【正文】 度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制的落實(shí)。獨(dú)立報(bào)告制度是指監(jiān)察稽核人員及時(shí)將內(nèi)部控制制度的實(shí)質(zhì)性缺陷或失誤情況獨(dú)立地向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和公司總經(jīng)理報(bào)告的制度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。公司內(nèi)部控制制度體系由不同層面的制度構(gòu)成，按照其所管理的層次可以分為四個(gè)級(jí)別：第一級(jí)別是公司章程；第二級(jí)別是公司內(nèi)部控制大綱；第三級(jí)別是公司基本管理制度；第四級(jí)別是公司各委員會(huì)、各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實(shí)施細(xì)則等。監(jiān)察稽核部獨(dú)立于其他部門和業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和反饋，并向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和總經(jīng)理定期與不定期報(bào)告并向督察員通報(bào)。（2）建立部門內(nèi)各子部門、部門和部門之間的自控和互控為基礎(chǔ)的第二道防線。（1）建立一線崗位自控與互控為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線。公司董事會(huì)負(fù)責(zé)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、制定公司的基本管理制度，對(duì)確保公司建立及維持適當(dāng)而有效的內(nèi)部控制負(fù)最終責(zé)任。公司研究策劃、投資管理、基金交易、清算會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等相關(guān)部門，必須在物理上和制度上適當(dāng)隔離。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作必須分離。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)崗位，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。本公司承諾履行誠(chéng)信義務(wù)，如實(shí)披露法規(guī)要求的披露內(nèi)容。如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)共同在至少1種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告。（2）決議：基金持有人大會(huì)對(duì)更換基金管理人形成決議?；鸸芾砣说牧x務(wù)（1）遵守《基金契約》；（2）自基金成立之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)；（3）設(shè)置相應(yīng)的部門，并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)；（4）設(shè)置相應(yīng)的部門，并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；（5）配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；（6）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和管理人的資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立；（7）除法律法規(guī)和《基金契約》另有規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金資產(chǎn)；（8）接受基金托管人的監(jiān)督；（9）按規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及單位基金資產(chǎn)凈值；（10）嚴(yán)格按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；（11）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。（四）基金管理人的權(quán)利和義務(wù)基金管理人的權(quán)利（1）自本基金成立之日起，根據(jù)法律、法規(guī)和《基金契約》的規(guī)定獨(dú)立管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)；（2）依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《基金契約》的規(guī)定，獲得基金管理費(fèi)和其他約定和法定的收入；（3）依照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及《基金契約》的規(guī)定，代表基金行使因基金投資而獲得的任何權(quán)利；（4）依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《基金契約》規(guī)定決定基金收益的分配方案；（5）提議召開(kāi)基金持有人大會(huì)；（6）選擇、更換基金銷售代理人，對(duì)基金銷售代理人的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督。陳忠強(qiáng)，35歲，9年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，特許金融分析師（CFA）。在投資部門內(nèi)設(shè)立投資小組，每個(gè)小組在各自領(lǐng)域內(nèi)提供投資品種和組合建議，基金經(jīng)理負(fù)責(zé)決定投資組合。劉盛，男，現(xiàn)年37歲，華南理工大學(xué)系統(tǒng)工程與計(jì)算機(jī)應(yīng)用專業(yè)碩士?，F(xiàn)任本公司監(jiān)事。曾就職于深圳市中誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所。歷任浙江華越公司財(cái)務(wù)經(jīng)理，浙江技術(shù)進(jìn)出口公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理。2002年至今任巨田證券有限責(zé)任公司審計(jì)部副總經(jīng)理，曾就職于三門峽對(duì)外貿(mào)易進(jìn)出口公司，三門峽工商銀行，中華財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)咨詢公司。孫璐，男，現(xiàn)年29歲，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)士。現(xiàn)任本公司獨(dú)立董事。1998年至今任中國(guó)社科院財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)研究所碩士生導(dǎo)師。韓巍，男，現(xiàn)年40歲，中國(guó)人民大學(xué)檔案系、法律系學(xué)士。現(xiàn)任本公司董事。2000年至今任漢唐證券有限責(zé)任公司總裁助理，歷任海南泰華期貨經(jīng)紀(jì)公司副總經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責(zé)任公司經(jīng)理。