【正文】 。 第十三條：基金托管銀行如需查詢托管帳戶余額，可在系統(tǒng)運行時間內(nèi)，通過系統(tǒng)查詢；基金管理人可通過查詢系統(tǒng)用電話傳真進行查詢。 第十條：通過銀行間債券市場發(fā)行的債券，中央結(jié)算公司將根據(jù)發(fā)行人的債券繳款確認書或承銷商的分銷確認書直接記入認購人的債券托管帳戶，并由中央結(jié)算公司出具債券余額確認書。 第六條：基金托管銀行要指定專人辦理債券托管和交易結(jié)算業(yè)務(wù)，并經(jīng)中央結(jié)算公司培訓合格、確認身份并領(lǐng)取IC卡和經(jīng)單位收到確認后，方可經(jīng)辦業(yè)務(wù)。 提交加蓋托管銀行基金托管部和相應(yīng)基金管理公司公章的債券托管帳戶開戶申請書（格式見附件二）。基金管理公司可以通過中央結(jié)算公司的債券業(yè)務(wù)查詢系統(tǒng)以電話或傳真方式查詢本身管理的各只基金的帳戶余額情況。為使新入市機構(gòu)能盡快參與業(yè)務(wù)操作，特依據(jù)中國人民銀行銀發(fā)[1999]288號文印發(fā)的兩項管理規(guī)定和中國人民銀行其它有關(guān)規(guī)定以及中央國債登記結(jié)算有限責任公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，我公司擬定了《證券投資基金參與銀行間同業(yè)市場債券交易托管結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)程（暫行）》和《證券公司參與銀行間同業(yè)市場債券交易托管結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)程（暫行）》，現(xiàn)印發(fā)使用，如有疑問和問題請隨時向我公司查詢。　　第十四條 進入全國銀行間同業(yè)市場的基金管理公司如違反本規(guī)定和全國銀行間同業(yè)市場的其他管理規(guī)定，中國人民銀行將視情況給予警告、通報、暫停其在銀行間同業(yè)市場的業(yè)務(wù)、取消其全國銀行間同業(yè)市場成員資格等處罰，同時通報證監(jiān)會。　　第十一條 基金管理公司在全國銀行間同業(yè)市場交易的資金清算方式由雙方自行商定，本金和利息的支付都必須以轉(zhuǎn)帳方式進行，不得收付現(xiàn)金?！　〉诎藯l 進入全國銀行間同業(yè)市場的基金管理公司進行債券回購的資金余額不得超過基金凈資產(chǎn)的40%?！　〉谒臈l 基金管理公司須向中國人民銀行提交以下申請材料：１、 加入全國銀行間同業(yè)市場的申請；２、 《基金管理公司法人許可證》(副本復(fù)印件)；３、 《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》(副本復(fù)印件)；４、 基金管理公司章程；５、 經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其會計師審計的最近三年的財務(wù)報表、審計報告和驗資報告；６、 與托管銀行簽署的托管協(xié)議；７、 基金契約；８、 基金管理公司管理的基金持有的全部債券的明細情況；９、 公司的資金、債券管理內(nèi)控制度；１０、 公司負責資金和債券運作的部門和人員情況；１１、 中國人民銀行要求提供的其他材料?！　”就ㄖ园l(fā)布之日起施行?！　《?、基金可使用以基金名義開設(shè)的股票帳戶，比照個人投資者和一般法人、戰(zhàn)略投資者參與新股認購。十、各開戶登記機構(gòu)要嚴格執(zhí)行上述規(guī)定，并在人員、場地、通訊設(shè)施、電源安全方面做好準備工作，配備足夠業(yè)務(wù)人員，簡便開戶手續(xù)；要在顯著位置張貼有關(guān)開設(shè)基金帳戶的規(guī)定和程序，方便投資者辦理開戶；不得拒絕投資者開戶申請，必要時可以延長營業(yè)時間；要安排好保安、咨詢工作。六、每個身份證只允許開設(shè)一個基金帳戶，已開設(shè)股票帳戶的投資者，不能再開設(shè)基金帳戶?；饚ぬ栆允孜淮髮懹⑽淖帜浮癋”加9位數(shù)字組成。滬深證交所關(guān)于設(shè)立證券投資基金帳戶的通知各證券登記代理機構(gòu)：為了規(guī)范證券投資基金交易市場，促進基金市場的健康發(fā)展，維護投資者的合法權(quán)益，保證基金開戶工作的順利進行，上海證券交易所、上海證券中央登記結(jié)算公司決定設(shè)立“基金帳戶”，于1998年3月18日起向投資者辦理基金帳戶登記開戶業(yè)務(wù)。第六章　罰　則　　第四十八條　基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：1. 責令改正；2. 內(nèi)部批評；3. 在指定報刊上通報批評；4. 報中國證監(jiān)會查處?！　〉谒氖臈l　上市基金的管理人在基金運作和基金信息披露方面違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，性質(zhì)嚴重，被有關(guān)部門調(diào)查期間，本所在向中國證監(jiān)會申請并獲得批準后對被調(diào)查的基金實施停牌，待有關(guān)處理決定公告后另行決定復(fù)牌時間?！　〉谒氖畻l　上市基金發(fā)生下列情況時，本所有權(quán)對基金予以臨時停牌：1. 在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)與基金有關(guān)的消息，可能對上市基金的交易產(chǎn)生較大影響，本所對上市基金實施停牌，直至基金管理人對該消息在至少一種指定報刊上作出正式公告后，當日下午開市時復(fù)牌；2. 基金出現(xiàn)交易異常波動，本所有權(quán)對其實施停牌，直至有關(guān)當事人作出公告后復(fù)牌?！　〉谌鶙l　基金如遇下列情況，應(yīng)當向本所報告并公告：1. 基金管理人和基金托管人變更；2. 基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動；3. 基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達30％以上；4. 