部外部溝通的內(nèi)容清單？確定溝通對(duì)象、溝通方法、責(zé)任人？總經(jīng)理介紹：溝通方式：各種會(huì)議、發(fā)文件（資料）、聲像（傳真、電外部信息交流的內(nèi)容主要有：外部機(jī)構(gòu)檢查或監(jiān)測(cè)的結(jié)果；法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的遵守情況；相關(guān)方反饋及投訴；與供方、相關(guān)方的交流；內(nèi)部信息交流的內(nèi)容主要有：質(zhì)量、環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；內(nèi)審和管理評(píng)審結(jié)果；法律、法規(guī)及其他要求的遵守情況；教育培訓(xùn)信息；Q/E 形成文件的信息Q/E 總則Q/E 創(chuàng)建和更新 Q/E 形成文件的信息的控制成文信息是否包含標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)容？抽查文件發(fā)放有無(wú)記錄?抽查文件發(fā)放前是否對(duì)充分性和適宜性進(jìn)行批準(zhǔn)?文件是否發(fā)放到相關(guān)使用場(chǎng)所有效使用?查文件使用是否保持清晰?是否對(duì)文件進(jìn)行必要的評(píng)審并修改?作廢文件是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)?外來(lái)文件是否進(jìn)行識(shí)別并控制發(fā)放?是否有文件化記錄控制程序?是否規(guī)定了標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期和處置的控制？質(zhì)量記錄的保存,檢索,防護(hù)是否按文件規(guī)定實(shí)施?是否規(guī)定記錄保存期限？制定并執(zhí)行《文件控制程序》，程序內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)要求；查見(jiàn)《文件控制清單》公司質(zhì)量和環(huán)境管理體系相關(guān)文件共23種。公司文件管理控制符合標(biāo)準(zhǔn)要求制定并執(zhí)行《記錄控制程序》，程序內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)要求；查見(jiàn)《記錄清單》，公司共有質(zhì)量和環(huán)境記錄共89個(gè)，記錄清單內(nèi)容包括了記錄名稱(chēng)、編號(hào)、使用部門(mén)、保存期等；抽查供方評(píng)價(jià)表，編號(hào)：QER22,保存部門(mén)：生管部、保存期3年抽查進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，編號(hào)：QER29A，保存部門(mén)：制造部，保存期3年再抽查環(huán)境因素評(píng)價(jià)記錄，QER14,保存部門(mén)：技術(shù)部，保存期3年抽查到的記錄，保存完好，