秦永忠，男，現(xiàn)年46歲，中央財(cái)政金融學(xué)院畢業(yè)。七、基金管理人（一）基金管理人概述名稱：巨田基金管理有限公司地址：深圳市福田區(qū)濱河大道5020號(hào)證券大廈4層成立時(shí)間：2003年3月14日法定代表人：王一楠注冊(cè)資本：人民幣1億元（二）基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)本基金的管理公司系新成立之公司，未曾管理其他基金，尚無(wú)過(guò)往業(yè)績(jī)可供參考。（二）基金設(shè)立失敗如果設(shè)立募集期滿，本基金的實(shí)際募集資金不足2億元或基金的基金單位認(rèn)購(gòu)者人數(shù)不足100人，則本基金不能設(shè)立。認(rèn)購(gòu)限額：（1）在基金設(shè)立募集期內(nèi)，基金投資者認(rèn)購(gòu)本基金的最低認(rèn)購(gòu)金額為100元；可以重復(fù)認(rèn)購(gòu)。（五）基金的認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)程序：基金投資者可在設(shè)立募集期間的任一交易日到基金銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)本基金，首次認(rèn)購(gòu)之前必須持有效證件先開(kāi)立巨田基金管理有限公司基金賬戶和銷售網(wǎng)點(diǎn)交易賬戶，并持銀行劃款單據(jù)在該銷售網(wǎng)點(diǎn)填寫認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表格，辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)。認(rèn)購(gòu)資金利息的處理認(rèn)購(gòu)資金在設(shè)立募集期所產(chǎn)生利息（按照銀行同業(yè)存款利率）折成基金份額向投資者結(jié)算。上述銷售機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的城市（網(wǎng)點(diǎn)）的具體情況和聯(lián)系方法，請(qǐng)參見(jiàn)本基金發(fā)行公告。具體發(fā)行方案以發(fā)行公告為準(zhǔn)，請(qǐng)投資者就發(fā)行和購(gòu)買事宜仔細(xì)閱讀本基金之發(fā)行公告。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或減少其銷售城市（網(wǎng)點(diǎn)），并另行公告。（三）基金類型契約型開(kāi)放式。二、釋義在本《招募說(shuō)明書(shū)》中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有以下含義：基金或本基金指巨田基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金《基金契約》指《巨田基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金基金契約》及對(duì)該契約的任何修訂和補(bǔ)充《托管協(xié)議》指《巨田基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何修訂和補(bǔ)充招募說(shuō)明書(shū)指《巨田基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》發(fā)行公告指《巨田基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金發(fā)行公告》公開(kāi)說(shuō)明書(shū)指本基金成立后每6個(gè)月公告1次的有關(guān)基金概要、基金投資組合公告、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要變更事項(xiàng)和其他按法律規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說(shuō)明書(shū)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)《暫行辦法》指1997年11月14日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并實(shí)施的《證券投資基金管理暫行辦法》《試點(diǎn)辦法》指2000年10月8日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》《基金契約》當(dāng)事人指受《基金契約》約束，根據(jù)《基金契約》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人基金發(fā)起人指巨田基金管理有限公司基金管理人指巨田基金管理有限公司基金托管人指中國(guó)光大銀行注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金單位注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金持有人名冊(cè)等注冊(cè)登記人指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金發(fā)起人已批準(zhǔn)本招募說(shuō)明書(shū)，承諾其中不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：上證綜指與深證綜指的復(fù)合指數(shù)75%＋中信全債指數(shù)20%＋同業(yè)存款利率5%復(fù)合指數(shù)＝（上證A股流通市值/A股總流通市值）上證綜指 ＋（深證A股流通市值/A股總流通市值）深證綜指風(fēng)險(xiǎn)收益特征：2000年以來(lái)的模擬分析結(jié)果顯示，基礎(chǔ)行業(yè)模擬組合長(zhǎng)期收益優(yōu)于比較基準(zhǔn)，BETA值、標(biāo)準(zhǔn)差等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)小于比較基準(zhǔn)，具有良好的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。在正常市場(chǎng)情況下，股票投資比例浮動(dòng)范圍：基金凈值的50%—75%；債券投資比例浮動(dòng)范圍：基金凈值的20%—45%；現(xiàn)金資產(chǎn)比例浮動(dòng)范圍：基金凈值的5%—20%。巨田基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)概要投資目標(biāo)：分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展過(guò)程所帶來(lái)的基礎(chǔ)行業(yè)的穩(wěn)定增長(zhǎng)，為基金持有人謀求長(zhǎng)期、穩(wěn)定的投資回報(bào)。 招募說(shuō)明書(shū)巨田基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)基金發(fā)起人：巨田基金管理有限公司基金管理人：巨田基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)光大銀行重要提示：發(fā)起人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核同意，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金作出的任何決定，均不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。