【正文】 度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制的落實。獨立報告制度是指監(jiān)察稽核人員及時將內(nèi)部控制制度的實質(zhì)性缺陷或失誤情況獨立地向風(fēng)險控制委員會和公司總經(jīng)理報告的制度。風(fēng)險評估公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險控制評估體系，對公司內(nèi)外部風(fēng)險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風(fēng)險。公司內(nèi)部控制制度體系由不同層面的制度構(gòu)成，按照其所管理的層次可以分為四個級別：第一級別是公司章程；第二級別是公司內(nèi)部控制大綱；第三級別是公司基本管理制度；第四級別是公司各委員會、各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實施細則等。監(jiān)察稽核部獨立于其他部門和業(yè)務(wù)活動，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴(yán)格的檢查和反饋，并向風(fēng)險控制委員會和總經(jīng)理定期與不定期報告并向督察員通報。（2）建立部門內(nèi)各子部門、部門和部門之間的自控和互控為基礎(chǔ)的第二道防線。（1）建立一線崗位自控與互控為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線。公司董事會負(fù)責(zé)決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置、制定公司的基本管理制度，對確保公司建立及維持適當(dāng)而有效的內(nèi)部控制負(fù)最終責(zé)任。公司研究策劃、投資管理、基金交易、清算會計、信息技術(shù)等相關(guān)部門，必須在物理上和制度上適當(dāng)隔離。公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作必須分離。內(nèi)部控制機制必須覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級崗位，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。本公司承諾履行誠信義務(wù)，如實披露法規(guī)要求的披露內(nèi)容。如果基金管理人和基金托管人同時更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)共同在至少1種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。（2）決議：基金持有人大會對更換基金管理人形成決議?；鸸芾砣说牧x務(wù)（1）遵守《基金契約》；（2）自基金成立之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運作基金資產(chǎn)；（3）設(shè)置相應(yīng)的部門，并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn)；（4）設(shè)置相應(yīng)的部門，并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；（5）配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；（6）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和管理人的資產(chǎn)相互獨立，保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務(wù)管理等方面相互獨立；（7）除法律法規(guī)和《基金契約》另有規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金資產(chǎn)；（8）接受基金托管人的監(jiān)督；（9）按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及單位基金資產(chǎn)凈值；（10）嚴(yán)格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；（11）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。（四）基金管理人的權(quán)利和義務(wù)基金管理人的權(quán)利（1）自本基金成立之日起，根據(jù)法律、法規(guī)和《基金契約》的規(guī)定獨立管理和運作基金資產(chǎn)；（2）依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《基金契約》的規(guī)定，獲得基金管理費和其他約定和法定的收入；（3）依照《暫行辦法》、《試點辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及《基金契約》的規(guī)定，代表基金行使因基金投資而獲得的任何權(quán)利；（4）依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《基金契約》規(guī)定決定基金收益的分配方案；（5）提議召開基金持有人大會；（6）選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人的相關(guān)行為進行監(jiān)督。陳忠強，35歲，9年證券從業(yè)經(jīng)驗，特許金融分析師（CFA）。在投資部門內(nèi)設(shè)立投資小組，每個小組在各自領(lǐng)域內(nèi)提供投資品種和組合建議，基金經(jīng)理負(fù)責(zé)決定投資組合。劉盛，男，現(xiàn)年37歲，華南理工大學(xué)系統(tǒng)工程與計算機應(yīng)用專業(yè)碩士。現(xiàn)任本公司監(jiān)事。曾就職于深圳市中誠會計師事務(wù)所。歷任浙江華越公司財務(wù)經(jīng)理，浙江技術(shù)進出口公司財務(wù)部經(jīng)理。2002年至今任巨田證券有限責(zé)任公司審計部副總經(jīng)理，曾就職于三門峽對外貿(mào)易進出口公司，三門峽工商銀行，中華財務(wù)會計咨詢公司。孫璐，男，現(xiàn)年29歲，首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任本公司獨立董事。