【正文】 監(jiān)察立項(xiàng) 風(fēng)險(xiǎn)② 擬定執(zhí)法監(jiān)察工作方案 報(bào)委局領(lǐng)導(dǎo)審批 下發(fā)《執(zhí)法監(jiān)察通知書》 對(duì)監(jiān)察對(duì)象的某種執(zhí)法行為進(jìn)行調(diào)查 如 不 宜通 知 監(jiān)察 對(duì) 象可 直 接進(jìn)入調(diào)查階段 調(diào)查取證、復(fù)印證據(jù)材料 下發(fā)《執(zhí)法監(jiān)察通知書》 針對(duì)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，聽(tīng)取監(jiān)察對(duì)象的陳述或辯解 發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違法問(wèn)題 報(bào)委局審批 違 法 行 為 違 紀(jì) 行 為 立案 移送司法機(jī)關(guān)處理 制作《執(zhí)法監(jiān)察報(bào)告書》 出具《監(jiān)察建議書》或《監(jiān)察決定書》 表?yè)P(yáng)先進(jìn)典型 處理違紀(jì)違法問(wèn)題 督促監(jiān)察對(duì)象就采納監(jiān)察建議或執(zhí)行監(jiān)察決定的情況出具書面報(bào)告 將有關(guān)材料整理歸檔 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 報(bào)委局審批 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)④ 風(fēng)險(xiǎn)③ 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 政策、方針不一致；與黨委、政府的階段中心工作任務(wù) 不一致。執(zhí)法監(jiān)察結(jié)束后，及時(shí)做好立卷、歸檔工作，對(duì)執(zhí)法監(jiān)察情況進(jìn)行通報(bào)。涉嫌違法行為的，移送司法機(jī)關(guān)處理。 5．做出處理。 。開(kāi)展專項(xiàng)檢查前，應(yīng)向被檢查單位和檢查事項(xiàng)涉及的單位下發(fā)《執(zhí)法監(jiān)察通知書》，如不宜通知監(jiān)察對(duì)象可直接進(jìn)入調(diào)查階段。 。 ，從調(diào)查立案到形成管理組報(bào)告，一般應(yīng)在 30 個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。談話取證時(shí)保證有兩名工作人員在場(chǎng)，互相監(jiān)督，杜絕取證不到位，或者收受調(diào)查對(duì)象好處而少取證或不取證，隱瞞涉及調(diào)查對(duì)象違法行為的線索，規(guī)避追究其法律責(zé)任等現(xiàn)象。 防范措施： ，慎重考慮，按“三定方案”明確鎖定有關(guān)責(zé)任單位?；虼嬖谑帐苷{(diào)查對(duì)象好處的情況給調(diào)查對(duì)象減輕責(zé)任，或在調(diào)查組會(huì)議上講情 ，提供虛假規(guī)避責(zé)任理由。 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （一）較大以下責(zé)任事故調(diào)查處理 工作 流程圖 較大以上事故參加 縣 政府調(diào)查組，負(fù)責(zé)管理組工作，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示，對(duì)事故以 一案多人的方式立案，立案時(shí)間為調(diào)查組成立時(shí)間， 根據(jù)技術(shù)報(bào)告，制定調(diào)查方案，鎖定調(diào)查對(duì)象及被調(diào)查單位 根據(jù)調(diào)查對(duì)象及方案，擬定談話方案 案件來(lái)源：領(lǐng)導(dǎo)批示、上級(jí)交辦 調(diào)查談話、取證、復(fù)印相關(guān)證據(jù)材料 召開(kāi)管理組會(huì)議，審查調(diào)查情況，確定有關(guān)責(zé)任人員及責(zé)任單位 涉及重大復(fù)雜的案件，可提請(qǐng)審理室提前進(jìn)入 根據(jù)技術(shù)報(bào)告及調(diào)查情況提出管理組報(bào)告 召開(kāi)管理組會(huì)議，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員提出處理建議 與相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行材料見(jiàn)面 根據(jù)國(guó)務(wù)院 493 號(hào)令， 30 日內(nèi)提交正式的管理組報(bào)告 經(jīng)分管副局長(zhǎng)同意后， 7 日內(nèi)組卷移送審理 上下聯(lián)合審理、分級(jí)審核把關(guān)原則， 經(jīng)審理室審理后，管理組報(bào)告提交監(jiān)察局長(zhǎng)辦公會(huì)或紀(jì)委常委會(huì) 常委會(huì)通過(guò)后，由辦案部門將管理組報(bào)告提交調(diào)查組，形成綜合調(diào)查報(bào)告報(bào) 縣 政府或 市 安監(jiān)部門批復(fù) 召開(kāi)室務(wù) 會(huì)議研究管 理組報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 風(fēng)險(xiǎn)④ 按照批復(fù)給予相應(yīng)黨政紀(jì)處分 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 風(fēng)險(xiǎn)⑥ 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 未將有責(zé)任的單位鎖定為被調(diào)查單位。 