【正文】 構(gòu)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！　〉谝话偎氖邨l 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　?。ㄒ唬┳杂匈Y金不少于人民幣二億元；　?。ǘ┚哂凶C券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施；　?。ㄈ┲饕芾砣藛T和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；　?。ㄋ模﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。　　第一百四十四條 證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。　　第一百四十一條 證券公司接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實(shí)有的證券，不得為客戶融券交易。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄?！　〉谝话偃邨l 在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人?！　〉谝话偃臈l 證券公司自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行?！　】蛻舻慕灰捉Y(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。　　第一百三十條 經(jīng)紀(jì)類證券公司只允許專門從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?！　〉谝话俣邨l 國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)?！　〉谝话俣龡l 證券公司設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本、變更公司章程、合并、分立、變更公司形式或者解散，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！　〉谝话俣畻l 證券公司必須在其名稱中標(biāo)明證券有限責(zé)任公司或者證券股份有限公司字樣。第六章 證券公司　　第一百一十七條 設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)?！　〉谝话僖皇臈l 證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員在執(zhí)行與證券交易有關(guān)的職務(wù)時(shí)，凡與其本人或者其親屬有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避?！　★L(fēng)險(xiǎn)基金提取的具體比例和使用辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定?！　∽C券交易所應(yīng)當(dāng)對上市公司披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促上市公司依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息?！　〉谝话倭惆藯l 證券交易所依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市的事務(wù)，其具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。　　投資者通過其開戶的證券公司買賣證券的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)委托或者限價(jià)委托?！　〉谝话倭阋粭l 有公司法第五十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人：　?。ㄒ唬┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；　?。ǘ┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者法定資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年?！　〉诰攀藯l 證券交易所可以自行支配的各項(xiàng)費(fèi)用收入，應(yīng)當(dāng)首先用于保證其證券交易場所和設(shè)施的正常運(yùn)行并逐步改善?！　〉诰攀鶙l 設(shè)立證券交易所必須制定章程?！　〉诰攀龡l 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告?！　≡谖醋鞒龉媲安坏寐男惺召弲f(xié)議?！　∈召徯袨橥瓿珊?，被收購公司不再具有公司法規(guī)定的條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更其企業(yè)形式。　　在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人需要變更收購要約中事項(xiàng)的，必須事先向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所提出報(bào)告，經(jīng)獲準(zhǔn)后，予以公告?！　∈召徣诉€應(yīng)當(dāng)將前款規(guī)定的公司收購報(bào)告書同時(shí)提交證券交易所?！　〉诎耸畻l 依照前條規(guī)定所作的書面報(bào)告和公告，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：　?。ㄒ唬┏止扇说拿Q、住所；　?。ǘ┧钟械墓善钡拿Q、數(shù)量；　?。ㄈ┏止蛇_(dá)到法定比例或者持股增減變化達(dá)到法定比例的日期。第四章 上市公司收購　　第七十八條 上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式?！　〉谄呤臈l 在證券交易中，禁止法人以個(gè)人名義開立帳戶，買賣證券。　　第七十二條 禁止國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造并傳播虛假信息，嚴(yán)重影響證券交易。下列各項(xiàng)信息皆屬內(nèi)幕信息：　?。ㄒ唬┍痉ǖ诹l第二款所列重大事件；　　（二）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；　　（三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；　?。ㄋ模┕緜鶆?wù)擔(dān)保的重大變更；　?。ㄎ澹┕緺I業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；　?。┕镜亩?、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理或者其他高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；　?。ㄆ撸┥鲜泄臼召彽挠嘘P(guān)方案；　?。ò耍﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。　　第六十九條 證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息?！　〉诹鶙l 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對有重大違法行為或者不具備其他上市條件的上市公司取消其上市資格的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出公告?！　〉诹龡l 發(fā)行人、承銷的證券公司公告招股說明書、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、上市報(bào)告文件、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、承銷的證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，發(fā)行人、承銷的證券公司的負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！　〉诹畻l 股票或者公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交記載以下內(nèi)容的中期報(bào)告，并予公告：　?。ㄒ唬┕矩?cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況；　?。ǘ┥婕肮镜闹卮笤V訟事項(xiàng)；　?。ㄈ┮寻l(fā)行的股票、公司債券變動情況；　?。ㄋ模┨峤还蓶|大會審議的重要事項(xiàng)；　?。ㄎ澹﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。　　第五十七條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)證券交易所依法暫?；蛘呓K止股票或者公司債券上市?！　〉谖迨臈l 公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在公司債券上市交易的五日前公告公司債券上市報(bào)告、核準(zhǔn)文件及有關(guān)上市申請文件，并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱?！　〉谖迨粭l 公司申請其公司債券上市交易必須符合下列條件：　?。ㄒ唬┕緜钠谙逓橐荒暌陨?；　?。ǘ┕緜瘜?shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元；　?。ㄈ┕旧暾埰鋫鲜袝r(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件?！　〉谒氖藯l 上市公司除公告前條規(guī)定的上市申請文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：　?。ㄒ唬┕善鲍@準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；　　（二）持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；　?。ㄈ┒隆⒈O(jiān)事、經(jīng)理及有關(guān)高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況?！　〉谒氖鍡l 向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市交易申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：　　（一）上市報(bào)告書；　　（二）申請上市的股東大會決議；　　（三）公司章程；　　（四）公司營業(yè)執(zhí)照；　?。