證券有限責任公司營業(yè)部異地遷址規(guī)范指引-全文預(yù)覽
【正文】 式 轉(zhuǎn)移到當?shù)仄渌鼱I業(yè)部，具體方式由遷出營業(yè)部撤銷工作領(lǐng)導(dǎo)小組自行擬訂，并報經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部和信息系統(tǒng)管理總部審批。遷出營業(yè)部撤銷工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)對實物資產(chǎn)的移交工作進行監(jiān)督檢查。資產(chǎn)調(diào)撥完成后，新址營業(yè)部應(yīng)及時按接收資產(chǎn)的帳面凈值將相應(yīng)的款 項劃給遷出營業(yè)部，并做好有關(guān)資產(chǎn)的原始單據(jù)移交工作； 3．遷出營業(yè)部其余的資產(chǎn)負債（即除上述第 1 條、第 2 條所涉及資產(chǎn)）及 4 相關(guān)的合同、資料應(yīng)整體交由接管單位接收，對確需處置的實物資產(chǎn)應(yīng)遵循先移交后處置的原則：先由接管單位全部接收，再由接管單位提出申請，報總部審批。 第十四條 關(guān)于新址營業(yè)部的人員招聘 （一）籌建組應(yīng)在公司人力資源管理總部指導(dǎo)下，按公司招聘政策及當?shù)赜嘘P(guān)用人規(guī)定招聘營業(yè)部人員； （二）籌建組應(yīng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的證券從業(yè)人員有關(guān)素質(zhì)要求 和公司標準化操作流程的要求對新員工進行業(yè)務(wù)培訓，并安排實習； （三）新址營業(yè)部人員招聘應(yīng)和遷出營業(yè)部員工安置方案統(tǒng)籌考慮。接管單位一般為遷出地同城營業(yè)部；當?shù)貨]有營業(yè)部的，由營業(yè)部選定接管單位，并報公司總部確認。 第八條 財務(wù)會計總部工作職責 （一）負責遷出營業(yè)部各類資產(chǎn)負債清理、交接、處置辦法的制訂及實施方案的審核，并監(jiān)督相關(guān)部門執(zhí)行； （二）負責新址營業(yè)部各項籌建費用使用的審核和監(jiān)督。 第二章 職責分工 第五條 經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部為營業(yè)部異地遷址工作的牽頭組織協(xié)調(diào)部門，總裁辦公室、人力資源管理總部、財務(wù)會計總部、信息系統(tǒng)管理總部為協(xié)辦部門。 1 營業(yè)部異地遷址規(guī)范指引 第一章 總 則 第一條 營業(yè)部異地遷址工作是改善公司營業(yè)網(wǎng)點布局，提升市場份額和經(jīng)紀業(yè)務(wù)競爭力的有效手段之一，為明確職責，提高工作效率，特制訂本辦法。 第四條 本辦法適用于營業(yè)部的跨地區(qū)遷址。 第七條 人力資源管理總部工作職責 （一）負責遷出營業(yè)部人員安置方案的審核； 2 （二）負責新址營業(yè)部籌建組人選的初選； （三）牽頭組織新址營業(yè)部員工的招聘。 第十一條 遷出地營業(yè)部工作職責 （一）在公司遷出營業(yè)部撤銷工作領(lǐng)導(dǎo)小組及各相關(guān)部門的指導(dǎo)下，落實營業(yè)部人員分流、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移、資產(chǎn)處理等各項工作，確保營業(yè)部關(guān)閉前業(yè)務(wù)、人員的 平穩(wěn)過渡； （二）負責與當?shù)赜嘘P(guān)主管機關(guān)的溝通及各類申請文件的報送工作； （三）選定接管單位。 第三章 重大事項的處理原則 第十三條 關(guān)于遷出地營業(yè)部的員工安置 由人力資源管理總部會同有關(guān)部門制訂安置辦法。新址營業(yè)部在設(shè)備購置前應(yīng)充分利用遷出營業(yè)部原有資產(chǎn)，具體資產(chǎn)調(diào)撥事項由遷出營業(yè)部撤銷工作領(lǐng)導(dǎo)小組和新址營業(yè)部籌建組協(xié)商確定。 5．遷出營業(yè)部實物資產(chǎn)移交清單需報送公司總裁辦公室、財務(wù)會計總部、信息系統(tǒng)管理總部。 5．遷出營業(yè)部需將客戶資料 (包括開戶協(xié)議書、開戶資料等 )和業(yè)務(wù)檔案（包括各類交易憑證、資金存取憑條、各類業(yè)
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