【正文】 和考核電算化管理，形成了自動生成體系，在采購部門，部分業(yè)務(wù)實(shí)行了電子商務(wù)，較好避免了由人來執(zhí)行制度而導(dǎo)致的主觀偏差，避免了人為風(fēng)險的發(fā)生。我們 還積極拓寬廉潔文化建設(shè)陣地，建設(shè)了以天津大學(xué)碩士學(xué)位論文 16 廉潔文化園為基地，以經(jīng)營部、運(yùn)銷科、采供中心三個辦公點(diǎn)為延伸的“ 1+3”廉政文化示范點(diǎn)，充實(shí)有關(guān)職務(wù)犯罪、崗位風(fēng)險教育、黨紀(jì)條規(guī)、警示格言、廉政征文、全家福照片、廉政警語及典型案例等圖文資料，并編印崗位廉政風(fēng)險防控管理畫冊，對廉政檔案進(jìn)行電子屏公示、有形化監(jiān)督。今年以來，我們累計在公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)廉政專欄刊載廉政文章 50 余篇，征集廉政征文和讀文思廉體會 167 篇，組織廉政教育大課 3 次，利用激情文化廣場和電視臺播放廉政警示教育片 10 余部，發(fā)放廉政倡議書 500 余份，征集家屬勸廉 信200 多份，各級風(fēng)險崗位人員受教育面達(dá)到 100%。在事前日常監(jiān)測上，通過季度自查、述職述廉、民主生活會、民主測評和信訪舉報等形式，對廉政和監(jiān)管風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行信息動態(tài)監(jiān)控，將隨時發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問 題納入廉政風(fēng)險防控管理。 17 后問責(zé)追究上，嚴(yán)肅查辦案件，視情節(jié)輕重給予黨紀(jì)政紀(jì)處分。 動態(tài)管理，風(fēng)險控制常態(tài)化 為把廉政風(fēng)險消除在萌芽狀態(tài)，我們強(qiáng)化對廉政風(fēng)險信息的梳理、分析、處理、反饋，公開了紀(jì)委書記手機(jī)號碼和紀(jì)委監(jiān)察科舉報電話、舉報信箱，拓寬了信息暢通渠道，形成了廉政風(fēng)險信息預(yù)測預(yù)報網(wǎng)絡(luò)。為防止制度執(zhí)行過程中的各種風(fēng)險，我們加大對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，先后開展了“三重一大”決策制度執(zhí)行情況專項(xiàng)監(jiān)察、“小金庫”專項(xiàng)治理等專項(xiàng)活動。 一是實(shí)現(xiàn)了崗位風(fēng)險人員從被動順從向主動防范轉(zhuǎn)變。通過建立防控管理機(jī)制，運(yùn)用警示提醒、誡勉談話、責(zé)令糾錯等多種預(yù)防性和柔性處置措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，避免問題演變成違法違紀(jì)行為，實(shí)現(xiàn)了“遠(yuǎn)見于未萌、避免于無形、控制于未然”。 二是實(shí)現(xiàn)了廉政風(fēng)險管理由事后 “亡羊補(bǔ)牢”向事前預(yù)警防控轉(zhuǎn)變。同時，組織了對經(jīng)營考核制度和各類罰款積分兌現(xiàn)情況的規(guī)范化檢查，查處 13 個單位 57 人次未兌現(xiàn)罰款 6200 元，分別對相關(guān)責(zé)任科室、單位落實(shí)了行政問責(zé)和經(jīng)濟(jì)處罰，保持了各項(xiàng)制度的嚴(yán)肅性。在對風(fēng)險主動監(jiān)督和有效監(jiān)控上，定期組織查閱人、財、物等方面的檔案記錄，查閱各類費(fèi)用支出票據(jù)，查閱財務(wù)、人事、審計等部門的相關(guān)數(shù)據(jù)，采取明查暗訪、專項(xiàng)檢查的方式對重點(diǎn)風(fēng)險崗位采取的風(fēng)險防范措施不定時地進(jìn)行監(jiān)督檢查，促進(jìn)風(fēng)險防范措施的落實(shí)，有效防控廉政風(fēng)險。