【正文】 權(quán)事故原因、措施的有效性對(duì)施工隊(duì)的處罰權(quán)處罰的程度合約審算項(xiàng)目進(jìn)度工程量的審核權(quán)準(zhǔn)確性工程結(jié)算工程量的審核權(quán)準(zhǔn)確性工程款結(jié)算單的審核權(quán)準(zhǔn)確性營(yíng)銷營(yíng)銷費(fèi)用計(jì)劃的審核權(quán)計(jì)劃的合理性、完善性策劃方案提報(bào)會(huì)審核權(quán)方案的可行性價(jià)格制定的審核權(quán)價(jià)格的合理性價(jià)格調(diào)整的審核權(quán)調(diào)整的必要性、合理性房屋銷售合同樣本的審核權(quán)合同條款的完善性、嚴(yán)密性案場(chǎng)銷售的協(xié)調(diào)、執(zhí)行權(quán)需協(xié)調(diào)的事項(xiàng)財(cái)務(wù)權(quán)設(shè)計(jì)費(fèi)支付授權(quán)額度內(nèi)審批權(quán)、額度外審核權(quán)授權(quán)額度（）工程款支付授權(quán)額度內(nèi)審批權(quán)、額度外審核權(quán)授權(quán)額度（）營(yíng)銷費(fèi)支付授權(quán)額度內(nèi)審批權(quán)、額度外審核權(quán)授權(quán)額度（）辦公費(fèi)支付授權(quán)額度內(nèi)審批權(quán)、額度外審核權(quán)授權(quán)額度（）業(yè)務(wù)招待費(fèi)授權(quán)額度內(nèi)審批權(quán)、額度外審核權(quán)授權(quán)額度（）公司日常借款額度內(nèi)審批權(quán)、額度外審核權(quán)授權(quán)額度（）公司日常報(bào)銷額度內(nèi)審批權(quán)、額度外審核權(quán)授權(quán)額度（）人事權(quán)項(xiàng)目公司內(nèi)的人事審核權(quán)、考核權(quán)全面審核、考評(píng)公司內(nèi)各重要崗位人事異動(dòng)的建議權(quán)、提名權(quán)建議意見(jiàn)管理權(quán)項(xiàng)目總體開(kāi)發(fā)計(jì)劃的編制、審核權(quán)計(jì)劃的合理性、完善性 年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的編制、審核權(quán)計(jì)劃的合理性、完善性項(xiàng)目公司日常經(jīng)營(yíng)管理權(quán)公司的日常運(yùn)營(yíng)事項(xiàng) 大華集團(tuán)審批權(quán)限表 — 區(qū)域總部適用部門(mén)：區(qū)域總部權(quán)限類型主要權(quán)限審核點(diǎn)/審批額度說(shuō)明業(yè)務(wù)權(quán)設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)的編制、審核權(quán)從各專業(yè)角度進(jìn)行審核設(shè)計(jì)單位招標(biāo)的評(píng)審權(quán)設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)、水平、信譽(yù)設(shè)計(jì)合同會(huì)簽額度內(nèi)的審批權(quán)、額度外審核權(quán)合同條款的嚴(yán)密性設(shè)計(jì)階段成果審核權(quán)進(jìn)行專業(yè)審核外立面分色圖審核權(quán)進(jìn)行專業(yè)評(píng)議一般設(shè)計(jì)變更的審定權(quán)變更的理由、條件重大設(shè)計(jì)變更的審核權(quán)變更的理由、條件工程工程計(jì)劃的審核權(quán)計(jì)劃的合理性、準(zhǔn)確性工程合同會(huì)簽額度內(nèi)審批權(quán)、額度外審核權(quán)合同條款嚴(yán)密性工程施工方案的審核權(quán)方案的可行性重大技術(shù)方案的審核權(quán)技術(shù)的可行性