【正文】 監(jiān)察立項(xiàng) 風(fēng)險(xiǎn)② 擬定執(zhí)法監(jiān)察工作方案 報(bào)委局領(lǐng)導(dǎo)審批 下發(fā)《執(zhí)法監(jiān)察通知書》 對(duì)監(jiān)察對(duì)象的某種執(zhí)法行為進(jìn)行調(diào)查 如 不 宜通 知 監(jiān)察 對(duì) 象可 直 接進(jìn)入調(diào)查階段 調(diào)查取證、復(fù)印證據(jù)材料 下發(fā)《執(zhí)法監(jiān)察通知書》 針對(duì)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題，聽取監(jiān)察對(duì)象的陳述或辯解 發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違法問題 報(bào)委局審批 違 法 行 為 違 紀(jì) 行 為 立案 移送司法機(jī)關(guān)處理 制作《執(zhí)法監(jiān)察報(bào)告書》 出具《監(jiān)察建議書》或《監(jiān)察決定書》 表揚(yáng)先進(jìn)典型 處理違紀(jì)違法問題 督促監(jiān)察對(duì)象就采納監(jiān)察建議或執(zhí)行監(jiān)察決定的情況出具書面報(bào)告 將有關(guān)材料整理歸檔 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 報(bào)委局審批 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)④ 風(fēng)險(xiǎn)③ 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 政策、方針不一致；與黨委、政府的階段中心工作任務(wù) 不一致。執(zhí)法監(jiān)察結(jié)束后，及時(shí)做好立卷、歸檔工作，對(duì)執(zhí)法監(jiān)察情況進(jìn)行通報(bào)。涉嫌違法行為的，移送司法機(jī)關(guān)處理。 5．做出處理。 。開展專項(xiàng)檢查前，應(yīng)向被檢查單位和檢查事項(xiàng)涉及的單位下發(fā)《執(zhí)法監(jiān)察通知書》，如不宜通知監(jiān)察對(duì)象可直接進(jìn)入調(diào)查階段。 。 ，從調(diào)查立案到形成管理組報(bào)告，一般應(yīng)在 30 個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。談話取證時(shí)保證有兩名工作人員在場(chǎng)，互相監(jiān)督，杜絕取證不到位，或者收受調(diào)查對(duì)象好處而少取證或不取證，隱瞞涉及調(diào)查對(duì)象違法行為的線索，規(guī)避追究其法律責(zé)任等現(xiàn)象。 防范措施： ，慎重考慮，按“三定方案”明確鎖定有關(guān)責(zé)任單位?；虼嬖谑帐苷{(diào)查對(duì)象好處的情況給調(diào)查對(duì)象減輕責(zé)任，或在調(diào)查組會(huì)議上講情 ，提供虛假規(guī)避責(zé)任理由。 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （一）較大以下責(zé)任事故調(diào)查處理 工作 流程圖 較大以上事故參加 縣 政府調(diào)查組，負(fù)責(zé)管理組工作，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示，對(duì)事故以 一案多人的方式立案，立案時(shí)間為調(diào)查組成立時(shí)間， 根據(jù)技術(shù)報(bào)告，制定調(diào)查方案，鎖定調(diào)查對(duì)象及被調(diào)查單位 根據(jù)調(diào)查對(duì)象及方案，擬定談話方案 案件來源：領(lǐng)導(dǎo)批示、上級(jí)交辦 調(diào)查談話、取證、復(fù)印相關(guān)證據(jù)材料 召開管理組會(huì)議，審查調(diào)查情況，確定有關(guān)責(zé)任人員及責(zé)任單位 涉及重大復(fù)雜的案件，可提請(qǐng)審理室提前進(jìn)入 根據(jù)技術(shù)報(bào)告及調(diào)查情況提出管理組報(bào)告 召開管理組會(huì)議，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員提出處理建議 與相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行材料見面 根據(jù)國務(wù)院 493 號(hào)令， 30 日內(nèi)提交正式的管理組報(bào)告 經(jīng)分管副局長同意后， 7 日內(nèi)組卷移送審理 上下聯(lián)合審理、分級(jí)審核把關(guān)原則， 經(jīng)審理室審理后，管理組報(bào)告提交監(jiān)察局長辦公會(huì)或紀(jì)委常委會(huì) 常委會(huì)通過后，由辦案部門將管理組報(bào)告提交調(diào)查組，形成綜合調(diào)查報(bào)告報(bào) 縣 政府或 市 安監(jiān)部門批復(fù) 召開室務(wù) 會(huì)議研究管 理組報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 風(fēng)險(xiǎn)④ 按照批復(fù)給予相應(yīng)黨政紀(jì)處分 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 風(fēng)險(xiǎn)⑥ 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 未將有責(zé)任的單位鎖定為被調(diào)查單位。 