為發(fā)揮信訪的監(jiān)督作用，我們把職工的信訪反映作為“送上門的信任”，積極 利用信訪反映了解民情民意、收集違紀(jì)違規(guī)線索、制定防范措施， 2020 年以來，共受理各類信訪案件 7 起，通過初核轉(zhuǎn)立案 5 起，給予黨紀(jì)處分 5 人，政紀(jì)處分 3 人。在事錯誤 !未找到引用源。 抓當(dāng)前、重長遠(yuǎn)，“控”于未然 在前期查找風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)自我預(yù)防的基礎(chǔ)上，通過日常監(jiān)測、糾錯訓(xùn)誡、定期監(jiān)管、動態(tài)監(jiān)督等手段，完善防控措施，強(qiáng)化制度執(zhí)行，及時發(fā)現(xiàn)和處理廉政風(fēng)險，做到風(fēng)險防控有的放矢、管控有力。營造了“抬頭見廉、舉步思廉、時時守廉”的廉潔視覺文化，達(dá)到了以廉潔文化教育人、熏陶人、 影響人的目的。應(yīng)用市場 化軟件以后，從領(lǐng)料員提交申請、專業(yè)審批到供應(yīng)部門確認(rèn)，直至發(fā)放記賬均在網(wǎng)上完成，不僅實(shí)現(xiàn)了零誤差、高效率，而且有效規(guī)避了風(fēng)險。 完善管理，構(gòu)筑科技防線 通過科技手段、制度設(shè)計和管 理流程控制，推動“不可逆”行為建設(shè)，讓任何違紀(jì)違規(guī)行為在事后都無法修改、無法隱匿，都能夠露出蛛絲馬跡，有利于增加震懾力度、提高違紀(jì)成本、完善防控體系。同時，所在科室單位以風(fēng)險集中的崗位為重點(diǎn)，進(jìn)一步建立健全相關(guān)制度流程和業(yè)務(wù)操作規(guī)程，把隨時“有風(fēng)險”被動轉(zhuǎn)化成隨時“防風(fēng)險”的主動。 重宣灌、筑防線，“防”于未形 在防范崗位風(fēng)險過程中，我們既注重制度約束、行為管控，又注重文化育人、教育塑人、管理礪人，做到兩手抓兩手硬，把 崗位廉政風(fēng)險化解于萌芽、控制在未發(fā)、消滅于源頭。我們將排查出的 170 個崗位廉政風(fēng)險按照“很可能、有可能、可能”三個層次劃分為 A、 B、 C 三個等級。 在評審環(huán)節(jié)上， 由分管領(lǐng)導(dǎo)組織對自查出來的崗位風(fēng)險進(jìn)行評查完善，最后由公司邀請職工代表、紀(jì)檢員代表共同對自查、評查出的所有崗位風(fēng)險進(jìn)行聯(lián)查和綜合評議，對排查出的風(fēng)險崗位進(jìn)行逐個審定、最終確定“風(fēng)險點(diǎn)”。天津大學(xué)碩士學(xué)位論文 14 二是突出“三查一審定”。近年來，我們堅持制度跟進(jìn)，開展了“強(qiáng)化制度執(zhí)行年”活動，修訂完善了 57 條黨風(fēng)廉政建設(shè)工作制度；組織了“學(xué)案例、遠(yuǎn)賄賂、保廉潔”活動，剖析發(fā)生在管理干部身邊的典型違紀(jì)違規(guī)案例 6 起；舉辦“四管”干部培訓(xùn)班，共培訓(xùn)干部 770 人次，有效提高了各級管理干部的廉潔從業(yè)意識，為搞好風(fēng)險防控管理打下良好思想基礎(chǔ)。為把各級管理崗位的一般風(fēng)險標(biāo)出來、隱性風(fēng)險找出來、重點(diǎn)風(fēng)險管起來，我們堅持“查細(xì)、查嚴(yán)、查全”的六字原則，像抓安全生產(chǎn)一樣，發(fā)動員工盯“漏洞”、查“隱患”，確保不漏崗、不漏項(xiàng)。 錯誤 !未找到引用源。 廉潔風(fēng)險點(diǎn)排查表中崗位職責(zé)不明確。 推行廉潔風(fēng)險防控管理工作的難點(diǎn) 在扎實(shí)深入推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作過程中， 有 許多問題和難點(diǎn)，主要體現(xiàn)在： 一是廉潔風(fēng)險防控與實(shí)際防控工作有一定的差距，增加了基層按照統(tǒng)一模式開展此項(xiàng)工作的難度。表現(xiàn)在個別單位、個別黨員干部的責(zé)任意識、監(jiān)督意識較差，對存在的問題不愿監(jiān)督、不敢監(jiān)督，也不愿意接受別人監(jiān)督，以致個別干部私自處理帳外物資，違反財經(jīng)紀(jì)律私設(shè)“小金庫”，在業(yè)務(wù)上違規(guī)操作“倒空帳”，為關(guān)系單位違規(guī)讓利等。