、經(jīng)濟(jì)性施工現(xiàn)場(chǎng)簽證的審核權(quán)權(quán)證的原因質(zhì)量、安全事故的現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)事故原因、措施的有效性對(duì)施工隊(duì)的處罰權(quán)處罰的程度合約審算項(xiàng)目進(jìn)度工程量計(jì)算的審核權(quán)準(zhǔn)確性工程結(jié)算工程量的審核權(quán)準(zhǔn)確性工程款結(jié)算單的審核權(quán)準(zhǔn)確性營(yíng)銷營(yíng)銷費(fèi)用計(jì)劃的審核權(quán)計(jì)劃的合理性、完善性策劃方案提報(bào)會(huì)審核權(quán)方案的可行性價(jià)格制定的審核權(quán)價(jià)格的合理性價(jià)格調(diào)整的審核權(quán)調(diào)整的必要性、合理性房屋銷售合同樣本的審核權(quán)合同條款的完善性、嚴(yán)密性案場(chǎng)銷售的協(xié)調(diào)、執(zhí)行權(quán)需協(xié)調(diào)的事項(xiàng)財(cái)務(wù)權(quán)設(shè)計(jì)費(fèi)支付授權(quán)額度內(nèi)審批權(quán)、額度外審核權(quán)授權(quán)額度（）工程款支付授權(quán)額度內(nèi)審批權(quán)、額度外審核權(quán)授權(quán)額度（）營(yíng)銷費(fèi)支付授權(quán)額度內(nèi)審批權(quán)、額度外審核權(quán)授權(quán)額度（）辦公費(fèi)支付授權(quán)額度內(nèi)審批權(quán)、額度外審核權(quán)授權(quán)額度（）業(yè)務(wù)招待費(fèi)授權(quán)額度內(nèi)審批權(quán)、額度外審核權(quán)授權(quán)額度（）人事權(quán)區(qū)域總部、分管項(xiàng)目公司人事審核權(quán)、考核權(quán)全面審核、考評(píng)各重要崗位人事異動(dòng)的建議權(quán)、提名權(quán)建議意見(jiàn)管理權(quán)下屬項(xiàng)目公司總體開(kāi)發(fā)計(jì)劃的審核權(quán)計(jì)劃的合理性、完善性下屬項(xiàng)目公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的審核權(quán)計(jì)劃的合理性、完善性區(qū)域總部、下屬項(xiàng)目公司日常管理權(quán)日常運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)大華集團(tuán)主要核決事項(xiàng)審批程序優(yōu)化方案 方案說(shuō)明 審批程序設(shè)計(jì)原則本部分是基于權(quán)限分工，對(duì)大華集團(tuán)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)中的主要核決事項(xiàng)，明確審批核決程序，明確參與審核簽字的部門(mén)和人員、及各自扮演的角色。 營(yíng)銷管理主要核決事項(xiàng)252。 人力資源管理主要核決事項(xiàng)252。審核載體《設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)審批表》設(shè)計(jì)單位招投標(biāo)程序主體項(xiàng)目公司或設(shè)計(jì)管理中心項(xiàng)目公司組織招標(biāo) 項(xiàng)目老總設(shè)計(jì)管理中心分管副總裁設(shè)計(jì)管理中心審 核 點(diǎn)推薦投標(biāo)單位全面審核全面審核全面審核審核載體《合同訂立會(huì)簽單》設(shè)計(jì)合同會(huì)簽（ 萬(wàn)元以上） 程序主體項(xiàng)目公司設(shè)計(jì)部項(xiàng)目老總設(shè)計(jì)管理中心 