縣 監(jiān)察局局長(zhǎng)辦公會(huì)或 縣 紀(jì)委常委會(huì)通過(guò)后， 7日內(nèi)由辦案部門將管理組報(bào)告提交調(diào)查組，形成綜合調(diào)查報(bào)告報(bào) 縣 政府或 市 級(jí)部門批復(fù)。 （ 1）管理組報(bào)告經(jīng)分管副局長(zhǎng)同意后， 7 日內(nèi)組卷移送給案件審理室，由案件審理室負(fù)責(zé)審理。 （ 4）根據(jù)技術(shù)報(bào)告及調(diào)查情況提出管理組報(bào)告，并召開(kāi)管理組會(huì)議，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員提出處理建議。并根據(jù)調(diào)查對(duì)象及方案，擬定談話方案。按照中紀(jì)廳 [2020]15 號(hào)文件，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示，以成立調(diào)查組時(shí)間為立案時(shí)間，對(duì)事故以一案多人方式立案。較大以下責(zé)任事故案件來(lái)源主要為：領(lǐng)導(dǎo)批示的案件和上級(jí)交辦的案件。 執(zhí)法監(jiān)察室 實(shí)行主任負(fù)責(zé)的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，對(duì)本室工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按照崗位職責(zé)分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。 確定治理項(xiàng)目 主要對(duì)象：行政執(zhí)法部門、經(jīng)濟(jì)管理 部門和公共服務(wù)行業(yè) 建立協(xié)調(diào)機(jī)制 形式：聯(lián)席會(huì)議制度 議事制度 明確政策界限 制訂工作方案 調(diào)查摸底、自查自糾、清理整頓 查處案件、整章建制 組織實(shí)施治理 主要方法 —— 組織實(shí) 施 治理 評(píng)估治理成 效 建立長(zhǎng)效機(jī)制 匯總、分析、報(bào)告 分析、 條塊結(jié)合 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 主要方法 突出重點(diǎn) 監(jiān)督檢查 抓好典型 源頭防治 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 風(fēng)險(xiǎn)④ 目標(biāo)可行 職責(zé)明確 重點(diǎn)突出 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 防范措施： 深入基層調(diào)查研究，真正將群 眾反映強(qiáng)烈的問(wèn)題列為治理項(xiàng)目； 聯(lián)席會(huì)議成員單位要切實(shí)履行好自己的職責(zé)，確保工作落實(shí)到位； 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高政策理論水平和業(yè)務(wù)能力； 按照專項(xiàng)治理工作方案，精心組織實(shí)施，抓落實(shí)，求實(shí)效。 承辦人員進(jìn)行信訪初核（調(diào)查） ，形成初步核實(shí)的情況報(bào)告或調(diào)查報(bào)告 報(bào)室主任閱定，呈協(xié)管、分管領(lǐng)導(dǎo)審批 承辦人處理好相關(guān)后續(xù)工作 歸檔 內(nèi)勤登記提出擬辦意見(jiàn) 案件線索篩選 報(bào)室主任閱批 報(bào)協(xié)管、分管領(lǐng)導(dǎo)審批 內(nèi)勤呈室主任批定承辦人 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （三）民主評(píng)議基層站所工作流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：自查走過(guò)場(chǎng)，弄虛作假；風(fēng)險(xiǎn)②：明查暗訪不徹底，不深動(dòng)員部署 制定工作實(shí)施方案，明確評(píng)議單位、內(nèi)容、程 序 召開(kāi)民主評(píng)議動(dòng)員大會(huì) 選聘評(píng)議代 表 召開(kāi)服務(wù)對(duì)象座談會(huì) 發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷 走訪當(dāng)事人 基層站所開(kāi)展自查 評(píng)議代表深入基層群眾和服務(wù)對(duì)象，了解基層站所存在的問(wèn)題及不足，向糾風(fēng)部門反饋。 