中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定-全文預(yù)覽
【正文】 訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。 ? 證券公司應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機短信、網(wǎng)上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。證券公司應(yīng)當配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明。 ? 證券公司應(yīng)當事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風險特征，按照規(guī)定程序，提供與客戶風險承受能力相適應(yīng)的服務(wù)或產(chǎn)品，服務(wù)或產(chǎn)品風險特征及告知情況應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。 ? 證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結(jié)算機構(gòu)為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金 )存管手續(xù)。中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定 ? 為了加強證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管，規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù) 《 證券法 》 、 《 證券公司監(jiān)督管理條例》 等法律法規(guī)，制定本規(guī)定： ? 一、證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。 ? (一 )建立健全客戶賬戶管理制度。發(fā)現(xiàn)客戶身份存疑的，應(yīng)當要求客戶補充提供居民戶口簿或者有效期內(nèi)的護照或者戶籍所在地公安機關(guān)出具的身份證明文件原件等足以證實其身份的其他證明材料，無法證實的，應(yīng)當拒絕為客戶開立賬戶。證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)
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