1998年至今任中國社科院財貿(mào)經(jīng)濟研究所碩士生導(dǎo)師。韓巍，男，現(xiàn)年40歲，中國人民大學(xué)檔案系、法律系學(xué)士?，F(xiàn)任本公司董事。2000年至今任漢唐證券有限責(zé)任公司總裁助理，歷任海南泰華期貨經(jīng)紀(jì)公司副總經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責(zé)任公司經(jīng)理。秦永忠，男，現(xiàn)年46歲，中央財政金融學(xué)院畢業(yè)。七、基金管理人（一）基金管理人概述名稱：巨田基金管理有限公司地址：深圳市福田區(qū)濱河大道5020號證券大廈4層成立時間：2003年3月14日法定代表人：王一楠注冊資本：人民幣1億元（二）基金經(jīng)營業(yè)績及主要財務(wù)指標(biāo)本基金的管理公司系新成立之公司，未曾管理其他基金，尚無過往業(yè)績可供參考。（二）基金設(shè)立失敗如果設(shè)立募集期滿，本基金的實際募集資金不足2億元或基金的基金單位認(rèn)購者人數(shù)不足100人，則本基金不能設(shè)立。認(rèn)購限額：（1）在基金設(shè)立募集期內(nèi)，基金投資者認(rèn)購本基金的最低認(rèn)購金額為100元；可以重復(fù)認(rèn)購。（五）基金的認(rèn)購認(rèn)購程序：基金投資者可在設(shè)立募集期間的任一交易日到基金銷售網(wǎng)點認(rèn)購本基金，首次認(rèn)購之前必須持有效證件先開立巨田基金管理有限公司基金賬戶和銷售網(wǎng)點交易賬戶，并持銀行劃款單據(jù)在該銷售網(wǎng)點填寫認(rèn)購申請表格，辦理基金認(rèn)購手續(xù)。認(rèn)購資金利息的處理認(rèn)購資金在設(shè)立募集期所產(chǎn)生利息（按照銀行同業(yè)存款利率）折成基金份額向投資者結(jié)算。上述銷售機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的城市（網(wǎng)點）的具體情況和聯(lián)系方法，請參見本基金發(fā)行公告。具體發(fā)行方案以發(fā)行公告為準(zhǔn)，請投資者就發(fā)行和購買事宜仔細閱讀本基金之發(fā)行公告。銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或減少其銷售城市（網(wǎng)點），并另行公告。（三）基金類型契約型開放式。二、釋義在本《招募說明書》中除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有以下含義：基金或本基金指巨田基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金《基金契約》指《巨田基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金基金契約》及對該契約的任何修訂和補充《托管協(xié)議》指《巨田基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何修訂和補充招募說明書指《巨田基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金招募說明書》發(fā)行公告指《巨田基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金發(fā)行公告》公開說明書指本基金成立后每6個月公告1次的有關(guān)基金概要、基金投資組合公告、基金經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項和其他按法律規(guī)定應(yīng)披露事項的說明書中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會中國銀監(jiān)會指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會《暫行辦法》指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并實施的《證券投資基金管理暫行辦法》《試點辦法》指2000年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并實施的《開放式證券投資基金試點辦法》《基金契約》當(dāng)事人指受《基金契約》約束，根據(jù)《基金契約》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人基金發(fā)起人指巨田基金管理有限公司基金管理人指巨田基金管理有限公司基金托管人指中國光大銀行注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金單位注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金持有人名冊等注冊登記人指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸢l(fā)起人已批準(zhǔn)本招募說明書，承諾其中不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。業(yè)績比較基準(zhǔn)：上證綜指與深證綜指的復(fù)合指數(shù)75%＋中信全債指數(shù)20%＋同業(yè)存款利率5%復(fù)合指數(shù)＝（上證A股流通市值/A股總流通市值）上證綜指 ＋（深證A股流通市值/A股總流通市值）深證綜指風(fēng)險收益特征：2000年以來的模擬分析結(jié)果顯示，基礎(chǔ)行業(yè)模擬組合長期收益優(yōu)于比較基準(zhǔn)，BETA值、標(biāo)準(zhǔn)差等風(fēng)險指標(biāo)小于比較基準(zhǔn)，具有良好的風(fēng)險收益特征。在正常市場情況下，股票投資比例浮動范圍：基金凈值的50%—75%；債券投資比例浮動范圍：基金凈值的20%—45%；現(xiàn)金資產(chǎn)比例浮動范圍：基金凈值的5%—20%。巨田基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金產(chǎn)品說明書概要投資目標(biāo)：分享中國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展過程所帶來的基礎(chǔ)行業(yè)的穩(wěn)定增長，為基金持有人謀求長期、穩(wěn)定的投資回報。 