登記 審閱 屬于紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的舉報(bào) 不屬于受理范圍內(nèi)的舉報(bào)，引導(dǎo)或移送到有處理權(quán)的機(jī)關(guān)反映或處理 信訪舉報(bào) 件來(lái)源 群眾投訴（信件、電話、電子郵件、音像、來(lái)訪等） 上級(jí)轉(zhuǎn)、交辦的投訴件 其他部門移送的投訴件 媒體移送或曝光 提出擬辦意見(jiàn) 送審 一般問(wèn)題舉報(bào)協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)審批 重要問(wèn)題舉報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批 辦理 直接查辦 轉(zhuǎn)辦 移送 督辦 重要的信訪舉報(bào)問(wèn)題應(yīng)報(bào)告處理結(jié)果 電話督辦 派人督辦 發(fā)函督辦 調(diào)卷督辦 反饋 署實(shí)名舉報(bào)的，在規(guī)定期限內(nèi)予以答復(fù) 審結(jié) 歸檔 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 風(fēng)險(xiǎn)④ 風(fēng)險(xiǎn) ⑤ 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 防范措施： ① 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高政策理論水平和業(yè)務(wù) 能力； ② 牢記宗旨，轉(zhuǎn)變作風(fēng)，認(rèn)真做好接訪工作，不斷密切黨群干群關(guān)系 ； ③ 保守秘密，嚴(yán)守工作紀(jì)律。 風(fēng)險(xiǎn)② ：工作人員沒(méi)有對(duì)談話對(duì)象整改情況進(jìn)行及時(shí)的跟蹤了解，廉政談話沒(méi)有起到應(yīng)有的效果。 防范措施： 工作 人員 認(rèn)真受理群眾來(lái)信來(lái)訪來(lái)電反映情況，嚴(yán)格執(zhí)行信訪舉報(bào)制度和保密紀(jì)律，強(qiáng)化崗位責(zé)任 意識(shí)教育； 調(diào)查人員要堅(jiān)持依紀(jì)依法調(diào)查，安全文明辦案，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、結(jié)論正確、處理恰當(dāng)、材料齊全、程序合法； 3 建立健全工作制度，強(qiáng)化崗位監(jiān)督， 強(qiáng)化 行政問(wèn)責(zé)， 嚴(yán)格責(zé)任追究。 防范措施： 深刻領(lǐng)會(huì)中央、省委關(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定和意見(jiàn)等文件精神，認(rèn)真制定市委、 市政府領(lǐng)導(dǎo)班子成員反腐倡廉建設(shè)職責(zé)，將責(zé)任分解落實(shí)到位； 認(rèn)真制定黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制執(zhí)行情況年度考核方案和考核細(xì)則； 強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn) ② :責(zé)任督查不認(rèn)真。 三、主要工作流程、辦理程序和時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范 辦理時(shí)限： 廉政情況征求意見(jiàn)，從受理到審定，時(shí)間在 3 個(gè)工作日之內(nèi)，最長(zhǎng)不超過(guò) 5 個(gè)工作日； 因私出國(guó)（境）審核，從受理到審核，時(shí)間在 3 個(gè)工作日之內(nèi)，最長(zhǎng)不超過(guò) 5 個(gè)工作日。 1 承辦 市 糾風(fēng)辦、 縣 政府、 縣 監(jiān)察局授權(quán)和交辦的其他工作，負(fù)責(zé) 縣 糾風(fēng)辦的日常工作。 工作整改建議權(quán)（決定權(quán)）。才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 JYDR202008001 江永縣 紀(jì)委監(jiān)察局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行 制 度 匯 編 （ 試行 ） 二○一 一 年 四 月 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 目 錄 序號(hào) 內(nèi) 容 頁(yè)碼 1 第一部分 部 門 行 政 職權(quán)、責(zé)任體系、權(quán) 力 行 使 依據(jù)、運(yùn)行流程及風(fēng)險(xiǎn)防范 江永縣紀(jì)委監(jiān)察局黨風(fēng)廉政建設(shè)室（糾正行業(yè)不正之風(fēng)辦公室） 316 2 江永縣紀(jì)委監(jiān)察局執(zhí)法監(jiān)察室 1729 3 江永縣紀(jì)委監(jiān)察局信訪室（舉報(bào)中心） 3041 4 江永縣紀(jì)委監(jiān)察局紀(jì)檢監(jiān)察室 42 5 江永縣紀(jì)委監(jiān)察局案件管理室 4349 6 江永縣 紀(jì)委監(jiān)察局案件審理室 5057 7 江永縣紀(jì)委監(jiān)察局宣傳教育室（調(diào)研法規(guī)室） 5862 8 江永縣紀(jì)委監(jiān)察局行政效能監(jiān)察室 6376 9 江永縣紀(jì)委監(jiān)察局辦公室（監(jiān)察綜合室、干部人事室、監(jiān)督檢查室） 7781 10 第二部分 規(guī)范權(quán)力運(yùn)行有 關(guān) 法 律 法規(guī)、配套保障、監(jiān)督制約、責(zé)任追究制度 江永縣行政效能投訴處理實(shí)施辦法 8288 11 