分管副總裁總裁審核載體《方案審核記錄》、《提報(bào)會(huì)紀(jì)要審核表》施工圖審核程序主體設(shè)計(jì)院項(xiàng)目公司設(shè)計(jì)部項(xiàng)目老總設(shè)計(jì)管理中心審 核 點(diǎn)各專業(yè)分項(xiàng)審核全面審核全面審核審核載體《合同訂立會(huì)簽單》設(shè)計(jì)合同會(huì)簽（ 萬(wàn)元之間）程序主體項(xiàng)目公司設(shè)計(jì)部項(xiàng)目老總設(shè)計(jì)管理中心 分管副總裁 集團(tuán)行政管理主要核決事項(xiàng)2）本方案兼顧目前大華集團(tuán)兩級(jí)管理和三級(jí)管理并存的現(xiàn)狀，對(duì)兩種模式下的審批程序分別給出。 合約審算管理主要核決事項(xiàng)252。 審批程序優(yōu)化方案的體系1）本方案主要涉及以下幾方面核決事項(xiàng)的審批程序：252。 決權(quán)配置表層級(jí) 權(quán)限業(yè)務(wù)權(quán)財(cái)務(wù)權(quán)人事權(quán)管理權(quán)總裁關(guān)鍵業(yè)務(wù)決策權(quán)額度審批權(quán)部門(mén)副經(jīng)理及以上集團(tuán)管理制度、主持全集團(tuán)分管副總裁分管口業(yè)務(wù)決策權(quán)額度審批權(quán)（對(duì)行政副總裁）總部主管及以下條線管理制度、分管部門(mén)日常管理（其他分管副總裁）分管口人事建議和審核主管副總裁必要時(shí)參與業(yè)務(wù)決策額度審批權(quán)項(xiàng)目公司主管及以下監(jiān)管項(xiàng)目公司區(qū)域老總區(qū)域內(nèi)業(yè)務(wù)決策權(quán)額度審批權(quán)區(qū)域內(nèi)主管及以下區(qū)域性管理制度、主持區(qū)域公司項(xiàng)目老總?cè)粘I(yè)務(wù)決策權(quán)額度審批權(quán)項(xiàng)目人事建議和審核項(xiàng)目公司管理制度、主持項(xiàng)目公司注：灰色區(qū)域不體現(xiàn)決權(quán)本方案涉及大華集團(tuán)以下各層面在房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)方面的權(quán)限分工。本報(bào)告在參考外部標(biāo)桿企業(yè)做法的同時(shí)，又考慮大華集團(tuán)的實(shí)際情況。大華集團(tuán)經(jīng)過(guò)１9年的發(fā)展，企業(yè)規(guī)?？焖贁U(kuò)張，對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)者的精力是很大的挑戰(zhàn)。本次咨詢中不單獨(dú)涉及，而是將其中重要的權(quán)限歸結(jié)到核決權(quán)中，如質(zhì)量檢查權(quán)歸結(jié)到質(zhì)量事故的認(rèn)定權(quán)、獎(jiǎng)懲權(quán)歸結(jié)到獎(jiǎng)懲方案的決定權(quán)等等 授權(quán)體系指在現(xiàn)行分工體系和組織框架下，審核權(quán)、審定權(quán)、審批權(quán)在不同層面、不同部門(mén)之間的分配、協(xié)調(diào)和相互制衡，構(gòu)成大華集團(tuán)完整的權(quán)力鏈條和體系。252。252。本報(bào)告導(dǎo)讀本報(bào)告是根據(jù)大華集團(tuán)和斯隆顧問(wèn)簽訂的關(guān)于大華集團(tuán)授權(quán)體系優(yōu)化咨詢合同而提交的最終成果報(bào)告，旨在明晰大華集團(tuán)內(nèi)部各層面、及總部各管理中心/部門(mén)、區(qū)域總部、項(xiàng)目公司之間的權(quán)限分工，明確經(jīng)營(yíng)管理中主要核決事項(xiàng)的審批程序，探討與授權(quán)相關(guān)的監(jiān)督和控制辦法。 