上交所會(huì)員客戶證券交易行為管理細(xì)則-wenkub
2023-04-22 22:39:14 本頁(yè)面
【正文】 、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、電話語(yǔ)音系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)廣播、手機(jī)短信等有效方式及時(shí)予以發(fā)布、提示。第五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本實(shí)施細(xì)則要求，提高客戶服務(wù)與管理水平，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，在市場(chǎng)自律管理中發(fā)揮積極作用。 第二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，積極開展投資者教育活動(dòng)，將證券知識(shí)宣傳教育、證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入開戶、交易、業(yè)務(wù)拓展等環(huán)節(jié)，持續(xù)對(duì)客戶開展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，提高客戶判斷自身投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。第三條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵循“了解自己客戶”原則，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行管理，引導(dǎo)客戶樹立法制觀念和理性投資意識(shí)，規(guī)范、約束客戶的異常交易行為，有效配合上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）市場(chǎng)監(jiān)管工作。第二章 規(guī)則介紹及風(fēng)險(xiǎn)提示第六條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)全面、及時(shí)地向客戶詳細(xì)介紹本所發(fā)布的與證券交易等業(yè)務(wù)相關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱“規(guī)則”）。 第八條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)其與客戶交易相關(guān)的管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，確保其充分了解本所規(guī)則。第十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶約定，如果客戶違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，會(huì)員可以拒絕客戶委托，或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系。 第十六條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)管理，指定專門部門履行客戶交易行為監(jiān)督管理職責(zé)，并配合本所市場(chǎng)監(jiān)察工作。第十八條 會(huì)員不得為機(jī)構(gòu)使用個(gè)人證券賬戶等違法違規(guī)行為提供便利。 第二十條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng)，并制定相關(guān)的管理制度，結(jié)合公司客戶具體情況，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標(biāo)，關(guān)注下列情形，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。第二十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日登錄本所網(wǎng)站“會(huì)員公司專區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息的欄目，查閱本所對(duì)其定向發(fā)送的限制交易賬戶及重點(diǎn)監(jiān)控賬戶
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