關(guān)于江永縣機(jī)關(guān)工作人員行政過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究暫行辦法 89100 12 關(guān)于黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約若干問(wèn)題的實(shí)施意見(jiàn) 101109 13 江永縣 開(kāi)展厲行節(jié)約加強(qiáng)財(cái)務(wù)支出管理暫行規(guī)定 110112 14 關(guān)于機(jī)關(guān)單位公務(wù)車配備和使用管理的規(guī)定 113118 15 關(guān)于機(jī)關(guān)單位公務(wù)用車配備管理的補(bǔ)充規(guī)定 119 16 江永縣紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報(bào)工作辦事公開(kāi)制度（試行） 120123 17 江永縣紀(jì)委監(jiān)察局群眾上訪告知書規(guī)定 124125 18 江永縣紀(jì)委監(jiān)察局 信訪工作及責(zé)任追究制度 126128 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 第一部分 部門行政職權(quán)、責(zé)任體系、權(quán)力 行使依據(jù)、運(yùn)行流程及風(fēng)險(xiǎn)防范 江永縣 紀(jì)委監(jiān)察局黨風(fēng)廉政建設(shè) 室 （糾正行業(yè)不正之風(fēng)辦公 室） 一、行政職權(quán)（職責(zé)職能）及責(zé)任體系 （一）黨風(fēng)廉政建設(shè)室 承擔(dān) 縣 委 黨風(fēng)廉政 建設(shè)責(zé)任制工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的日常工作，組織實(shí)施對(duì)各鄉(xiāng)鎮(zhèn) 黨委、政府和 縣 直單位領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的綜合性考核和專門性考核，對(duì)全 縣 的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)； 負(fù)責(zé)全 縣 黨政領(lǐng)導(dǎo)干部和國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部的廉潔自律工作，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)消費(fèi)、職權(quán)行使、利用職務(wù)和職權(quán)影響為他人謀取非法利益等問(wèn)題進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)督； 對(duì)全 縣 黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，特別是 科級(jí) 黨政正職進(jìn)行監(jiān)督，歸口辦理 科 級(jí)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部和 國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部任免前有關(guān)廉潔自律等方面的征求意見(jiàn)工作； 綜合和掌握 鄉(xiāng)鎮(zhèn)場(chǎng) 、 縣 直單位黨組（黨委）民主生活會(huì)的情況，并負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查； 對(duì)全 縣 黨的基層組織黨務(wù)公開(kāi)工作進(jìn)行督促指導(dǎo)，對(duì)深化村務(wù)、廠務(wù)公開(kāi)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查； 對(duì)全 縣 基層黨風(fēng)廉政建設(shè)工作進(jìn)行督促指導(dǎo)； 監(jiān)督檢查權(quán)（對(duì)全 縣 糾風(fēng)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，提出糾風(fēng)工作建議）。 調(diào)查權(quán)（查辦各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批示和群眾舉報(bào)的損害群眾利益的問(wèn)題和案件）。 1 列席有關(guān)會(huì)議。 4其他法律法規(guī)。 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （一）綜合協(xié)調(diào)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn) ① :責(zé)任分解不到位。風(fēng)險(xiǎn) ⑤ :責(zé)任追究不嚴(yán)肅。 風(fēng)險(xiǎn)③： 未將處理結(jié)果及時(shí)向反映人進(jìn)行反饋，導(dǎo)致重復(fù)信訪， 造成不良影響或有重大線索未及時(shí)向分管（協(xié)管）領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，造成失察。 黨風(fēng)室受理送審單位領(lǐng)導(dǎo)干部廉政情況征求意見(jiàn)報(bào)告或聽(tīng)取意見(jiàn)函 受理人員提出擬辦意見(jiàn) 縣財(cái)政局對(duì)國(guó)有企業(yè)送審人員進(jìn)行廉政情