比如在價格管理上，對新產(chǎn)品定價以及私自更換產(chǎn)品型號借機(jī)抬高產(chǎn)品價格的行為審核監(jiān)督不力，容易造成采購價偏高。對于上級布置的廉政教育， 經(jīng)常是“蜻蜓點(diǎn)水”、浮光掠影、一帶而過。加大對涉及重大項(xiàng)目安排、重要人事任免、重大事項(xiàng)決策和大額資金使用等“三重一大”事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定情況的監(jiān)督檢查力度。具體來講，防范業(yè)務(wù)流程和制度機(jī)制風(fēng)險，要依據(jù)單位職能，找出權(quán)力行使的各個環(huán)節(jié)上現(xiàn)有的規(guī)章制度以及未落實(shí)制度規(guī)定的具體情況，有針對性地制定防范措施、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，使風(fēng)險防控程序化、權(quán)力運(yùn)行規(guī)范化、制度規(guī)定具體化。虛功實(shí)做，將政治思想教育、廉政文化教育達(dá)到一定的數(shù)量和密度，實(shí)現(xiàn)量變促進(jìn)質(zhì)變。 國有煤礦企業(yè)廉潔風(fēng)險 誘因 分析 思想道德風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險的誘因 產(chǎn)生思想道德風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險的誘因主要是由公務(wù)人員的思想道德水平、政治素質(zhì)高低，以及外界客觀因素的影響所決定。充分運(yùn)用崗位廉政風(fēng)險防控管理這一手段和渠道，加強(qiáng)對企業(yè)管理及重要崗位人員的自我約束、檢查和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題認(rèn)真糾正，及時化解廉政風(fēng)險，避免腐敗現(xiàn)象發(fā)生。 第四、要對黨員干部加強(qiáng)警示教育，要經(jīng)常組織各級黨員干部觀看一些反腐警示教育片，要他們時時刻刻明白 “莫伸手，伸手必被捉 ”、 “貪腐使家散 ”和 “清廉使家安 ”的道理，提醒他們 “慎獨(dú)、慎友、慎言、慎行和慎微 ”。 第三、要不斷加強(qiáng)國有煤炭企業(yè)的黨風(fēng)廉政建設(shè)和干部作風(fēng)建設(shè)，以此來增強(qiáng)黨員干部廉潔從政的自覺性和主動性。 防范措施 我們明白， “ 以銅為鑒，可正衣冠；以人為鑒，可明得失 ” 。 第 4 章 國有煤礦企業(yè)廉潔風(fēng)險防控管理 9 第 4章 國有煤礦企業(yè)廉潔風(fēng)險防控管理 現(xiàn)狀 國有煤礦企業(yè)的基本 狀 況 當(dāng)前形勢 近年來，隨著黨和政府懲治腐敗決心 的不動搖，懲治力度的逐步加大，我們贏得了反腐斗爭的階段性勝利，取得了輝煌的戰(zhàn)果，順乎了民意，得到了全國人民的衷心擁護(hù)和支持 ,我國民眾對反腐滿意度升至 %。 良好的運(yùn)行機(jī)制是廉潔風(fēng)險防控管理工 作落實(shí)的保障，在推行廉潔風(fēng)險防控管理工作中要著重建立風(fēng) 險點(diǎn)定期排查機(jī)制、考核評估機(jī)制、監(jiān)督檢查機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制。 （ 3）查找廉潔風(fēng)險點(diǎn)。建立健全各級黨政主要領(lǐng)導(dǎo) 負(fù)總責(zé)、主管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、紀(jì)檢監(jiān)察部門協(xié)調(diào)推進(jìn)、各個部門共同參與，多方聯(lián)動、上下協(xié)同的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作機(jī)制。 （ 4） 修正環(huán)節(jié)要改進(jìn)和完善風(fēng)險防控工作。 （ 1） 計劃 環(huán)節(jié)要界定具體的廉潔風(fēng)險內(nèi)容，并制定相應(yīng)的工作方案和風(fēng)險防控措施，做到責(zé)任到人、任務(wù)明確、機(jī)制健全。 外 部環(huán)境風(fēng)險主要表現(xiàn) 為：在交友、社交過程中不慎重、沒有原則立場；八小時外的自我管理和約束能力差、 貪圖享受 、心存僥幸；經(jīng)不起各種利益的誘惑；在業(yè)務(wù)關(guān)系單位投資參股、合伙經(jīng)營或接受干股；接受業(yè)務(wù)關(guān)系單位的各種傭金、回扣、咨詢費(fèi)、中介費(fèi)錯誤 !未找到引用源。 制度機(jī)制風(fēng)險主要表現(xiàn)為 ：未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的形勢需要，及時完善和認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度，造成部分制度規(guī)定籠統(tǒng)、可操作性不強(qiáng)；部分制度相互制約和相互支撐不強(qiáng)，不能形成有效的監(jiān)督制約。廉潔風(fēng)險防控管理工作，緊緊抓住腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以規(guī)范的制約權(quán)力運(yùn)行為核心，重點(diǎn)針對因“制度機(jī)制、業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)、思想道德和外部環(huán)境”等產(chǎn)生的五類風(fēng)險，建立健全“前期制約防范措施、中期加強(qiáng)監(jiān)督管理、后期考核防范效果”的三道防線，并按 PDCA 循環(huán)管理“計劃、執(zhí)行、考核、修正”等四個環(huán)節(jié)，對廉潔風(fēng)險實(shí)施科學(xué)化、系統(tǒng)化循環(huán)管理，從而使預(yù)防腐敗職責(zé)清楚、目 標(biāo)明確，并落實(shí)到每個崗位和每個人 [11]。三是高危性：崗位廉政風(fēng)險一旦發(fā)生，造成的后果將 極其嚴(yán)重，腐敗行為本身將造成資源不合理配置和非生產(chǎn)性消耗，給企業(yè)及職工利益造成損失，同時降低公信力、侵蝕誠信度。廉潔風(fēng)險具體到某一個職務(wù)或崗位上就是崗位廉潔風(fēng)險。因此，企業(yè)應(yīng)運(yùn)用風(fēng)險理論的這一方法，定期評估風(fēng)險發(fā)生的可能性，并將風(fēng)險發(fā)生可能性評估較高的工作崗位、業(yè)務(wù)流程作為廉潔風(fēng)險防控管理的重點(diǎn)。風(fēng)險管理具有生命周期性，在實(shí)施過程的每一個階段，均應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險管理，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險變化狀況及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略，實(shí)現(xiàn)全生命周期的動態(tài)風(fēng)險管理。 錯誤 !未找到引用源。 目前 國內(nèi) 研究存在的問題 由于在國內(nèi)專題研究 廉潔風(fēng)險防控管理工作起步較晚，因此關(guān)于這方面的研究理論、研究成果相對不多 。有媒體報道稱，“北京崇文區(qū)開展的廉潔風(fēng)險防控管理工作已被國家監(jiān)察部 、國家預(yù)防腐敗局列為對外交流的亮點(diǎn)，其創(chuàng)新性、科學(xué)性和可操作性，給來訪的世界 各國和地區(qū)代表團(tuán)留下了深刻印象，得到了國際同行的認(rèn)同 ” 。在預(yù)防方法上，世界各國政府在預(yù)防腐敗活動中逐漸意識到，預(yù)防是一個系統(tǒng)工程，因此定期開展風(fēng)險預(yù)警分析， 權(quán)力 行使前 著重查找廉潔風(fēng)險點(diǎn)，制定和落實(shí)風(fēng)險防控措施；權(quán)利行使中著重進(jìn) 行實(shí)時動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)各種苗頭性、傾向性問題；權(quán)利行使后著重通過警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改等手段，及時糾正偏差和失誤，避免廉潔風(fēng)險演化為腐敗行為。