縣 監(jiān)察局局長辦公會(huì)或 縣 紀(jì)委常委會(huì)通過后， 7日內(nèi)由辦案部門將管理組報(bào)告提交調(diào)查組，形成綜合調(diào)查報(bào)告報(bào) 縣 政府或 市 級(jí)部門批復(fù)。 （ 1）管理組報(bào)告經(jīng)分管副局長同意后， 7 日內(nèi)組卷移送給案件審理室，由案件審理室負(fù)責(zé)審理。 （ 4）根據(jù)技術(shù)報(bào)告及調(diào)查情況提出管理組報(bào)告，并召開管理組會(huì)議，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員提出處理建議。并根據(jù)調(diào)查對(duì)象及方案，擬定談話方案。按照中紀(jì)廳 [2020]15 號(hào)文件，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示，以成立調(diào)查組時(shí)間為立案時(shí)間，對(duì)事故以一案多人方式立案。較大以下責(zé)任事故案件來源主要為：領(lǐng)導(dǎo)批示的案件和上級(jí)交辦的案件。 執(zhí)法監(jiān)察室 實(shí)行主任負(fù)責(zé)的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，對(duì)本室工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按照崗位職責(zé)分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。 確定治理項(xiàng)目 主要對(duì)象：行政執(zhí)法部門、經(jīng)濟(jì)管理 部門和公共服務(wù)行業(yè) 建立協(xié)調(diào)機(jī)制 形式：聯(lián)席會(huì)議制度 議事制度 明確政策界限 制訂工作方案 調(diào)查摸底、自查自糾、清理整頓 查處案件、整章建制 組織實(shí)施治理 主要方法 —— 組織實(shí) 施 治理 評(píng)估治理成 效 建立長效機(jī)制 匯總、分析、報(bào)告 分析、 條塊結(jié)合 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 主要方法 突出重點(diǎn) 監(jiān)督檢查 抓好典型 源頭防治 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 風(fēng)險(xiǎn)④ 目標(biāo)可行 職責(zé)明確 重點(diǎn)突出 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 防范措施： 深入基層調(diào)查研究，真正將群 眾反映強(qiáng)烈的問題列為治理項(xiàng)目； 聯(lián)席會(huì)議成員單位要切實(shí)履行好自己的職責(zé)，確保工作落實(shí)到位； 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高政策理論水平和業(yè)務(wù)能力； 按照專項(xiàng)治理工作方案，精心組織實(shí)施，抓落實(shí)，求實(shí)效。 承辦人員進(jìn)行信訪初核（調(diào)查） ，形成初步核實(shí)的情況報(bào)告或調(diào)查報(bào)告 報(bào)室主任閱定，呈協(xié)管、分管領(lǐng)導(dǎo)審批 承辦人處理好相關(guān)后續(xù)工作 歸檔 內(nèi)勤登記提出擬辦意見 案件線索篩選 報(bào)室主任閱批 報(bào)協(xié)管、分管領(lǐng)導(dǎo)審批 內(nèi)勤呈室主任批定承辦人 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （三）民主評(píng)議基層站所工作流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：自查走過場(chǎng)，弄虛作假；風(fēng)險(xiǎn)②：明查暗訪不徹底，不深動(dòng)員部署 制定工作實(shí)施方案，明確評(píng)議單位、內(nèi)容、程 序 召開民主評(píng)議動(dòng)員大會(huì) 選聘評(píng)議代 表 召開服務(wù)對(duì)象座談會(huì) 發(fā)放調(diào)查問卷 走訪當(dāng)事人 基層站所開展自查 評(píng)議代表深入基層群眾和服務(wù)對(duì)象，了解基層站所存在的問題及不足，向糾風(fēng)部門反饋。 