【正文】 上推薦掛牌項目的經(jīng)歷。最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得成為項目小組成員。 第三條 協(xié)會對主辦報價券商推薦掛牌業(yè)務進行自律性管理，審查推薦掛牌備案文件 ，履行備案程序。 第六十條 本試點辦法經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準后發(fā)布實施。 第七章 違規(guī)處理 第五十六條 報價券商違反本辦法的規(guī)定，協(xié)會責令其改正，視情節(jié)輕重予以以下處理，并記入證券公司誠信信息管理系統(tǒng)： （一）談話提醒； （二）通報批評； （三）暫停受理其推薦掛牌備案文件。 第五十三條 掛牌公司及其董事和相關責任人應保證信息披露的真實和及時。 第五章 信息披露 第四十九條 掛牌公司披露的信息至少應當包括股份掛牌報價說明書、年度報告和臨時報告。 第四十六條 投資者因司法裁決、繼承等特殊原因需要辦理股份過戶的，須委托報價券商依照證券登記結算機構的規(guī)定辦理。 第四十四條 證券登記結算機構在每 個報價日終將資金清算數(shù)據(jù)發(fā)送結算銀行。 股份賬戶和結算賬戶的余額以成交確認申報前一報價日日終余額為準。 第三十九條 報價系統(tǒng)收到報價申報后，自動驗證賣出股份報價申報的投資者股份賬戶，如余額不足，報價系統(tǒng)將不接受該筆申報，并反饋至報價券商。 第三十六條 股份的報價單位為“每股價格”。 第三十四條 投資者報價委托至少應注明股份名稱、股份代碼、股份賬戶、買賣類別、擬買賣價格、股份數(shù)量、聯(lián)系方式等內(nèi)容。 簽訂協(xié)議前，報價券商應要求投資者閱讀并簽署風險揭示書。 第二節(jié) 開戶 第二十九條 報價券商應當按照證券登記結算機構的有關規(guī)定，為投資者開立非上市股份有限公司股 份轉讓賬戶（以下簡稱“股份賬戶”）。每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00。 第四章 股份報價轉讓 第一節(jié) 一般規(guī)定 第二十四條 投資者轉讓掛牌公司股份，須委托報價券商辦理。協(xié)會備案確認后，通知證券登記結算機構解除限售登記。 第十九條 園區(qū)公司股東掛牌前所持股份分三批進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉讓，每批進入的數(shù)量均為其所持股份的三分之一。 第十五條 主辦報價券商應對申請掛牌的園區(qū)公司進行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，出具推薦報告，并向協(xié)會報送推薦掛牌備案文件。 第十二條 符合申請條件的證券公司，具有從事證券創(chuàng)新業(yè)務資格的，協(xié)會優(yōu)先授予其報價轉讓業(yè)務資格。 第二章 業(yè)務資格 第九條 證券公司從事報價轉讓業(yè)務必須具有代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格，并向協(xié)會申請取得報價轉讓業(yè)務資格。 第八條 本辦法下列用語的含義為： “報價系統(tǒng)”是指代辦股份轉讓系統(tǒng)中專門 為報價券商提供報價和成交確認服務的技術系統(tǒng)。 第五條 證券公司應督促掛牌公司按照中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）規(guī)定的最低信息披露要求履行披露義務。 第二條 證券公司接受投資者委托，通過報價系統(tǒng)為其轉讓園區(qū)公司股份提供代理報價、成交確認和股份過戶的服務業(yè)務（以下簡稱“報價轉讓業(yè)務”），適用本辦法。 ③ 依據(jù)代理報價轉讓協(xié)議，對投資者股份轉讓時出現(xiàn)的違規(guī)行為，及時提出警示，并采取必要措施。在代理投資者報價轉讓前，充分了解投資者的財務狀況和投資需求，向其充分揭示股份報價轉讓業(yè)務的風險，對不宜參與報價轉讓業(yè)務的投資者盡勸阻義務。 （ 2）信息披露的督導 ① 依據(jù)《股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓的中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》 的規(guī)定，指導和督促掛牌公司真實、及時地進行信息披露。 12． 主辦報價券商有哪些職能 ？ 主辦報價券商主要有以下幾方面的職能： （ 1）推薦掛牌 ① 按照《主辦報價券商盡職調(diào)查工作指引》的規(guī)定對擬推薦掛牌公司進行盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報告。為此，在代理客戶報價轉讓前，證券公司應充分了解客戶的財務狀況和投資需求 ，向客戶充分揭示股份報價轉讓業(yè)務的風險，對不宜參與報價轉讓業(yè)務的客戶進行勸阻。對掛牌公司信息披露要求和標準低于上市公司，投資者不應完全依賴掛牌公司所披露的信息作出投資決策。掛牌公司規(guī)模普遍較小，經(jīng)營時間相對較短，抗市場風險和行業(yè)風險的能力較弱。 （ 8）信息獲取 ① 賬戶查詢 投資者可在報價券商處查詢股份賬戶余額，在建設銀行查詢股份報價轉讓結算賬戶的資金余額。 （ 6）交割 股份過戶和資金交收采用逐筆結算的方式辦理，股份和資金 T+1 日到賬。因此，投資者務必認真填寫成交確認委托。投資者在遞交賣出委托時，應保證有足額的股份余額，否則報價系統(tǒng)不予接受。成交確認委托中至少注明成交約定號、股份名稱和代碼、賬戶、買賣類別、價格、數(shù)量、擬成交對手方席位號等內(nèi)容。 所謂 報價委托，是指買賣的意向性委托，其目的是通過報價系統(tǒng)尋找買賣的對手方，達成轉讓協(xié)議。 報價券商是指接受投資者委托，通過報價系統(tǒng)為其轉讓中關村科技園區(qū)公司股份提供代理報價、成交確認和股份過戶服務 的證券公司。 （ 3）與報價券商簽訂股份報價轉讓委托協(xié)議書 報價券商在接受投資者的股份報價轉讓委托前 ，需要充分了解投資者的財務狀況和投資需求，可以要求投資者提供相關證明性資料。 機構投資者申請開立結算賬戶時，需提供《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》中規(guī)定的開立結算賬戶的資料和非上市股份有限公司股份轉讓賬戶。 開戶費用：個人每戶 30 元人民幣，機構每戶 100 元人民幣。該賬戶與投資者目前使用的代辦股份轉讓股份賬戶相同，因此，已開戶的投資者無需重新開戶。 公司掛牌報價后，應履行持續(xù)信息披露義務，披露年度報告以及對股份價格有重大影響的臨時報告。進入的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。 （ 7）股份集中登記 推薦掛牌備案文件在協(xié)會備案后，公司需與中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司簽訂證券登記服務協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。審查的主要內(nèi)容有： ① 備案文件是否齊備； ② 主辦報價券商是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求，對所推薦的公司進行了盡職調(diào)查； ③ 園區(qū)公司擬披露的信息（股份報價轉讓說明書）是否符合信息披露規(guī)則的要求； ④ 主辦報價券商對備案文件是否履行了內(nèi)核程序。審核的主要 內(nèi)容為項目小組的盡職調(diào)查工作、園區(qū)公司擬披露的信息（股份報價轉讓說明書）是否符合要求。 根據(jù)協(xié)議，主辦報價券商主要責任為公司盡職調(diào)查、制作推薦掛牌備案文件、向協(xié)會推薦掛牌、督導公司掛牌后的信息披露等。 同意申請的，中關村科技園區(qū)管理委員會在五個工作日內(nèi)出具試點資格確認函。各程序的具體內(nèi)容介紹如下： （ 1）公司董事會、股東大會決議 公司申請股份到代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌報價轉讓，應由公司董事會就申請股份掛牌報價轉讓事項形成決議，并提請股東大會審議，同時提請股東大會授權董事會辦理相關事宜。