【正文】 券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。 。 （ 1）從業(yè)人員的資格管理。 （ 1）規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。 二、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。 （三）對證券交易活動的管理 根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券交易的種類和期限，證券交易方式和操作程序，證券交易中的禁止行為，清算交割事項，交易糾紛的解決，上市證券的暫停、恢復(fù)與取消交易，開市、 收市、休市及異常情況的處理，交易手續(xù)費及其他有關(guān)費用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)，對違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定，證券交易所證券信息的提供和管理，股價指數(shù)的編制方法和公布方式，其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項等制定具體的交易規(guī)則。 （包括股票和公司債券）的上市交易申請行使審核權(quán)。 ，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告。 （一）證券交易所的主要職能 。 （ 5）管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益。 （ 1）籌集、管理和運作基金。 （ 6）其他合法收入。 （ 2）所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的 %～ 5%繳納基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金；各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整；證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。 （ 3）創(chuàng)業(yè)板上市公司后續(xù)信息披露的要求。在下列緊急情況下，公司可以向深圳證券交易所申請相關(guān)股票及其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時報告： ① 公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的； ② 公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進(jìn)行說明的； ③ 公司及其相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄露的； ④ 中國證監(jiān) 會或者深圳證券交易所認(rèn)為必要的其他情況。第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。及時原則是指公司必須在合理的時間內(nèi)盡可能迅速地公開其應(yīng)公開的信息，不得延遲。信息披露的完整性，有質(zhì)與量兩方面的規(guī)定性。 （ 2）準(zhǔn)確原則。 （ 3）有利于維護廣大投資者的合法權(quán)益。 （ 4）對內(nèi)幕交易的監(jiān)管。 、監(jiān)事、高級管理人 員 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 、學(xué)者 、監(jiān)事、高級管理人員 [答疑編號 1150080301] 『正確 答案』 C （ 2）內(nèi)幕信息的界定。 （ 1）內(nèi)幕交易的行為主體。 事后處理是指證券管理機構(gòu)對市場操縱行為者的處理及操縱者對受 損當(dāng)事人的損害賠償。 （ 3）在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。 對保薦 機構(gòu)和保薦代表人的違法違規(guī)行為，除進(jìn)行行政處罰和依法追究法律責(zé)任外，證券監(jiān)管機構(gòu)還將引進(jìn) 持續(xù)信用監(jiān)管和 “ 冷淡對待 ” 的監(jiān)管措施。 （ 4）信息披露的虛假或重大遺漏的法律責(zé)任。證券發(fā)行監(jiān)管以強制性信息披露為中心，完善 “ 事前問責(zé)、依法披露和事后追究 ” 的監(jiān)管制度，增強信息披露的準(zhǔn)確性和完整性；同時加大對證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度。 （ 5）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。 （二）國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會的職責(zé)和權(quán)限 （ 1）對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進(jìn)行 現(xiàn)場檢查 。 （ ） [答疑編號 1150080203] 『正確答案』 B 三、證券市 場的監(jiān)管機構(gòu) 我國證券市場經(jīng)過近 20 年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。 [答疑編號 1150080202] 『正確答案』 BCD 這一手段是通過制定計劃、政策等對證券市場進(jìn)行行政性的干預(yù)。 這一手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。 二、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段 （一）證券市場的監(jiān)管目標(biāo) 國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo)：一是保護投資者；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險。這一原則要求證券監(jiān)管機構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。這一原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。 。 。 【例題 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案。發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書（申報稿），所披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露的時間； 預(yù)先披露的招股說明書（申報稿）不能含有股票發(fā)行價格信息 。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)在專項意見中說明發(fā)行人的 自主創(chuàng)新能力 。發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機構(gòu)獨立，內(nèi)部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。 。 （ 2）證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。 （ 4）客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物。 （ 2）證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。 （ 7） 客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日 。 （ 4）證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。 （ 1）證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。 （ 4）財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定， 最近 6 個月凈資本均在 12 億元以上。 詢價對象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累進(jìn)投標(biāo)詢價和網(wǎng)下配售。 主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。 對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投票詢價兩個階段定價 。 中國證監(jiān)會可以直接向人民法院申請對證券公司進(jìn)行重整；經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司或者其債權(quán)人也可以向人民法院提出重整申請。撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施。托管、接管是無自我整改能力，需要借助外力進(jìn)行整頓的一種處置措施。 制定《處置條例》的基本原則是： （ 1）化解證券市場風(fēng)險，保障證券交易正常運行，促進(jìn)證券業(yè) 健康發(fā)展； （ 2）保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定； （ 3）細(xì)化、落實《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度； （ 4）嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人。 。 。社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰（第一百八十五條之一）。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者 偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬元以上 l0 萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金。 、泄露內(nèi)幕信息罪。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰（ 第一百七十五條之一）。（ ） [答疑編號 1150080102] 『正確答案』 B 『答案解析』提供虛假財務(wù)會計報告罪，是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告。 。 2020 年 2 月 28 日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第七次會議通過《中華人民共和國刑法修正案（七）》。 ?！豆痉ā反_立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。共分 12 章，分別為總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)、法律責(zé)任和附則。 《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管 ，其 核心 旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對首次公開發(fā)行股票實行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定；掌握《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定；掌握《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定；掌握《證券市場禁入規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。 掌握《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》的主要內(nèi)容。掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律；第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。 2020 年 10 月 27 日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議對原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于 2020 年 1 月 1日起生效。 ，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益 ，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù) ，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害 ，提高上市公司質(zhì)量 [答疑編號 1150080101] 『正確答案』 A 。 《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其 核心 旨在保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序。 《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，規(guī)范證券投資基金活動，促進(jìn)證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展 。 第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議于 2020 年 6 月 29 日通過《中華人民共和國刑法修正案（六）》。單位犯本款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役（第一百 六十條）。 判斷題】提供虛假財務(wù)會計報告罪，是指公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告。 、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 3 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；給銀行或者其他金融機構(gòu)造成特別重大損失或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處 3 年以上 7 年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處 5 年以下有期徒刑或者拘役（第一百七十九條）。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 l 萬元以上 10 萬元以下罰金。 、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 3 年以下有期徒刑 或者拘役，并處 3 萬元以上 30 萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 3 年以上10 年以下有期徒刑，并處 5 萬元以上 50 萬元以下罰金。 （一）《證券公司監(jiān)督管理條例》 。 。 （二）《證券公司風(fēng)險處置條例》 總結(jié)近年來