申購(gòu)費(fèi)率%贖回費(fèi)率%每筆認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)最低金額100元每筆贖回最低份額100份基金單位基金單位凈值T日的基金單位凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并于次日公告基金份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，兩位以后舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸屬基金資產(chǎn)基金發(fā)起人巨田基金管理有限公司基金管理人巨田基金管理有限公司基金托管人中國(guó)光大銀行注冊(cè)登記人巨田基金管理有限公司簽署日期2004年2月上述內(nèi)容僅為摘要，須與本招募說(shuō)明書(shū)后面所載之詳細(xì)資料一并閱讀。投資策略：本基金看好基礎(chǔ)行業(yè)的發(fā)展前景，中長(zhǎng)期持有以基礎(chǔ)行業(yè)股票為主的證券投資組合，并注重資產(chǎn)在行業(yè)間的配置，適當(dāng)進(jìn)行時(shí)機(jī)選擇。以持續(xù)盈利和穩(wěn)定增長(zhǎng)為核心標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)上市公司進(jìn)行分行業(yè)綜合評(píng)級(jí)，立足于發(fā)現(xiàn)具有長(zhǎng)期投資價(jià)值的上市公司，進(jìn)而根據(jù)行業(yè)配置要求構(gòu)造投資組合。本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《暫行辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則等有關(guān)法規(guī)以及《基金契約》編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。本基金發(fā)起人和本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。（二）基金存續(xù)期間本基金存續(xù)期為不定期。四、本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人（一）基金發(fā)起人名稱：巨田基金管理有限公司地址：深圳市福田區(qū)濱河大道5020號(hào)證券大廈4層法定代表人：王一楠成立時(shí)間：2003年3月14日注冊(cè)資本：人民幣1億元批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]33號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)期限：50年電話：0755－82993636傳真：0755－82990384聯(lián)系人：季瑩、黃萍（二）基金管理人巨田基金管理有限公司（同上）（三）基金托管人名稱：中國(guó)光大銀行地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈法定代表人：王明權(quán)成立時(shí)間：1992年8月18日組織形式：股份制商業(yè)銀行注冊(cè)資本：存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)電話：（010）68561044傳真：（010）68560661（四）代銷機(jī)構(gòu)中國(guó)光大銀行地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈法定代表人：王明權(quán)成立時(shí)間：1992年8月18日組織形式：股份制商業(yè)銀行注冊(cè)資本：電話：（010）68561044傳真：（010）68560661聯(lián)系人：賈峻網(wǎng)址：申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)法定代表人：王明權(quán)電話：02154033888聯(lián)系人；胡潔靜客戶服務(wù)電話：021962505網(wǎng)址：國(guó)泰君安證券股份有限公司注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)辦公地址：上海市延平路135號(hào)法定代表人：祝幼一客戶服務(wù)電話：（021）962588008206888傳真：（021）62583439聯(lián)系人：芮敏祺聯(lián)系電話：02162580818213網(wǎng)址：海通證券股份有限公司注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)法定代表人：王開(kāi)國(guó)電話：（021）53594566傳真：（021）53858549聯(lián)系人：金蕓客戶服務(wù)電話：021962503網(wǎng)址：興業(yè)證券股份有限公司注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)法定代表人：蘭榮電話：（021）68419125傳真：（021）68419867聯(lián)系人：楊盛芳客戶服務(wù)電話：02168419125網(wǎng)址：華夏證券股份有限公司注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)新中街68號(hào)辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)法定代表人：周濟(jì)譜電話：（010）65186758傳真：（010）65182261聯(lián)系人：權(quán)唐客戶服務(wù)電話：400－8888－108（免長(zhǎng)途費(fèi)）；網(wǎng)址：招商證券股份有限公司注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39—45層法定代表人：宮少林電話：075582943167傳真：075582943237聯(lián)系人：鐘俊杰客戶服務(wù)電話：400888811075526951111網(wǎng)址：廣發(fā)證券股份有限公司注冊(cè)地址：廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)3341和42層法定代表人：陳云賢客戶服務(wù)電話：020－87555888－87895傳真：（020）87557985聯(lián)系人：肖中梅網(wǎng)址：大同證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司注冊(cè)地址：山西大同大北街13號(hào)法定代表人：董祥電話：（0351）4193679傳真：（0351）4192803聯(lián)系人：吳守洲客戶服務(wù)電話：03514193593網(wǎng)址：長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司注冊(cè)地址：武漢市新華下路特8號(hào)法定代表人：明云成電話：（027）65799980傳真：（021）33130730聯(lián)系人：任蕙聯(lián)系電話：（021）63291352客戶服務(wù)電話：40088883102765799883網(wǎng)址：1聯(lián)合證券有限責(zé)任公司注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)深