ㄎ澹┙?jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近三年的或者公司成立以來的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；　?。┓梢庖姇妥C券公司的推薦書；　?。ㄆ撸┳罱淮蔚恼泄烧f明書?！　」径聲话凑盏谝豢畹囊?guī)定執(zhí)行，致使公司遭受損害的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！　〉谒氖粭l 持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份百分之五的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向該公司報(bào)告，公司必須在接到報(bào)告之日起三日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告；屬于上市公司的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向證券交易所報(bào)告?！　〉谌艞l 為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票?！　〉谌鶙l 證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動?！　〉谌龡l 證券在證券交易所掛牌交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中競價(jià)交易方式。第三章 證券交易第一節(jié) 一般規(guī)定　　第三十條 證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。　　第二十七條 證券公司包銷證券的，應(yīng)當(dāng)在包銷期滿后的十五日內(nèi)，將包銷情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?！　〉诙鍡l 向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷?！　〉诙l 公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司?！　〉诙粭l 證券公司應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定承銷發(fā)行人向社會公開發(fā)行的證券?！　〉诙畻l 上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售?！　“l(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息?！　⑴c核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的人員，不得與發(fā)行申請單位有利害關(guān)系；不得接受發(fā)行申請單位的饋贈；不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票；不得私下與發(fā)行申請單位進(jìn)行接觸?！　“l(fā)行審核委員會由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員和所聘請的該機(jī)構(gòu)外的有關(guān)專家組成，以投票方式對股票發(fā)行申請進(jìn)行表決，提出審核意見?！　〉谑l 發(fā)行人依法申請公開發(fā)行證券所提交的申請文件的格式、報(bào)送方式，由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)或者審批的機(jī)構(gòu)或者部門規(guī)定?！　〉谑粭l 公開發(fā)行股票，必須依照公司法規(guī)定的條件，報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)?！　鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。　　第五條 證券發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場的行為。本法未規(guī)定的，適用公司法和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。　　第二條 在中國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法?！　〉谒臈l 證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則?！　〉谄邨l 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。第二章 證券發(fā)行　　第十條 公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)或者審批；未經(jīng)依法核準(zhǔn)或者審批，任何單位和個(gè)人不得向社會公開發(fā)行證券。發(fā)行人必須向國務(wù)院授權(quán)的部門提交公司法規(guī)定的申請文件和國務(wù)院授權(quán)的部門規(guī)定的有關(guān)文件。　　第十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會，依法審核股票發(fā)行申請。核準(zhǔn)程序應(yīng)當(dāng)公開，依法接受監(jiān)督。　　第十七條 證券發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)或者經(jīng)審批，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱?！　〉谑艞l 股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得發(fā)行新股?！　∽C券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式?！　〉诙臈l 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查；發(fā)現(xiàn)含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施?！　∽C券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司事先預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券?！　〉诙艞l 境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。　　第三十二條 經(jīng)依法核準(zhǔn)的上市交易的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在證券交易所掛牌交易?！　〉谌鍡l 證券交易以現(xiàn)貨進(jìn)行交易。　　第三十八條 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶所開立的帳戶保密?！　∽C券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)管理部門統(tǒng)一規(guī)定?！　」径聲话凑涨翱钜?guī)定執(zhí)行的，其他股東有權(quán)要求董事會執(zhí)行?！　〉谒氖臈l 國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策同時(shí)又符合上市條件的公司股票上市交易?！　〉谒氖邨l 股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的五日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱?！　鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)證券交易所依照法定條件和法定程序核準(zhǔn)公司債券上市申請?！　∽C券交易所應(yīng)當(dāng)自接到該債券發(fā)行人提交的前款規(guī)定的文件之日起三個(gè)月內(nèi)，安排該債券上市交易?！　」窘馍ⅰ⒁婪ū回?zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?！　〉谖迨艞l 公司公告的股票或者公司債券的發(fā)行和上市文件，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?！　∠铝星闆r為前款所稱重大事件：　　（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；　?。ǘ┕镜闹卮笸顿Y行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定；　?。ㄈ┕居喠⒅匾贤?，而該合同可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；　?。ㄋ模┕景l(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；　?。ㄎ澹┕景l(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失；　　（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；　?。ㄆ撸┕镜亩麻L，三分之一以上的董事，或者經(jīng)理發(fā)生變動；　?。ò耍┏钟泄景俜种逡陨瞎煞莸墓蓶|，其持有股份情況發(fā)生較大變化；　?。ň牛┕緶p資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；　　（十）涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會、董事會決議；　　（十一）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)?！　∽C券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所、承銷的證券公司及有關(guān)人員，對公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須作出的公告，在公告前不得泄露其內(nèi)容?！　〉诹藯l 下列人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員：　?。ㄒ唬┌l(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級管理人員；　?。ǘ┏钟泄景俜种逡陨瞎煞莸墓蓶|；　?。ㄈ┌l(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員；