基金所投資的公司出現(xiàn)重大事件；5. 重大關(guān)聯(lián)事項；6. 基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰；7. 重大訴訟、仲裁事項；8. 基金提前終止；9. 其他重大事項?；鹳Y產(chǎn)凈值每月應(yīng)至少公告一次。第三十二條　基金管理人、基金托管人及其職員不得利用內(nèi)幕消息進行內(nèi)幕交易和操縱市場?！　〉诙艞l　如果基金管理人有充分理由認為披露某一信息會損害基金持有人的利益，且該信息對其基金價格不會產(chǎn)生重大影響，經(jīng)本所同意，可以不予公布?！　〉诙鶙l　基金公開披露的信息應(yīng)當在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊上公告，在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報刊。本所在收到公告文稿后進行登記并予以書面確認。定期公告包括基金資產(chǎn)凈值公告、投資組合公告、年度報告和中期報告的公告，其它公告為臨時公告。第三章　信息披露第一節(jié)　信息披露的基本原則　　第十七條　基金管理人應(yīng)當履行基金信息披露義務(wù)。　　第十三條　如中國證監(jiān)會對前條上市安排無異議，在本所和基金管理人、基金托管人簽訂《基金上市協(xié)議》，深圳證券結(jié)算公司和基金托管人簽訂《基金持有人登記服務(wù)合同》后，本所向基金管理人發(fā)出《上市通知書》。第二節(jié)　上市申請和審核　　第九條　基金申請在本所上市應(yīng)當具備下列條件：1. 基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準設(shè)立并公開發(fā)行；2. 基金最低募集數(shù)額不少于二億元人民幣；3. 基金的存續(xù)時間不少于五年；4. 基金管理人為經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的基金管理公司；5. 基金托管人為經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準、具有開展基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行；6. 基金的投資方向和投資比例符合有關(guān)規(guī)定及基金契約的要求；7. 基金管理人、基金托管人有健全的組織機構(gòu)和管理制度，財務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范；8. 基金持有人不少于1000人；9. 國家法律、法規(guī)、規(guī)章和本所規(guī)定的其他條件。第二章　上市申請和審核第一節(jié)　上市推薦人　　第五條　本所對基金上市實行上市推薦人制度，基金在本所申請上市，必須由一至二名上市推薦人出具上市推薦書。深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則第一章　總　則　　第一條　為維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益，規(guī)范基金上市行為，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《證券投資基金管理暫行辦法》及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。　　第四十一條　基金上市期間出現(xiàn)下列情況之一時，將終止交易：(一) 在暫停交易期間未能消除被暫停交易的原因；(二) 中國證監(jiān)會作出終止上市的決定；(三) 基金期滿未被批準續(xù)期的；(四) 基金經(jīng)批準提前終止的；(五) 其他必須終止的原因?！　〉谌邨l　下列情況，對上市基金予以停牌及復(fù)牌：(一) 在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)與基金有關(guān)的消息，可能對上市基金的交易產(chǎn)生較大影響，本所對上市基金實施停牌，直至基金管理人對該消息在至少一種指定報刊上作出正式公告后，當日下午開市時復(fù)牌(如公布日為非交易日，公布后第一個交易日即可復(fù)牌)；(二) 基金出現(xiàn)交易異常波動，本所有權(quán)對其實施停牌，直至有關(guān)當事人作出公告后復(fù)牌。上市月費按年計收，每月為5000元。(一) 基金持有人大會形成決議；(二) 基金管理人或基金托管人變更；(三) 基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動；(四) 基金管理人或基金托管人主要人員一年變更達30%以上；(五) 基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件；(六) 重大關(guān)聯(lián)事項；(七) 基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰；(八) 重大訴訟、仲裁事項；(九) 基金提前終止；(十) 其他重要事項?！　〉诙藯l　基金管理人應(yīng)當定期計算基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核、審查后公告?！　〉诙鶙l　基金管理人應(yīng)當于每個基金會計年度的前六個月結(jié)束后三十日內(nèi)公告中期報告?！　〉诙龡l　一個基金年度內(nèi)的信息披露事項必須固定在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公告?！　〉谑艞l　基金管理人應(yīng)保證公開披露的信息內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏?！　〉谑鶙l　基金上市公告書可列示有根據(jù)的業(yè)績資料，但不得進行業(yè)績預(yù)測?！　〉谑l　基金上市前，基金管理人或基金公司應(yīng)與本所簽定上市協(xié)議書?！　〉诎藯l　基金管理人向本所申請基金上市，其提交的文件應(yīng)內(nèi)容真實、資料完整，不存在虛假或其他可能產(chǎn)生誤導(dǎo)的陳述。