授權(quán)體系優(yōu)化的總體說(shuō)明此部分對(duì)此次授權(quán)體系優(yōu)化的目的、原則及主要建議措施等進(jìn)行概要說(shuō)明。 主要核決事項(xiàng)審批程序優(yōu)化方案此部分基于權(quán)限分工，明晰各部門(mén)對(duì)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的主要決策事項(xiàng)的審批核決程序、參與部門(mén)和人員、以及各自扮演的角色。 審批權(quán)：指對(duì)核決事項(xiàng)進(jìn)行最后拍板的權(quán)力，如決定權(quán)、批準(zhǔn)權(quán)、否決權(quán)等 其它權(quán)：如工作指揮權(quán)、專業(yè)指導(dǎo)權(quán)、建議權(quán)、檢查權(quán)、審計(jì)權(quán)、考核權(quán)等。2) 穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)與授權(quán)經(jīng)營(yíng)的統(tǒng)一 穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)與授權(quán)經(jīng)營(yíng)之間并不存在矛盾，授權(quán)經(jīng)營(yíng)也是實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的有效方式。4) 既具備前瞻性，又考慮過(guò)渡時(shí)期的特征 權(quán)力的下放是漸進(jìn)的過(guò)程。業(yè)務(wù)權(quán)重心逐漸下移 逐步建立集團(tuán)管戰(zhàn)略、區(qū)域總部管控、項(xiàng)目公司開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)的格局，業(yè)務(wù)管理權(quán)整體下移一級(jí) 區(qū)域總部逐漸成為一級(jí)管理機(jī)構(gòu)，其權(quán)限來(lái)源于總部權(quán)限的分解下放，而不是項(xiàng)目公司權(quán)限的向上重新集中 總裁將部分業(yè)務(wù)決策權(quán)下移各分管副總裁，但保留少數(shù)關(guān)鍵的業(yè)務(wù)決策權(quán)2）財(cái)務(wù)權(quán)和人事權(quán)謹(jǐn)慎下放 財(cái)務(wù)和人事方面繼續(xù)發(fā)揮集團(tuán)總部集中管控優(yōu)勢(shì) 財(cái)務(wù)上適度擴(kuò)大對(duì)項(xiàng)目公司老總和區(qū)域老總的授權(quán)額度，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)預(yù)算和資金計(jì)劃的控制 人事上對(duì)于主管及以下人員的人事審批權(quán)下放，集團(tuán)總部主管及以下由行政副總裁審批、項(xiàng)目公司主管及以下由項(xiàng)目主管副總裁審批和區(qū)域總部主管及以下由區(qū)域老總審批3）決權(quán)和核權(quán)的分工格局不變 決權(quán)繼續(xù)置于總裁、副總裁（包括分管和主管）、區(qū)域老總、項(xiàng)目公司老總四個(gè)層面 各級(jí)職能管理部門(mén)一般僅行使核權(quán)，包括專業(yè)角度的審定權(quán)4）對(duì)項(xiàng)目公司逐步實(shí)現(xiàn)無(wú)差別授權(quán) 所有項(xiàng)目公司所擁有的實(shí)質(zhì)性權(quán)限，最終基本相同 過(guò)渡階段，項(xiàng)目規(guī)模上的差別，上海本地、外地的差別，有區(qū)域總部和沒(méi)有區(qū)域總部的差別，住宅地產(chǎn)和商業(yè)地產(chǎn)的差別，主要體現(xiàn)在授權(quán)額度上的不同 授權(quán)額度分為若干類，特定項(xiàng)目公司套用哪類授權(quán)額度由集團(tuán)董事會(huì)確定 各層面主要權(quán)限分工1）總裁 