中小企業(yè)可交換私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)方案解讀-全文預(yù)覽
【正文】 申請交換股票的，應(yīng)當(dāng)通過證券公司向本所申報(bào)換股指令 ? T+0 DVP模式交收： 投資者 T日轉(zhuǎn)入可交換私募債券， T日可申報(bào)換股，換股所得股票T+1日可用 信息披露 ? 發(fā)行人 和債券持有人應(yīng)當(dāng)依據(jù)《上市公司收購管理辦法》以及本所《股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行上市公司信息披露義務(wù)人的披露義務(wù) ? 發(fā)行人信息 披露采用雙邊并行 模式 ，同時(shí)履行債券發(fā)行人與上市公司股東信息披露義務(wù) ? 股份質(zhì)押、股份變動(dòng)等方面信息披露義務(wù) ? 不產(chǎn)生 約定式購回業(yè)務(wù)按股份實(shí)際出售進(jìn)行界定涉及的披露 問題 承銷商登錄本所會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)，通過 “ 公文及報(bào)表上傳— 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)業(yè)務(wù)— 備案材料提交 ” 欄目提交備案材料 發(fā)行人取得 《 接受備案通知書 》 后，應(yīng)當(dāng)在 六個(gè)月 內(nèi)完成發(fā)行；逾期未發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)重新備案 本所對(duì)備案材料的完備性進(jìn)行核對(duì)，備案材料不齊全的，將要求承銷商重新提交；備案材料齊全的，本所確認(rèn)接受材料 承銷商應(yīng)當(dāng)于本所確認(rèn)接受材料后三個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送備案材料原件 接受材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)決定接受備案或要求重新補(bǔ)充材料，并出具 《 接受備案通知書 》 或者 《 補(bǔ)充材料通知書 》 承銷商可以通過本所會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)查詢備案工作進(jìn)度 備案程序 投資者適當(dāng)性管理 ?上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理
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