第二章　基金的上市條件　　第五條　申請上市的基金必須符合下列條件：(一) 經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立并公開發(fā)行；(二) 基金存續(xù)期不少于5年；(三) 基金最低募集數(shù)額不少于人民幣2億元；(四) 基金持有人不少于1000人；(五) 有經(jīng)審查批準的基金管理人和基金托管人；(六) 基金管理人、基金托管人有健全的組織機構(gòu)和管理制度，財務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范。73 / 73基金業(yè)務(wù)法律法規(guī)上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則 1深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則 7滬深證交所關(guān)于設(shè)立證券投資基金帳戶的通知 15關(guān)于調(diào)整證券投資基金認購新股事項的通知 17基金管理公司進入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定 17證券投資基金參與銀行間同業(yè)市場債券交易托管結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)程 19關(guān)于證券投資基金參與股票發(fā)行申購有關(guān)問題的通知 23證券投資基金會計核算辦法 24關(guān)于證券投資基金業(yè)績報酬有關(guān)問題的通知 58關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知 59關(guān)于證券投資基金交易、收費有關(guān)問題的通知 60關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知（2001） 61財政部 國家稅務(wù)總局關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知（2002） 62關(guān)于加強證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知（1998） 63關(guān)于加強證券投資基金交易行為監(jiān)控有關(guān)問題的通知 66關(guān)于規(guī)范證券投資基金運作中證券交易行為的通知 67關(guān)于制定證券投資基金規(guī)范運作指導(dǎo)意見的通知 68關(guān)于證券期貨審計業(yè)務(wù)簽字注冊會計師定期輪換的規(guī)定 69關(guān)于重新核定證券市場監(jiān)管費收費標準及有關(guān)問題的通知（2003） 70上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則第一章　總則　　第一條　為加強對證券投資基金(以下簡稱基金)上市的管理，規(guī)范基金交易行為，促進基金市場的健康發(fā)展，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)則。　　第四條　本所依據(jù)有關(guān)證券法律、法規(guī)、本規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定對上市基金進行監(jiān)督?！　〉谄邨l　基金管理人申請基金上市須向本所提交下列文件：(一) 上市申請書；(二) 上市公告書；(三) 批準設(shè)立和發(fā)行基金的文件；(四) 基金契約；(五) 基金托管協(xié)議；(六) 基金募集資金的驗資報告；(七) 本所一至二名會員署名的上市推薦書；(八) 中國證監(jiān)會和中國人民銀行對基金托管人的審查批準文件；(九) 中國證監(jiān)會批準基金管理人設(shè)立的文件；(十) 基金管理人注冊登記的營業(yè)執(zhí)照；(十一) 基金托管人注冊登記的營業(yè)執(zhí)照；(十二) 基金已全部托管的證明文件；(十三) 本所要求的其他文件?！　〉谑粭l　對符合上市條件并經(jīng)批準的基金，由本所出具上市通知書?！　〉谑鍡l　基金上市公告書至少應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：(一) 基金概況；(二) 基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人；(三) 基金設(shè)立主要發(fā)起人、基金管理人、托管人簡介；(四) 基金投資組合情況；(五) 基金契約摘要；(六) 基金運作情況；(七) 財務(wù)狀況；(八) 重要事項揭示；(九) 備查文件。　　第十八條　上市基金披露信息必須在第一時間報送本所。第二十二條　基金公開披露的信息涉及財務(wù)會計、法律、資產(chǎn)估值等事項，應(yīng)當由具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)審查驗證，并出具書面意見。　　第二十五條　基金管理公司應(yīng)指定一名高級管理人員，負責基金信息披露工作，辦理基金與本所及投資人之間的有關(guān)事宜?；鹉甓葓蟾骓毥?jīng)會計師事務(wù)所審計?！　〉谌畻l　遇有下列情況，基金管理人須即時向本所報告，并依規(guī)定在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上予以公告。　　第三十三條　基金上市初費的標準，%交納，起點為10，000元，最高不超過30，000元?！　〉谌鶙l　下列情況，對上市基金予以例行停牌及復(fù)牌：(一) 基金于交易日公布中期報告，當日上午停牌半個交易日，當日下午開市時復(fù)牌；(二) 基金于交易日公布年度報告，當日上午停牌半個交易日，當日下午開市時復(fù)牌；(三) 基金召開持有人大會，如會議期間與開市時間有重疊，自持有人大會召開當日起實施停牌，直至持有人大會決議公布當日下午開市時復(fù)牌(如公布日為非交易日，則公布后第一個交易日即可復(fù)牌)；(四) 基金于交易日公布分紅派息決議和公布實施該決議，當日上午停牌半個