登記 審閱 屬于紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的舉報(bào) 不屬于受理范圍內(nèi)的舉報(bào)，引導(dǎo)或移送到有處理權(quán)的機(jī)關(guān)反映或處理 信訪舉報(bào) 件來源 群眾投訴（信件、電話、電子郵件、音像、來訪等） 上級(jí)轉(zhuǎn)、交辦的投訴件 其他部門移送的投訴件 媒體移送或曝光 提出擬辦意見 送審 一般問題舉報(bào)協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)審批 重要問題舉報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批 辦理 直接查辦 轉(zhuǎn)辦 移送 督辦 重要的信訪舉報(bào)問題應(yīng)報(bào)告處理結(jié)果 電話督辦 派人督辦 發(fā)函督辦 調(diào)卷督辦 反饋 署實(shí)名舉報(bào)的，在規(guī)定期限內(nèi)予以答復(fù) 審結(jié) 歸檔 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 風(fēng)險(xiǎn)④ 風(fēng)險(xiǎn) ⑤ 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 防范措施： ① 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高政策理論水平和業(yè)務(wù) 能力； ② 牢記宗旨，轉(zhuǎn)變作風(fēng)，認(rèn)真做好接訪工作，不斷密切黨群干群關(guān)系 ； ③ 保守秘密，嚴(yán)守工作紀(jì)律。 風(fēng)險(xiǎn)② ：工作人員沒有對(duì)談話對(duì)象整改情況進(jìn)行及時(shí)的跟蹤了解，廉政談話沒有起到應(yīng)有的效果。 防范措施： 工作 人員 認(rèn)真受理群眾來信來訪來電反映情況，嚴(yán)格執(zhí)行信訪舉報(bào)制度和保密紀(jì)律，強(qiáng)化崗位責(zé)任 意識(shí)教育； 調(diào)查人員要堅(jiān)持依紀(jì)依法調(diào)查，安全文明辦案，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、結(jié)論正確、處理恰當(dāng)、材料齊全、程序合法； 3 建立健全工作制度，強(qiáng)化崗位監(jiān)督， 強(qiáng)化 行政問責(zé)， 嚴(yán)格責(zé)任追究。 防范措施： 深刻領(lǐng)會(huì)中央、省委關(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定和意見等文件精神，認(rèn)真制定市委、 市政府領(lǐng)導(dǎo)班子成員反腐倡廉建設(shè)職責(zé)，將責(zé)任分解落實(shí)到位； 認(rèn)真制定黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制執(zhí)行情況年度考核方案和考核細(xì)則； 強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn) ② :責(zé)任督查不認(rèn)真。 三、主要工作流程、辦理程序和時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范 辦理時(shí)限： 廉政情況征求意見，從受理到審定，時(shí)間在 3 個(gè)工作日之內(nèi)，最長不超過 5 個(gè)工作日； 因私出國（境）審核，從受理到審核，時(shí)間在 3 個(gè)工作日之內(nèi)，最長不超過 5 個(gè)工作日。 1 承辦 市 糾風(fēng)辦、 縣 政府、 縣 監(jiān)察局授權(quán)和交辦的其他工作，負(fù)責(zé) 縣 糾風(fēng)辦的日常工作。 工作整改建議權(quán)（決定權(quán)）。才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 JYDR202008001 江永縣 紀(jì)委監(jiān)察局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行 制 度 匯 編 （ 試行 ） 二○一 一 年 四 月 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 目 錄 序號(hào) 內(nèi) 容 頁碼 1 第一部分 部 門 行 政 職權(quán)、責(zé)任體系、權(quán) 力 行 使 依據(jù)、運(yùn)行流程及風(fēng)險(xiǎn)防范 江永縣紀(jì)委監(jiān)察局黨風(fēng)廉政建設(shè)室（糾正行業(yè)不正之風(fēng)辦公室） 316 2 江永縣紀(jì)委監(jiān)察局執(zhí)法監(jiān)察室 1729 3 江永縣紀(jì)委監(jiān)察局信訪室（舉報(bào)中心） 3041 4 江永縣紀(jì)委監(jiān)察局紀(jì)檢監(jiān)察室 42 5 江永縣紀(jì)委監(jiān)察局案件管理室 4349 6 江永縣 紀(jì)委監(jiān)察局案件審理室 5057 7 江永縣紀(jì)委監(jiān)察局宣傳教育室（調(diào)研法規(guī)室） 5862 8 江永縣紀(jì)委監(jiān)察局行政效能監(jiān)察室 6376 9 江永縣紀(jì)委監(jiān)察局辦公室（監(jiān)察綜合室、干部人事室、監(jiān)督檢查室） 7781 10 第二部分 規(guī)范權(quán)力運(yùn)行有 關(guān) 法 律 法規(guī)、配套保障、監(jiān)督制約、責(zé)任追究制度 