上交所會員客戶證券交易行為管理細(xì)則-全文預(yù)覽
【正文】 行核查，確?？蛻粑猩陥蠓媳舅嚓P(guān)規(guī)則的規(guī)定。 會員向客戶提供的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。 第十四條 會員在向客戶提供投資咨詢時，提供的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確和完整，相關(guān)分析和結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正，并充分揭示交易風(fēng)險。第十條 會員在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，應(yīng)當(dāng)當(dāng)面向其解釋協(xié)議條款、揭示證券交易風(fēng)險，并要求客戶簽署證券交易風(fēng)險揭示書等相關(guān)書面文件。第七條 會員應(yīng)當(dāng)及時在營業(yè)場所的顯著位置張貼本所規(guī)則，并將之刊登于公司網(wǎng)站。會員應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的工作制度，妥善處理客戶因交易等業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的信訪、投訴，及時化解相關(guān)的矛盾糾紛。 范文范例參考上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細(xì)則（2015年修訂）第一章 總 則第一條 為規(guī)范會員對客戶交易行為的管理，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》、《上海證券交易所會員管理規(guī)則》及《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所股票期權(quán)試點交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本實施細(xì)則。第四條 會員應(yīng)當(dāng)依法加強客戶經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，嚴(yán)格按照證券法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，履行因客戶交易而發(fā)生的相關(guān)法律責(zé)任。 第九條 會員應(yīng)當(dāng)設(shè)置咨詢電話，并在公司網(wǎng)站上開設(shè)專欄，及時答復(fù)客戶有關(guān)證券交易的咨詢。 第十三條 會員在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向相關(guān)客戶詳細(xì)講解和揭示其中所包含的特殊風(fēng)險，要求客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險揭示文件，并持續(xù)做好風(fēng)險提示工作。 第十七條 會員應(yīng)當(dāng)了解客戶的資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力以及風(fēng)險偏好等情況，對從事權(quán)證交易、融資融券等高風(fēng)險業(yè)務(wù)的客戶風(fēng)險承受能力進行評估，實行分類管理。 會員發(fā)現(xiàn)客戶存在以他人名義設(shè)立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券等違
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