上交所會員客戶證券交易行為管理細則-全文預覽
【正文】 行核查，確保客戶委托申報符合本所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。 會員向客戶提供的產(chǎn)品或服務，應當與客戶的產(chǎn)品認知能力、風險承受能力相適應。 第十四條 會員在向客戶提供投資咨詢時，提供的相關(guān)數(shù)據(jù)應當真實、準確和完整，相關(guān)分析和結(jié)論應當客觀、公正，并充分揭示交易風險。第十條 會員在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，應當當面向其解釋協(xié)議條款、揭示證券交易風險，并要求客戶簽署證券交易風險揭示書等相關(guān)書面文件。第七條 會員應當及時在營業(yè)場所的顯著位置張貼本所規(guī)則，并將之刊登于公司網(wǎng)站。會員應當建立相應的工作制度，妥善處理客戶因交易等業(yè)務所產(chǎn)生的信訪、投訴，及時化解相關(guān)的矛盾糾紛。 范文范例參考上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則（2015年修訂）第一章 總 則第一條 為規(guī)范會員對客戶交易行為的管理，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》、《上海證券交易所會員管理規(guī)則》及《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所股票期權(quán)試點交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本實施細則。第四條 會員應當依法加強客戶經(jīng)紀業(yè)務管理，嚴格按照證券法律、法規(guī)和本所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，履行因客戶交易而發(fā)生的相關(guān)法律責任。 第九條 會員應當設置咨詢電話，并在公司網(wǎng)站上開設專欄，及時答復客戶有關(guān)證券交易的咨詢。 第十三條 會員在提供權(quán)證、融資融券等高風險產(chǎn)品或業(yè)務的交易服務前，應當向相關(guān)客戶詳細講解和揭示其中所包含的特殊風險，要求客戶書面簽署相關(guān)風險揭示文件，并持續(xù)做好風險提示工作。 第十七條 會員應當了解客戶的資信狀況、交易習慣、證券投資經(jīng)驗、風險承受能力以及風險偏好等情況，對從事權(quán)證交易、融資融券等高風險業(yè)務的客戶風險承受能力進行評估，實行分類管理。 會員發(fā)現(xiàn)客戶存在以他人名義設立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券等違
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