上交所會員客戶證券交易行為管理細則-wenkub
2023-04-22 22:39:14 本頁面
【正文】 、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、電話語音系統(tǒng)、現(xiàn)場廣播、手機短信等有效方式及時予以發(fā)布、提示。第五條 會員應(yīng)當按照本實施細則要求，提高客戶服務(wù)與管理水平，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，在市場自律管理中發(fā)揮積極作用。 第二條 會員應(yīng)當切實履行客戶交易行為管理職責，積極開展投資者教育活動，將證券知識宣傳教育、證券市場風險揭示工作融入開戶、交易、業(yè)務(wù)拓展等環(huán)節(jié)，持續(xù)對客戶開展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的風險揭示工作，提高客戶判斷自身投資風險的能力，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。第三條 會員應(yīng)當遵循“了解自己客戶”原則，對客戶的交易行為進行管理，引導(dǎo)客戶樹立法制觀念和理性投資意識，規(guī)范、約束客戶的異常交易行為，有效配合上海證券交易所（以下簡稱“本所”）市場監(jiān)管工作。第二章 規(guī)則介紹及風險提示第六條 會員應(yīng)當全面、及時地向客戶詳細介紹本所發(fā)布的與證券交易等業(yè)務(wù)相關(guān)的各項業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引、通知及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱“規(guī)則”）。 第八條 會員應(yīng)當對其與客戶交易相關(guān)的管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進行培訓(xùn)，確保其充分了解本所規(guī)則。第十二條 會員應(yīng)當在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶約定，如果客戶違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，會員可以拒絕客戶委托，或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系。 第十六條 會員應(yīng)當加強客戶交易行為的合法合規(guī)管理，指定專門部門履行客戶交易行為監(jiān)督管理職責，并配合本所市場監(jiān)察工作。第十八條 會員不得為機構(gòu)使用個人證券賬戶等違法違規(guī)行為提供便利。 第二十條 會員應(yīng)當建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng)，并制定相關(guān)的管理制度，結(jié)合公司客戶具體情況，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標，關(guān)注下列情形，以及時發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。第二十二條 會員應(yīng)當于每個交易日登錄本所網(wǎng)站“會員公司專區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息的欄目，查閱本所對其定向發(fā)送的限制交易賬戶及重點監(jiān)控賬戶
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