投資者在確認成交前，須對擬成交對手的資信狀況進行調(diào)查，因買方報價轉讓結算專用賬戶或賣方報價股份賬戶余額不足引起交收失敗的，由買賣雙方按照約定自行承擔責任。股份報價轉讓的公司并非是上市公司，無須執(zhí)行證券法對公開發(fā)行股份公司信息披露的規(guī)定，其信息披露標準要低于上市公司的標準，主要體現(xiàn)在以下幾個方面： ① 公司的財務信息披露，只須披露資產(chǎn)負債表和利潤表及其主要項目附注，鼓勵其披露更為充分的財務信息； ②公司的年度財務報告只須經(jīng)會計師事務所審計，鼓勵其聘任 具有證券資格會計師事務所審計； ③ 公司只須披露最近兩年的財務報告； ④ 公司只須披露首次掛牌的報價轉讓報告和后續(xù)的年度報告，鼓勵其披露半年度報告和季度報告； ⑤ 公司只須在發(fā)生對股份轉讓價格有重大影響的事項時披露臨時報告，無須比照上市公司，發(fā)生達到一定數(shù)量標準的交易就須披露臨時報告。股份報價轉讓是投資者委托證券公司報價，依據(jù)報價尋找買賣對手方，達成轉讓協(xié) 議后，再委托證券公司進行股份的成交確認和過戶。交易所市場的上市公司，按照新修訂的證券法規(guī)定，是經(jīng)證券監(jiān)督管理部門核準公開發(fā)行股份，并經(jīng)交易所審核同意上市的公司。 （ 5）指定結算銀行負責投資者結算資金的存管和交收。公司掛牌后，北京市政府相關部門負責園區(qū)公司的持續(xù)監(jiān)管，協(xié)會對代理報價的證券公司及相關股份轉讓行為進行自律性監(jiān)管，證券公司負責對其推薦掛牌的公司信息披露的督導。股份報價轉 讓每筆委托的股份數(shù)量不低于 3萬股 ,大大高于目前代辦股份轉讓系統(tǒng)和交易所市場每手 100股的最小交易單位。雙方協(xié)商達成轉讓意向的，委托證券公司辦理系統(tǒng)成交確認。 六是通過規(guī)范運作、適度信息披露、相關部門監(jiān)管等，可以促進試點企業(yè)盡快達到中小企業(yè)板和主板上市公司的要求，代辦股份轉讓系統(tǒng)將成為高新技術企業(yè)的孵化器。 二是有利于建立現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范企業(yè)運作、完善法人治理結構，促進企業(yè)健康發(fā)展。截至 2020 年 12 月 31 日，代辦股份轉讓系統(tǒng)共有 掛牌公司 42 家，掛牌股票 46 只，投資者開戶數(shù) 37 萬戶，自設立以來累計成交 億股，累計成交金額 億元。 2020 年開始，退市公司的股份轉讓也通過代辦股份轉讓系統(tǒng)進行。由于缺乏有序的股份轉讓機制，園區(qū)內(nèi)非上市的股份有限公司在吸收風險資本投入、引入戰(zhàn)略投資者、重組購并和提高公司治理水平等方面受到較大的制約，只能依靠自我積累發(fā)展，難以在短時期內(nèi)做大做強。 中關村科技園區(qū)是我國高新技術企業(yè)相對比較集中的科技園區(qū)，截至 2020 年底有高新技術企業(yè)近 14000 家，占全國 53 家高新區(qū)高新技術企業(yè)總數(shù)的 36%，凈資產(chǎn)超過1000 萬元的高 新技術企業(yè) 2700 家，境內(nèi)外上市公司有 78 家，非上市股份有限公司 129家。 2．為什么選擇在證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)進行中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點？ 證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)是為解決 STAQ 和 NET 系統(tǒng)歷史遺留問題公司的股份流通問題于 2020 年設立的。 代辦股份轉讓系統(tǒng)自設立以來，運行穩(wěn)定，業(yè)務規(guī)則不斷完善，為保護投資者的權益，維護社會穩(wěn)定發(fā)揮了重大作用。 3．