專(zhuān)用與專(zhuān)有性與企業(yè)制度-全文預(yù)覽
【正文】 制度的研究。并且往往是那些具有通用性質(zhì)的專(zhuān)有性資源的所有者的談判力最強(qiáng)。在企業(yè)中，那些掌握重要技術(shù)的員工可以廉價(jià)地獲得大量的股票期權(quán)。當(dāng)然在現(xiàn)實(shí)中，構(gòu)成一個(gè)人的效用函數(shù)的變量并非只有物質(zhì)財(cái)富，其他還有諸如社會(huì)責(zé)任、名譽(yù)等變量 。(3)在資本稀缺的環(huán)境中掌握大量貨幣資本 的人 。極端的情況就是，在一個(gè)團(tuán)隊(duì)中，可能有多種專(zhuān)用性的資源，但卻只有一種資源具有專(zhuān)有性，這種專(zhuān)用性兼專(zhuān)有性資源的所有者就有實(shí)力獨(dú)享組織租金?？赡芤舱怯捎谶@個(gè)原因，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家誤把專(zhuān)用性當(dāng)作了當(dāng)事人分享組織租金的基礎(chǔ)討論最多的情形就是，一個(gè)企業(yè)或團(tuán)隊(duì)往往要求多種高度專(zhuān)用性投資，并且分別歸不同的所有者所有，這使得那些高度“相互專(zhuān)用” (ｉｎｔｅｒ ｓｐｅｃｉｆｉｃ )資源同時(shí)也變得高度的相互依賴(lài)，即具有高度的“相互專(zhuān)有性” (ｉｎｔｅｒ ｅｘ ｃｌｕｓｉｖｅ )，因?yàn)檫@些投資在事后彼此都難以被替代。 在上一節(jié)中，我們批判了那種單純把“專(zhuān)用性”視為分享組織租金基礎(chǔ)的思想，指出“專(zhuān)用性”概念僅僅可以推導(dǎo)當(dāng)事人應(yīng)該且能夠獲得某種控制權(quán)和包含風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬的保留收入 。什么樣的資源才能成為專(zhuān)有性資源呢 ?事實(shí)上，只要某種資源是企業(yè)團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)所必需的，同時(shí)又難以被替代時(shí)，這種資源就具有某種“專(zhuān)有性”。此外，雖然許多專(zhuān)用性資產(chǎn)也具有某種程度的專(zhuān)有性，但“專(zhuān)有性”與“專(zhuān)用性”之間并沒(méi)有必然聯(lián)系，因此“專(zhuān)有性”不像“專(zhuān)用性”那樣和“通用性”相對(duì)立，所以許多專(zhuān)用性的資產(chǎn)并不具有專(zhuān)有性，如企業(yè)中擁有某種專(zhuān)用技術(shù)的普通技工 。鑒于此，我們就不得不問(wèn)這樣一個(gè)問(wèn)題 :當(dāng)事人分享企業(yè)組織租金的談判力基礎(chǔ)到底是什么 ?也許“專(zhuān)有性”就是答案所在。而且恰恰是“專(zhuān)用性”削弱了當(dāng)事人的談判力，因?yàn)閷?zhuān)用性資產(chǎn)的價(jià)值依賴(lài)于團(tuán)隊(duì)其他成員，當(dāng)事人的退出威脅難以令人相信，甚至?xí)?dǎo)致“下賭注者”的準(zhǔn)租金在事后遭到剝削。他以日本企業(yè)制度為背景，提出企業(yè)的組織租金來(lái)自于工 人的專(zhuān)用性人力資本和物質(zhì)資本的聯(lián)合生產(chǎn)，工人可以憑借專(zhuān)用性人力資本與資本家談判，獲取組織租金的一部分，并且引入“膽量” (ｂｏｌｄｎｅｓｓ )[5]來(lái)反映當(dāng)事人的“談判力” (ｂａｒｇａｉｎｉｎｇｐｏｗｅｒ )水平，采用“納什談判”方法建立起一系列正式模型。一般來(lái)說(shuō)，專(zhuān)用性越強(qiáng)，可剝削準(zhǔn)租金越大的“下賭注者”參與企業(yè)組織所要求獲得控制權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)傭金就越大，即參與約束條件就越嚴(yán)格。不可否認(rèn)，控制權(quán)肯定會(huì)對(duì)企業(yè)行為產(chǎn)生影響，并且某一方的控制權(quán)越大，其他團(tuán)隊(duì)成員 (特別是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者 )按其意志自由行動(dòng)的空間就越小，團(tuán)隊(duì)或企業(yè)的行為也就越是實(shí)施控制權(quán)一方意志的反映。 但是“下賭注者”對(duì)這個(gè)保留收入的索取權(quán)并不是企業(yè)的剩余索取權(quán)，尤其不是那種包含著組織租金的剩余索取權(quán)，雖然后者可能是前者的實(shí)現(xiàn)形式 [4]。在這方面，當(dāng)前最有影響力的解釋可能是一種源于委托代理理論和產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，即“專(zhuān)用性投資者為防止被他人的機(jī)會(huì)主義行為侵害的風(fēng)險(xiǎn)，因此應(yīng)該擁有控制權(quán)”并且“效率最大化要求企業(yè)剩余索取權(quán)和控制權(quán)匹配 ”，所以“那些重要的專(zhuān)用性資產(chǎn)的所有者應(yīng)該擁有剩余索取權(quán) (或組織租金 )和控制權(quán)”。