關(guān)鍵的業(yè)務(wù)決策權(quán)（投資、總體/年度計(jì)劃、設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)、銷售定價(jià)、重要合同等） 財(cái)務(wù)上額度審批權(quán) 部門(mén)副經(jīng)理及以上人事權(quán)2）分管副總裁 分管口業(yè)務(wù)決策權(quán)（總裁權(quán)限除外） 分管口額度審批權(quán) 分管口人事建議和審核權(quán)（行政副總裁有集團(tuán)本部主管及以下人事權(quán)）3）主管副總裁 主管公司財(cái)務(wù)上額度審批權(quán) 主管公司主管及以下人事權(quán)4）集團(tuán)管理中心/一級(jí)部門(mén) 專業(yè)口業(yè)務(wù)、合同、費(fèi)用等審核權(quán) 部門(mén)內(nèi)人事審核權(quán)5）集團(tuán)二級(jí)部門(mén) 專業(yè)口業(yè)務(wù)、合同、費(fèi)用等初審權(quán) 部門(mén)內(nèi)部人事審核權(quán)6）區(qū)域總部 區(qū)域內(nèi)業(yè)務(wù)決策權(quán)（集團(tuán)總部權(quán)限除外） 區(qū)域內(nèi)額度審批權(quán) 區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目公司主管及以下人事權(quán)7）項(xiàng)目公司 項(xiàng)目上日常業(yè)務(wù)決策權(quán) 項(xiàng)目上額度審批權(quán) 項(xiàng)目人事建議和審核權(quán) 優(yōu)化后的決權(quán)配置本次優(yōu)化后，決權(quán)繼續(xù)置于總裁、副總裁（包括分管和主管）、區(qū)域老總、項(xiàng)目公司老總四個(gè)層面。方案設(shè)計(jì)中體現(xiàn)了以下設(shè)計(jì)原則：1) 常規(guī)審批程序總裁主管副總裁分管副總裁集團(tuán)管理中心項(xiàng)目公司老總部門(mén)經(jīng)理經(jīng)辦人目前大華集團(tuán)對(duì)大部分項(xiàng)目公司采取兩級(jí)管理模式，常規(guī)的審批程序如圖示示： 兩級(jí)管理模式的常規(guī)審批程序總裁副總裁集團(tuán)管理中心區(qū)域總部項(xiàng)目公司老總部門(mén)經(jīng)理經(jīng)辦人設(shè)有區(qū)域總部的，常規(guī)審批程序如下圖所示 三級(jí)管理模式的常規(guī)審批程序2）上提報(bào)會(huì)的審批程序?qū)τ陧?xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中重大節(jié)點(diǎn)，需上提報(bào)會(huì)的，采用以下程序：總裁區(qū)域總部部門(mén)經(jīng)理經(jīng)辦人集團(tuán)管理中心提報(bào)會(huì)項(xiàng)目公司老總 上提報(bào)會(huì)的審批程序3）上總裁辦公會(huì)的審批程序總裁辦公會(huì)集團(tuán)管理中心區(qū)域總部項(xiàng)目公司老總部門(mén)經(jīng)理經(jīng)辦人總裁對(duì)于年度計(jì)劃類等需要總裁辦公會(huì)審議的事項(xiàng)，采取以下審批程序： 上總裁辦公會(huì)的審批程序4）資金類審批程序?qū)Y金計(jì)劃、資金調(diào)撥、新開(kāi)資金賬戶等事項(xiàng)的審批，采取以下審批程序：財(cái)務(wù)總監(jiān)主管副總裁區(qū)域總部項(xiàng)目公司老總項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)部總裁財(cái)務(wù)管理中心 資金類審批程序5）其他類審批程序此類審批程序指無(wú)法歸集到以上幾種類型，例如招標(biāo)文件的審核、現(xiàn)場(chǎng)簽證的審核等，根據(jù)業(yè)務(wù)屬性制定相應(yīng)審批程序。 