上交所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理細(xì)則(已修改)
2025-04-19 22:39 本頁(yè)面
【正文】 范文范例參考上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則（2015年修訂）第一章 總 則第一條 為規(guī)范會(huì)員對(duì)客戶(hù)交易行為的管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》及《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。 第二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶(hù)交易行為管理職責(zé)，積極開(kāi)展投資者教育活動(dòng)，將證券知識(shí)宣傳教育、證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入開(kāi)戶(hù)、交易、業(yè)務(wù)拓展等環(huán)節(jié)，持續(xù)對(duì)客戶(hù)開(kāi)展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，提高客戶(hù)判斷自身投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，引導(dǎo)客戶(hù)理性、規(guī)范地參與證券交易。第三條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵循“了解自己客戶(hù)”原則，對(duì)客戶(hù)的交易行為進(jìn)行管理，引導(dǎo)客戶(hù)樹(shù)立法制觀念和理性投資意識(shí)，規(guī)范、約束客戶(hù)的異常交易行為，有效配合上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）市場(chǎng)監(jiān)管工作。第四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)依法加強(qiáng)客戶(hù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，嚴(yán)格按照證券法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，履行因客戶(hù)交易而發(fā)生的相關(guān)法律責(zé)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的工作制度，妥善處理客戶(hù)因交易等業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的信訪(fǎng)、投訴，及時(shí)化解相關(guān)的矛盾糾紛。第五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本實(shí)施細(xì)則要求，提高客戶(hù)服務(wù)與管理水平，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，在市場(chǎng)自律管理中發(fā)揮積極作用。第二章 規(guī)則介紹及風(fēng)險(xiǎn)提示第六條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)全面、及時(shí)地向客戶(hù)詳細(xì)介紹本所發(fā)布的與證券交易等業(yè)務(wù)相關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱(chēng)“規(guī)則”）。 第七條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置張貼本所規(guī)則，并將之刊登于公司網(wǎng)站。 會(huì)員對(duì)本所發(fā)布的緊急通知、風(fēng)險(xiǎn)提示、盤(pán)中臨時(shí)停牌公告等重要文件，除按照前款規(guī)定張貼、刊登之外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要通過(guò)行情分析系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、電話(huà)語(yǔ)音系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)廣播、手機(jī)短信等有效
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