所謂“專(zhuān)用性”特指專(zhuān)門(mén)為支持某一特定的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)而進(jìn)行的持久性投資，并且一旦形成，再改作他用，其價(jià)值將大跌 。事實(shí)上，“剩余收入 合約收入”與“組織租金 保留收入”完全重合的可能性很少，剩余收入可能只包含了組織租金的一部分，甚至僅僅是當(dāng)事人參與特定企業(yè)所要求的保留收入，比如在發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)上擁有剩余索取權(quán)的上市公司普通股東獲得的實(shí)際收入可能只是保留收入 (楊其靜， 20xx)。 中國(guó)最龐大的下載資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 現(xiàn)有的不少文獻(xiàn)通過(guò)暗含假設(shè)“合約收入”就是當(dāng)事人參與該團(tuán)隊(duì)的“保留收入”，從而把“剩余收入”與“組織租金”混同在一起，當(dāng)然這樣做的好處是可以簡(jiǎn)化對(duì)企業(yè)中十分復(fù)雜的收入分配問(wèn)題的分析，特別是有利于建立正式模型。我們必須注意這樣一個(gè)事實(shí) :人們之所以要?jiǎng)?chuàng)造企業(yè) (或組織 )，并且企業(yè)能夠存在和發(fā)展，無(wú)非是這種組織能夠創(chuàng)造大于每個(gè)成員單干的收入。這就難怪楊小凱和黃有光 (1993)將企業(yè)定義為“貿(mào)易伙伴間的一種剩余權(quán)結(jié)構(gòu)，它使得一方 (雇主 )有支配另一方 (雇員 )勞動(dòng)的權(quán)利，并擁有雙方合約 (合約規(guī)定雇員勞動(dòng)的報(bào)酬 )的剩余權(quán)” (中譯本， 1999，Ｐ 209)。最后我們將對(duì)全文進(jìn)行簡(jiǎn)要的綜述。因此本文試圖 引入“專(zhuān)有性” (ｅｘｃｌｕｓｉｖｅ )概念 [3]，采取個(gè)體主義的實(shí)證分析方法探索從另一角度理解企業(yè)制度安排的意義，而不是把主要視角局限在企業(yè)制度如何保護(hù)專(zhuān)用性投資免受機(jī)會(huì)主義行為侵害這一點(diǎn)上。后一種思想的代表是崔之元 (1996)，方竹蘭(1997)，楊瑞龍、周業(yè)安 (1997， 20xx)等。由此，這種思想越來(lái)越成為企業(yè)理論的正統(tǒng)研究框架。 國(guó) 際上主流的企業(yè)理論是以威廉姆森等人主張的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué) (Ｗｉｌｌｉａｍｓｏｎ， 1975， 1985。 中國(guó)最龐大的下載資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 專(zhuān)用與專(zhuān)有性與企業(yè)制度 剩余索取權(quán)和控制權(quán)安排是企業(yè)制度的重要內(nèi)容，但企業(yè)制度的本質(zhì)卻是如何創(chuàng)造和分配組織租金?？傊覀冋J(rèn)為現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)制度安排并非是社會(huì)福利最大化或交易費(fèi)用最小化的產(chǎn)物，而是理性的當(dāng)事人相互博弈的結(jié)果。企業(yè)理論家們將該理論與“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”和“中心簽約人” (ｔｈｅｃｅｎｔｒａｌｉｚｅｄｃｏｎｔｒａｃｔｕａｌａｇｅｎｔ )思想 (Ａｌｃｈｉａｎ＆Ｄｅｍ ｓｅｔｚ， 1972)相綜合，進(jìn)一步提出“企業(yè)所有者”就是那些投資于企業(yè)專(zhuān)用性資產(chǎn)并享有剩余索取權(quán)的人 (Ａｌｃｈｉａｎ＆Ｗｏｏｄｗａｒｄ， 1987)，即企業(yè)所有權(quán)是控制權(quán)和剩余索取權(quán)的統(tǒng)一。在國(guó)內(nèi)，張 中國(guó)最龐大的下載資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 維迎 (1995， 1996)是前一種思想的代表 。但是我們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)以經(jīng)濟(jì)人理性選擇為核心思想的社會(huì)科學(xué)，其特殊魅力也許并非在于證明現(xiàn)實(shí)社會(huì)應(yīng)該怎樣 —— 雖然這也很重要 — —而在于揭示現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象為什么是這
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