工程管理主要核決事項(xiàng)252。 投資管理主要核決事項(xiàng)252。審核載體《投標(biāo)單位資格預(yù)審表》、《實(shí)地考察與答疑記錄表》、《開(kāi)標(biāo)記錄單》、《評(píng)標(biāo)記錄表》、《招投標(biāo)成果審批表》設(shè)計(jì)合同會(huì)簽（ 萬(wàn)元以下）程序主體項(xiàng)目公司設(shè)計(jì)部項(xiàng)目老總分管副總裁主管副總裁審核點(diǎn)合同條款全面審核 主管副總裁審 核 點(diǎn)合同條款合同金額合同條款全面審核審核載體《施工圖會(huì)審記錄》外立面分色圖審核程序主體設(shè)計(jì)院項(xiàng)目公司設(shè)計(jì)管理中心提報(bào)會(huì)分管副總裁主管副總裁審 核 點(diǎn)分色圖效果分色圖效果分色圖效果、材料封樣全面審核審核載體《分色圖審核記錄》、《提報(bào)會(huì)紀(jì)要》一般設(shè)計(jì)變更審核程序主體變更提出部門(mén)項(xiàng)目公司設(shè)計(jì)部項(xiàng)目老總主管副總裁審 核 點(diǎn)變更的原因變更的原因變更原因、可行性審核載體《設(shè)計(jì)變更工作聯(lián)系單》、《變更會(huì)簽單》重大設(shè)計(jì)變更的審核程序主體變更提出部門(mén)項(xiàng)目公司設(shè)計(jì)部項(xiàng)目老總設(shè)計(jì)管理中心分管副總裁主管副總裁審 核 點(diǎn)變更的原因變更的原因變更原因、可行性全面審核全面審核審核載體《設(shè)計(jì)變更工作聯(lián)系單》、《變更會(huì)簽單》設(shè)計(jì)費(fèi)用支付（ 萬(wàn)元以下）程序主體項(xiàng)目公司設(shè)計(jì)部項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)部項(xiàng)目老總設(shè)計(jì)管理中心審核點(diǎn)設(shè)計(jì)進(jìn)度、效果合同、資金計(jì)劃全面審批審核載體《設(shè)計(jì)跟蹤檢查表》、《合同支付請(qǐng)款單》設(shè)計(jì)費(fèi)用支付（ 萬(wàn)元之間）程序主體項(xiàng)目公司設(shè)計(jì)部項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)部項(xiàng)目老總設(shè)計(jì)管理中心分/主管副總裁 設(shè)計(jì)管理中心審核點(diǎn)設(shè)計(jì)進(jìn)度、效果合同、資金計(jì)劃全面審核設(shè)計(jì)進(jìn)度、效果全面審批審核載體《設(shè)計(jì)跟蹤檢查表》、《合同支付請(qǐng)款單》設(shè)計(jì)費(fèi)用支付（ 萬(wàn)元以上）程序主體項(xiàng)目公司設(shè)計(jì)部項(xiàng)目財(cái)務(wù)部、老總設(shè)計(jì)管理中心分/主管副總裁總裁設(shè)計(jì)管理中心審核點(diǎn)設(shè)計(jì)進(jìn)度、效果合同、資金計(jì)劃設(shè)計(jì)進(jìn)度、效果全面審核全面審批審核載體《設(shè)計(jì)跟蹤檢查表》、《合同支付請(qǐng)款單》設(shè)計(jì)優(yōu)化程序主體設(shè)計(jì)院項(xiàng)目公司設(shè)計(jì)部項(xiàng)目老總合約審算部設(shè)計(jì)管理中心審核點(diǎn)提供圖紙全面審核簽字上報(bào)經(jīng)濟(jì)性指標(biāo)審算審核、要求優(yōu)化審核載體《最優(yōu)化設(shè)計(jì)審算記錄》 營(yíng)銷管理主要核決事項(xiàng)審批程序表 程序事項(xiàng)提交/始發(fā)→審核1→審核2→審定→審批知曉/備案營(yíng)銷策劃單位的選定程序主體營(yíng)銷中心策劃專員營(yíng)銷中心總經(jīng)理項(xiàng)目公司銷售部項(xiàng)目老總營(yíng)銷副總