證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、做市商業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)-全文預(yù)覽
【正文】 —— 300 1400 0 100 100 100 1100 100 200 100 500 1000 200 400 200 100 500 400 700 300 300 400 400 1100 400 100 100 100 1600 500 —— 0 0 2200 600 —— 0 0 例 ABC股票在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量（前收盤價(jià)為 ） 累計(jì)買入數(shù)量 (手 ) 買入數(shù)量(手 ) 價(jià) 格 (元 ) 賣出數(shù)量 (手 ) 累計(jì)賣出數(shù)量 (手 ) 最大可成交量 (手 ) 0 —— 100 1500 0 0 —— 300 1400 0 100 100 100 1100 100 200 100 500 1000 200 400 200 100 500 400 700 300 300 400 400 1100 400 100 100 100 1600 500 —— 0 0 2200 600 —— 0 0 深交所的集合成交價(jià) 。 限價(jià)委托的特點(diǎn) 限價(jià)成交速度較慢 有利于投資者控制成交價(jià)格，保證收益 （二）委托買賣 止損委托：投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在目標(biāo)證券的市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到一定水平時(shí)，立即以市價(jià)或以限價(jià)按指定的數(shù)量買進(jìn)或賣出目標(biāo)證券。經(jīng)紀(jì)商還必須對(duì)自己 的經(jīng)營(yíng)狀況按照申報(bào)備案制度、信息披露制度向證券 監(jiān)管部門、證券交易所或證券商協(xié)會(huì)進(jìn)行申報(bào)并對(duì)外 披露。這里的關(guān)鍵是證券的價(jià)格和數(shù)量，以及是買還是賣，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是特定價(jià)格和數(shù)量的特定證券。第十章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、做市商業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù) 第一節(jié) 投資銀行的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本概念 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是投資銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)之 一。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象就是證券交易中的委托事項(xiàng)，具體說來，就是買賣某一特定價(jià)格的證券。 證券經(jīng)紀(jì)商的行為規(guī)范主要包括： (1)在指定地點(diǎn)設(shè)立營(yíng)業(yè)場(chǎng)所從事證券交易； (2)在接受委托辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，按規(guī)定的比例或方 式收取業(yè)務(wù)傭金； (3)未經(jīng)客戶委托，不得代客戶買賣證券； (4)代客戶買賣應(yīng)堅(jiān)持公平交易的原則，禁止任何欺 詐不法行為，不得作欺騙性的推銷牟利，接受全權(quán)委 托時(shí)不得利用客戶的賬戶做不必要的反復(fù)買賣以從中 賺取傭金； (5)不得從事內(nèi)幕交易活動(dòng)等。 820元 56萬(wàn)元 一瞬間 （二）委托買賣 限價(jià)委托：投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商按照限定的價(jià)格或者比限定的價(jià)格更優(yōu)的價(jià)格買賣股票。 委托指令的有效期 當(dāng)日有效 （三） 競(jìng)價(jià)成交 競(jìng)價(jià)成交的原則 價(jià)格優(yōu)先原則 時(shí)間優(yōu)先原則 競(jìng)價(jià)的方式 集合競(jìng)價(jià)方式 連續(xù)競(jìng)價(jià)方式 上海 深證 9:159:25 開盤集 合競(jìng)價(jià) 開盤集合競(jìng)價(jià) 9:3011:13:0014:57 連續(xù) 競(jìng)價(jià) 連續(xù) 競(jìng)價(jià) 14:5715:00 收盤集合競(jìng)價(jià) 集合競(jìng)價(jià) 對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)，按照一定的原則，進(jìn)行一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式，集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。 我國(guó)證交所規(guī)定的連續(xù)競(jìng)價(jià)的成交價(jià)確定原則 最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同時(shí)，以該價(jià)格為成交價(jià) 買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成
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