中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司進入證券公 司代辦股份轉讓系統(tǒng)進行股份報價轉讓，有什么好處？ 中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)進行股份報價轉讓，主要有以下好處： 一是代辦股份轉讓系統(tǒng)為中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司的股份提供有序的轉讓平臺，有利于提高股份的流動性，完善企業(yè)的資本結構，提高企業(yè)自身抗風險的能力，增強企業(yè)的發(fā)展后勁。 五是有利于企業(yè)吸收風險資本投入，引入戰(zhàn)略投資者，進行資產(chǎn)并購與重組等資本運作。代辦股份轉讓系統(tǒng)只向投資者發(fā)布股份轉讓的信息及報價，不撮合成交。 （ 2）針對非上市股份轉讓的特點，提高最低報價數(shù)量。備案程序完成后，園區(qū)公司即可在代辦系統(tǒng)掛牌。進入的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。目前在代辦 股份轉讓系統(tǒng)的掛牌公司僅為原 STAQ、 NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，屬于公開發(fā)行股份未上市的公司。目前代辦股份轉讓系統(tǒng)采用每個轉讓日集合競價轉讓一次的轉讓方式，交易所市場采用連續(xù)競價的交易方式，兩種轉讓方式都屬于集中交易方式。交易所市場的上市公司信息披露遵循證券法和上市規(guī)則的規(guī)定，代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司的信息披露基本參照上市公司的標準。股份報價轉讓采用逐筆全額非擔保交收的結算方式，投資者達成轉讓意向的，買方須保證在結 算銀行的報價轉讓結算專用賬戶存有足額的資金，賣方須保證在報價股份賬戶中有足額的可轉讓股份，方可委托證券公司辦理成交確認申請。 7．中關村科技園區(qū)非上市股份公司申請股份掛牌報價轉讓，需履行哪些程序？ 中關村科技園區(qū)非上市股份公司申請 股份掛牌報價轉讓，需履行以下程序：董事會、股東大會決議，申請股份報價轉讓試點企業(yè)資格，簽訂推薦掛牌報價轉讓協(xié)議，配合主辦報價券商盡職調(diào)查，主辦報價券商向協(xié)會報送推薦掛牌備案文件，協(xié)會備案確認，股份集中登記，披露股份報價轉讓說明書。根據(jù)北京市《中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請股份報價轉讓試點資格確認辦法》規(guī)定，公司申請時要提交如下文件： ① 公司設立批準文件； ② 公司股份進入代辦股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓的申請； ③ 公司股東大會同意申請股份報價轉讓的決議； ④ 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）及公司章程； ⑤ 經(jīng)律師事務所確認的合法有效的股東名冊； ⑥ 高新技術企業(yè)認定文件。公司應與主辦報價券商和副主辦報價券商簽訂推薦掛牌報價轉讓協(xié)議，明確三方的權利與義務。項目小組完成盡職調(diào)查后，提請主辦報價券商的內(nèi)核機構審核。 （ 6）協(xié)會備案確認 協(xié)會在受理之日起六十個工作日內(nèi)，對備案文件進行審查。有異議的而決定 不予備案的，向主辦報價券商出具書面通知并說明原因。 公司股東掛牌前所持股份分三批進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉讓，每批進入的數(shù)量均為其所持股份的三分之一。說明書應包括以下內(nèi)容： ① 公司基本情況； ② 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員及其持股情況； ③ 公司業(yè)務和技術情況； ④ 公司業(yè)務發(fā)展目標及其風險因素； ⑤ 公司治理情況； ⑥ 公司財務會