【正文】 、刮傷。采購單位在合格供方一覽表上， 外部供方的信息控制有效。產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā) 設(shè)計和開發(fā)策劃 有無確認(rèn)設(shè)計開發(fā)所需的過程？是否建立了設(shè)計和開發(fā)管理制度？ 設(shè)計和開發(fā)管理制度能否滿足需要？ 有無新產(chǎn)品的開發(fā)情況？設(shè)計和開發(fā)過程有無進(jìn)行前期的策劃？ 設(shè)計和開發(fā)的策劃是否考慮了開發(fā)的性質(zhì)、持續(xù)時間和復(fù)雜程度等因素？ 有無策劃各階段的分工？包括設(shè)計驗證、確認(rèn)的情況？相關(guān)的職責(zé)權(quán)限？所需的資源分配是否合理？ 策劃的相關(guān)內(nèi)容有無成文信息？是否滿足需要？公司建立了《設(shè)計和開發(fā)控制程序》，并形成了文件。2．是否進(jìn)行應(yīng)急演練并保持記錄；井驗證應(yīng)急程序。日期：檢查培訓(xùn)實施記錄：抽查培訓(xùn)記錄表：培訓(xùn)內(nèi)容：消防安全管理知識培訓(xùn)，培訓(xùn)時間：2016年9月27日，培訓(xùn)老師：南京市安居防火教育培訓(xùn)中心常州分中XXX，培訓(xùn)地點；2號工作會議室，參加員工25人:考核方法，現(xiàn)場提問，考核人: XXX。辦公室按裝了空調(diào)，辦公條件滿足要求。人員詢問人力資源部負(fù)責(zé)人、性質(zhì)及要求是否確定？是否根據(jù)履行崗位職責(zé)所要求的能力安排人員？、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面評價工作人員的能力或進(jìn)行人力素質(zhì)測評？人力資源部負(fù)責(zé)人李XX：提供了《崗位說明書》，從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面評價了崗位工作人員的能力。王部長強(qiáng)調(diào)，部門相關(guān)人員皆能明確職責(zé)，認(rèn)真履行。Q/E 質(zhì)量管理體系及其過程詢問總經(jīng)理： 公司QES所需的過程有那些？ 過程間順序及相互關(guān)系是什么？ 過程所需的資源有那些？ 是否分配了過程的職責(zé)和權(quán)限？是否考慮風(fēng)險和機(jī)遇，并運(yùn)用？總經(jīng)理介紹 ：公司確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量和環(huán)境管理體系，包括所需過程及其相互作用。公司的質(zhì)量和環(huán)境管理體系范圍為：位于南京市大同路888號南京大眾機(jī)械有限公司采油（氣）井口裝置、套管頭、節(jié)流壓井管匯及鉆采配件的設(shè)計、生產(chǎn)和銷售所涉及的管理活動；注冊地址：南京市江寧區(qū)大同路888號生產(chǎn)/經(jīng)營地址：南京市江寧區(qū)大同路888號辦公/通訊地址：南京市江寧區(qū)大同路888號查見質(zhì)量環(huán)境管理體系的范圍在《質(zhì)量環(huán)境管理手冊》中已明確。詢問部門負(fù)責(zé)人（審核體系涉及的各部門）本部門管理職責(zé)是什么？生產(chǎn)部部長王XX：生產(chǎn)部的職責(zé)有：貫徹、執(zhí)行公司的質(zhì)量環(huán)境方針和質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)、負(fù)責(zé)生產(chǎn)計劃的安排和實施、負(fù)責(zé)工藝裝備的使用和管理、負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)、負(fù)責(zé)本部門和車間環(huán)境因素的識別和 評價等共15項。 公司現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力無法滿足時，將從外部供方獲取的資源。精磨車間安裝了空調(diào)、玻璃墻、粉塵抽吸管道，用于防塵和溫度控制。檢查《2016年度培訓(xùn)計劃》，在計劃中明確了培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)日期、受培訓(xùn)部門、參加培訓(xùn)人員等，培訓(xùn)計劃共列出了16項內(nèi)容，培訓(xùn)時間分布在1－12月份，其中質(zhì)量和環(huán)境管理類的培訓(xùn)項目9項，技術(shù)類的培訓(xùn)項目6項，批準(zhǔn)人：XXX。應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1．是否建立并保持應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序；建立了哪些應(yīng)急預(yù)案對程序是否定期評審；必要時修改。公司負(fù)責(zé)人表示：到目前為止，沒有出現(xiàn)合同變更的情況。抽查合同或訂單：共抽取近期的板材采購申請單： 信息內(nèi)容明確，包含了產(chǎn)品信息、時間交期信息、價格信息等合同/訂單蓋有雙方公章。更改控制是否有生產(chǎn)過程的更改？是否有評審記錄？是否是授權(quán)人員評審并更改？是否確定了措施？ 在生產(chǎn)車間查見加工工藝更改申請單，申請取消加工藝卡（編號2017225）熱處理退火工藝，原因是改用進(jìn)口刀具，可以對未退火的材料進(jìn)行加工，工藝更改單經(jīng)車間主任李XX、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人王XX簽字，技術(shù)部負(fù)責(zé)人林XX批準(zhǔn)，時間：產(chǎn)品和服務(wù)的放行1）是否在適當(dāng)階段策劃了檢驗的需求，并按階段實施？如：來料檢驗、巡檢、成品檢驗、出貨檢驗。合規(guī)性評價1．是否定期評價環(huán)境法律法規(guī)和其他要求的遵守情況的程序，查各項排放的監(jiān)測報告是否符合應(yīng)執(zhí)行的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和其他要求。