在美國，法制觀念的核心是“公開”、“透明”，美國人的信念是，腐敗與隱秘總是結(jié)伴而行，任何事情如果暗箱操作，就容易產(chǎn)生腐敗，所有事情都應(yīng)該擺在臺面上來討論 [3]。這說明，“標(biāo)本兼治，預(yù)防為主”的 廉潔風(fēng)險防控腐敗理念已經(jīng)成為世界各國在反腐敗問題上的共識 [2]。“預(yù)防為主”的廉潔風(fēng)險防控反腐理念為應(yīng)付全球性的腐敗形式而產(chǎn)生 [1]。 錯誤 !未找到引用源。 第 六 章： 廉潔風(fēng)險防控 創(chuàng)新成果。 第 四 章： 國有煤礦企業(yè)廉潔風(fēng)險防控管理 現(xiàn)狀。 第二章： 國內(nèi)外研究綜述。 主要采取理論聯(lián)系實(shí)際的方法，在查閱文獻(xiàn)資料、調(diào)查、研究、座談的基礎(chǔ)上，通過比較、分析，針對 廉潔風(fēng)險防控管理中存在的問題與不足，提出構(gòu)建 國有煤礦企業(yè) 預(yù)防腐敗的辦法和措施，完成論文。 研究 的 內(nèi)容 和方法 通過運(yùn)用現(xiàn)代風(fēng)險管理理論和全面質(zhì)量管理方法，對從事 國有煤礦企業(yè)工作 的人員，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境、思想道德等五個方面進(jìn)行風(fēng) 險辨識和評估，建立應(yīng)對措施，實(shí)施監(jiān)督管理，從而有效預(yù)防和化解廉潔風(fēng)險。在如何更好地預(yù)防腐敗工作上，要把 廉潔風(fēng)險防控與各個具體的崗位權(quán)利相結(jié)合，與各單位各部門的具體業(yè)務(wù)相結(jié)合。深入推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控管理，可以提高黨員干部主動參與監(jiān)督、自覺接受監(jiān)督和積極化解廉潔風(fēng)險的意識。采取有效措施，抓好廉潔風(fēng)險防控管理，既是落實(shí)建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的一項(xiàng)具體措施，又是對權(quán)利進(jìn)行有效監(jiān)督制約的重要手段，更是對廣大黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部政治上的關(guān)心和愛護(hù)。 進(jìn)行主動預(yù)防和超前防范。 by proceeding supervision and prevention and control, improve supervision and control system and strive to enhance the supervision binding, so that they are afraid of corruption. The education, regulation and supervision measures are used prehensively to ensure the power exercising in the supervision, and the business operating in the sun in the integrity risk prevention and control management. Keywords: Incorruptibility Risk。廉潔風(fēng)險防控管理中綜合運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督措施，確保權(quán)力在監(jiān)督中行使，業(yè)務(wù)在陽光下操作。 論文闡述了廉潔風(fēng)險防控管理的類型、具體表現(xiàn)形式、基本流程以及方法步驟。 本論文（□在授予學(xué)位后即可 □在授予學(xué)位 12 個月后 □解密后）由 天