招募說明書巨田基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金招募說明書基金發(fā)起人：巨田基金管理有限公司基金管理人：巨田基金管理有限公司基金托管人：中國光大銀行重要提示：發(fā)起人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意，但中國證監(jiān)會對本基金作出的任何決定，均不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。申購費率%贖回費率%每筆認(rèn)購、申購最低金額100元每筆贖回最低份額100份基金單位基金單位凈值T日的基金單位凈值在當(dāng)天收市后計算，并于次日公告基金份額的計算保留到小數(shù)點后兩位，兩位以后舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸屬基金資產(chǎn)基金發(fā)起人巨田基金管理有限公司基金管理人巨田基金管理有限公司基金托管人中國光大銀行注冊登記人巨田基金管理有限公司簽署日期2004年2月上述內(nèi)容僅為摘要，須與本招募說明書后面所載之詳細資料一并閱讀。投資策略：本基金看好基礎(chǔ)行業(yè)的發(fā)展前景，中長期持有以基礎(chǔ)行業(yè)股票為主的證券投資組合，并注重資產(chǎn)在行業(yè)間的配置，適當(dāng)進行時機選擇。以持續(xù)盈利和穩(wěn)定增長為核心標(biāo)準(zhǔn)，對上市公司進行分行業(yè)綜合評級，立足于發(fā)現(xiàn)具有長期投資價值的上市公司，進而根據(jù)行業(yè)配置要求構(gòu)造投資組合。本招募說明書依據(jù)《暫行辦法》及其實施準(zhǔn)則等有關(guān)法規(guī)以及《基金契約》編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。本基金發(fā)起人和本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。（二）基金存續(xù)期間本基金存續(xù)期為不定期。四、本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人（一）基金發(fā)起人名稱：巨田基金管理有限公司地址：深圳市福田區(qū)濱河大道5020號證券大廈4層法定代表人：王一楠成立時間：2003年3月14日注冊資本：人民幣1億元批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]33號組織形式：有限責(zé)任公司營業(yè)期限：50年電話：0755－82993636傳真：0755－82990384聯(lián)系人：季瑩、黃萍（二）基金管理人巨田基金管理有限公司（同上）（三）基金托管人名稱：中國光大銀行地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號光大大廈法定代表人：王明權(quán)成立時間：1992年8月18日組織形式：股份制商業(yè)銀行注冊資本：存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營電話：（010）68561044傳真：（010）68560661（四）代銷機構(gòu)中國光大銀行地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號光大大廈法定代表人：王明權(quán)成立時間：1992年8月18日組織形式：股份制商業(yè)銀行注冊資本：電話：（010）68561044傳真：（010）68560661聯(lián)系人：賈峻網(wǎng)址：申銀萬國證券股份有限公司注冊地址：上海市常熟路171號法定代表人：王明權(quán)電話：02154033888聯(lián)系人；胡潔靜客戶服務(wù)電話：021962505網(wǎng)址：國泰君安證券股份有限公司注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號辦公地址：上海市延平路135號法定代表人：祝幼一客戶服務(wù)電話：（021）962588008206888傳真：（021）62583439聯(lián)系人：芮敏祺聯(lián)系電話：02162580818213網(wǎng)址：海通證券股份有限公司注冊地址：上海市淮海中路98號法定代表人：王開國電話：（021）53594566傳真：（021）53858549聯(lián)系人：金蕓客戶服務(wù)電話：021962503網(wǎng)址：興業(yè)證券股份有限公司注冊地址：福州市湖東路99號法定代表人：蘭榮電話：（021）68419125傳真：（021）68419867聯(lián)系人：楊盛芳客戶服務(wù)電話：02168419125網(wǎng)址：華夏證券股份有限公司注冊地址：北京市東城區(qū)新中街68號辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號法定代表人：周濟譜電話：（010）65186758傳真：（010）65182261聯(lián)系人：權(quán)唐客戶服務(wù)電話：400－8888－108（免長途費）；網(wǎng)址：招商證券股份有限公司注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39—45層法定代表人：宮少林電話：075582943167傳真：075582943237聯(lián)系人：鐘俊杰客戶服務(wù)電話：400888811075526951111網(wǎng)址：廣發(fā)證券股份有限公司注冊地址：廣州天河北路大都會廣場3341和42層法定代表人：陳云賢客戶服務(wù)電話：020－87555888－87895傳真：（020）87557985聯(lián)系人：肖中梅網(wǎng)址：大同證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司注冊地址：山西大同大北街13號法定代表人：董祥電話：（0351）4193679傳真：（0351）4192803聯(lián)系人：吳守洲客戶服務(wù)電話：03514193593網(wǎng)址：長江證券有限責(zé)任公司注冊地址：武漢市新華下路特8號法定代表人：明云成電話：（027）65799980傳真：（021）33130730聯(lián)系人：任蕙聯(lián)系電話：（021）63291352客戶服務(wù)電話：40088883102765799883網(wǎng)址：1聯(lián)合證券有限責(zé)任公司注冊地址：深圳市深南東路5047號深