中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定-全文預覽
【正文】 訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。 ? 證券公司應當根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機短信、網(wǎng)上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。證券公司應當配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供客戶賬戶資料及相關交易情況說明。 ? 證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產(chǎn)品的風險特征，按照規(guī)定程序，提供與客戶風險承受能力相適應的服務或產(chǎn)品，服務或產(chǎn)品風險特征及告知情況應當以書面或者電子方式記載、留存。 ? 證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關系、轉移資產(chǎn)。證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結算機構為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結算資金(以下簡稱客戶資金 )存管手續(xù)。中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定 ? 為了加強證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管，規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務活動，保護投資者的合法權益，根據(jù) 《 證券法 》 、 《 證券公司監(jiān)督管理條例》 等法律法規(guī)，制定本規(guī)定： ? 一、證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。 ? (一 )建立健全客戶賬戶管理制度。發(fā)現(xiàn)客戶身份存疑的，應當要求客戶補充提供居民戶口簿或者有效期內(nèi)的護照或者戶籍所在地公安機關出具的身份證明文件原件等足以證實其身份的其他證明材料，無法證實的，應當拒絕為客戶開立賬戶。證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)
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