江永縣行政效能投訴處理實(shí)施辦法 8288 11 關(guān)于江永縣機(jī)關(guān)工作人員行政過錯(cuò)責(zé)任追究暫行辦法 89100 12 關(guān)于黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約若干問題的實(shí)施意見 101109 13 江永縣 開展厲行節(jié)約加強(qiáng)財(cái)務(wù)支出管理暫行規(guī)定 110112 14 關(guān)于機(jī)關(guān)單位公務(wù)車配備和使用管理的規(guī)定 113118 15 關(guān)于機(jī)關(guān)單位公務(wù)用車配備管理的補(bǔ)充規(guī)定 119 16 江永縣紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報(bào)工作辦事公開制度（試行） 120123 17 江永縣紀(jì)委監(jiān)察局群眾上訪告知書規(guī)定 124125 18 江永縣紀(jì)委監(jiān)察局 信訪工作及責(zé)任追究制度 126128 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 第一部分 部門行政職權(quán)、責(zé)任體系、權(quán)力 行使依據(jù)、運(yùn)行流程及風(fēng)險(xiǎn)防范 江永縣 紀(jì)委監(jiān)察局黨風(fēng)廉政建設(shè) 室 （糾正行業(yè)不正之風(fēng)辦公 室） 一、行政職權(quán)（職責(zé)職能）及責(zé)任體系 （一）黨風(fēng)廉政建設(shè)室 承擔(dān) 縣 委 黨風(fēng)廉政 建設(shè)責(zé)任制工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的日常工作，組織實(shí)施對(duì)各鄉(xiāng)鎮(zhèn) 黨委、政府和 縣 直單位領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的綜合性考核和專門性考核，對(duì)全 縣 的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)； 負(fù)責(zé)全 縣 黨政領(lǐng)導(dǎo)干部和國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部的廉潔自律工作，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)消費(fèi)、職權(quán)行使、利用職務(wù)和職權(quán)影響為他人謀取非法利益等問題進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)督； 對(duì)全 縣 黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，特別是 科級(jí) 黨政正職進(jìn)行監(jiān)督，歸口辦理 科 級(jí)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部和 國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部任免前有關(guān)廉潔自律等方面的征求意見工作； 綜合和掌握 鄉(xiāng)鎮(zhèn)場(chǎng) 、 縣 直單位黨組（黨委）民主生活會(huì)的情況，并負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查； 對(duì)全 縣 黨的基層組織黨務(wù)公開工作進(jìn)行督促指導(dǎo)，對(duì)深化村務(wù)、廠務(wù)公開工作進(jìn)行監(jiān)督檢查； 對(duì)全 縣 基層黨風(fēng)廉政建設(shè)工作進(jìn)行督促指導(dǎo)； 監(jiān)督檢查權(quán)（對(duì)全 縣 糾風(fēng)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，提出糾風(fēng)工作建議）。 調(diào)查權(quán)（查辦各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批示和群眾舉報(bào)的損害群眾利益的問題和案件）。 1 列席有關(guān)會(huì)議。 4其他法律法規(guī)。 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （一）綜合協(xié)調(diào)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn) ① :責(zé)任分解不到位。風(fēng)險(xiǎn) ⑤ :責(zé)任追究不嚴(yán)肅。 風(fēng)險(xiǎn)③： 未將處理結(jié)果及時(shí)向反映人進(jìn)行反饋，導(dǎo)致重復(fù)信訪， 造成不良影響或有重大線索未及時(shí)向分管（協(xié)管）領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，造成失察。 黨風(fēng)室受理送審單位領(lǐng)導(dǎo)干部廉政情況征求意見報(bào)告或聽取意見函 受理人員提出擬辦意見 縣財(cái)政局對(duì)國有企業(yè)送審人員進(jìn)行廉政情