注：評價欄內(nèi)打“●”號為嚴(yán)重不符合項、“╳”號為輕微不符合項、“△”號為觀察項。 查見客戶滿意度目標(biāo)達(dá)成分析報告：此次調(diào)查結(jié)果最高分96分，最低分90分，平均為93分，故此次顧客滿意度達(dá)93%質(zhì)量目標(biāo)要求顧客滿意度≥90%。生產(chǎn)過程中零件擺放在木架上，加工完成零件在搬運(yùn)過程中用木質(zhì)托架進(jìn)行保護(hù)。評價結(jié)論：同意列為合格供方主管介紹，對外部供方通過交貨期、質(zhì)量表現(xiàn)、改善能力、價格、服務(wù)和環(huán)境等方面的考核，在定期的再評價時進(jìn)行。建立了顧客信息檔案，對顧客進(jìn)行滿意度調(diào)查，匯總、分析顧客滿意度信息。d）按照準(zhǔn)則實施過程控制：過程控制包括進(jìn)貨檢驗控制、生產(chǎn)過程控制、成品檢驗控制、最終放行控制等e）保留成文信息包括：進(jìn)貨檢驗記錄、首檢記錄、過程記錄、成品檢驗記錄等f)公司的外包過程是產(chǎn)品的運(yùn)輸過程 。檢查培訓(xùn)計劃內(nèi)容的充分性，是否包括了質(zhì)量、環(huán)境和應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)預(yù)案的內(nèi)容。過程運(yùn)行環(huán)境查公司為保證產(chǎn)品質(zhì)量 是否確定了工作環(huán)境的要求，查工作環(huán)境的符合性。管理目標(biāo)中包含了滿足與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。能夠制定激勵政策推動改進(jìn)。本公司的相關(guān)方涉及顧客、供方、承包方、員工、政府部門等等。公司編制了21個程序文件，以對上述過程進(jìn)行管理。公司確定了重要環(huán)境因素3項：危險固廢的排放、噪聲的排放、潛在火災(zāi)，針對重要環(huán)境因素，公司制定了控制措施，明確了實施部門和檢查部門。生產(chǎn)設(shè)備部負(fù)責(zé)人：公司編制并執(zhí)行《基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序》，管理并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施，以確保其滿足產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)過程的需求。公司編制并執(zhí)行《監(jiān)視和測量裝置控制程序》查看公司計量檢測設(shè)備臺帳，發(fā)現(xiàn)公司配備了游標(biāo)卡、千分尺、等計量設(shè)備共8件，基本滿足生產(chǎn)需求。低壓電工：1名，XXX：T320411198009192515 有效期。使用了二臺滅火器，引火材料一堆。設(shè)計和開發(fā)控制 是否制定了設(shè)計任務(wù)書？是否進(jìn)行了必要的評審，查評審記錄？是否進(jìn)行必要的試驗、檢驗？以保證達(dá)到設(shè)計要求？是否對最終設(shè)計出的成品進(jìn)行的確定，如試用、試裝、試運(yùn)行，以證明已達(dá)到設(shè)計要求？設(shè)計開發(fā)過程主要包括評審、驗證確認(rèn)等過程查設(shè)計程序評審會審情況：按時完成了設(shè)計過程，有設(shè)計人XXX，參與校對人XXXX、評審人XXXX查設(shè)計評審報告，包含了評審項目，評審結(jié)果：符合要求，無更改要求參與評審人XXXX查產(chǎn)品測試報告：結(jié)論：產(chǎn)品測試符合要求測試人XXX，審批確認(rèn)XXXX查客戶確認(rèn)情況，結(jié)論：條件滿足，確認(rèn)測試符合要求，基本滿足設(shè)定要求測試人XXXX，審批確認(rèn)XXXXX設(shè)計和開發(fā)控制按規(guī)定及過程控制要求得到實施，最終結(jié)果符合要求，控制適宜。進(jìn)行了燒結(jié)過程能力確認(rèn)。公司產(chǎn)品最終檢驗符合《晶片入庫、出貨檢驗標(biāo)準(zhǔn)》WTQA10查見產(chǎn)品委外檢測報告：委托單位：XXXXXXX科技有限公司樣品名稱：石英晶片測試樣品ID：樣品描述：半透明固體片結(jié)論：測試結(jié)果符合歐盟ROHS指令2011/65/E的限值要求。2016年12月向XX家客戶發(fā)放了客戶滿意度調(diào)查表，對客戶滿意度進(jìn)行了調(diào)查統(tǒng)計，統(tǒng)計結(jié)果：客戶滿意度為XX%Q/E 內(nèi)部審核 內(nèi)審是否按照策劃的時間間隔進(jìn)行？查內(nèi)審計劃，是否覆蓋了質(zhì)量管理體系范圍及相關(guān)部門，審核準(zhǔn)則是否有遺漏？查審核員的資質(zhì)及獨(dú)立性是否符合要求？查審核記錄（內(nèi)審檢查表），是否按計劃實施了內(nèi)審？ 內(nèi)審不符合項是否進(jìn)行了跟進(jìn)，是否采取了糾正措施，是否有效關(guān)閉？ 查見：制定了《內(nèi)部審核控制程序》，符合 “標(biāo)準(zhǔn)”要求制定了內(nèi)審實施計劃，內(nèi)審實施計劃覆蓋了全部要素和全部部門審核是由非從事受審活動的人員進(jìn)行，經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證審核計劃要求的審核內(nèi)容基本在內(nèi)審記錄體現(xiàn)出來 對發(fā)現(xiàn)的不合格進(jìn)行了原因分析，采取、實施了糾正和預(yù)防措施，并驗證其實施效果。管理評審輸入包含了下列內(nèi)容：——以往管理評審所采取措施的實施情況——與體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化——顧客滿意和相關(guān)方的反饋——質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)程度——過