基金管理公司內部機構設置及其職能-全文預覽
【正文】 經(jīng)理做出投資授權； （ 3）對超出基金經(jīng)理及投資總監(jiān)權限的投資項目做出決定； （ 4）定期監(jiān)視基金的風險指標、收益指標以及流動性指標，并予以控制； （ 5）對基金資產巨額贖回、連續(xù)巨額贖回等制定相應對策和 12 控制措施； （ 6）批準、考核基金經(jīng)理的年度工作計劃和工作績效，對基金經(jīng)理等主要投資人員的任免提出建議。 投資決策委員會應對會議內容、表決結果等進行記錄并妥善保管。 人事資源管理室：負責員工招聘、業(yè)務培訓、組織各部門業(yè)務 考評、工資、薪金定級和獎懲方案擬定，制定員工保險、安全、福利計劃。 14 基金經(jīng)理部下設集中交易室，其職能如下： （ 1）具體執(zhí)行每日基金經(jīng)理下達的交易指令； （ 2）掌握操作技巧、降低投資成本； （ 3）嚴密監(jiān)視交易指令執(zhí)行中的異?，F(xiàn)象，及時 反饋市場變化，為投資決策委員會及基金經(jīng)理部制定投資計劃提供支持； （ 4） 完成交易執(zhí)行結果表單。 （ 7） 交易系統(tǒng)中的開戶、資金存取、調撥以及交易席位租用有關的事宜； （ 8） 清算、交割、記帳及帳戶管理； （ 9） 與托管銀行通報每日交易情況。登記過戶人員負責運行和維護登記過戶系統(tǒng)，執(zhí)行相關操作。 市場推廣室：負責制定市場戰(zhàn)略和營銷計劃，組織協(xié)調市場戰(zhàn)略、營銷計劃的實施；策劃并協(xié)調完成廣告策劃、產品推介等工作；與媒體、客戶保持密切聯(lián)系，及時分析市場發(fā)展狀況，積極挖掘潛在客戶，及時與有關人士溝通；產品宣傳材料的制作及媒體宣傳工作?？蛻糍Y料的管理包括妥善保管客戶資料；對客戶資料的分類和分析；了解不同客戶的要求。監(jiān)察稽核部 直屬公司督察員領導， 獨立執(zhí)行基金資產運作的監(jiān)察稽核工作。 八、外派機構 外派機構是公司根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，在公司總部以外地區(qū)設立的辦事機構，初期只設立北京辦事處，主要負責與主管部門、各行業(yè)主管機關、機構客戶以及主要媒體的溝通與聯(lián)系；收集國內外的相關政策、信息和動態(tài)，在第一時間向公司通報；負責相關的接待和服務工作等。監(jiān)察稽核部經(jīng)理由督察員提名，總經(jīng)理任命。 七、監(jiān)察稽核部 為保證基金資產運作過程中的獨立性、合規(guī)性及有效性，最大限度的保護投資者利益，取信于市場，公司設立監(jiān)察稽核部。客戶咨詢服務主要包括人工咨詢電話的管理與接待；網(wǎng)站信息的管理及通過郵件向客戶反饋信息；自動語 音電話的管理與服務；自動傳真的管理與服務；相關資料的寄送和投資者研討會安排。是公司制定發(fā)展戰(zhàn)略和開拓新業(yè)務的重要咨詢部門，也是對外服務的窗口部門。 注冊登記： 注冊登記的作用是 管理投資者的開放式基金賬戶，記錄持有人份額，進行份額過戶的機構。 五、運作保障部 運作保障部由基金會計清算和電腦信息兩部分組成?；鸾?jīng)理部可根據(jù)管理基金的數(shù)目設置基金管理小組，公司管理的每只基金設一個基金管理小組，由一名基金經(jīng)理和若干基金經(jīng)理助理組成。 財務室：主要職責是進行公司的財務會計核算及財務管理。 投資決策委員會實行少數(shù)服從多數(shù)的投票表決制，二分之一（含）以上成員參加會議且所有成員二分之一以上表決通過，方可形成有效決議。具體內部機構設置及職能如下： 一、投資決策委員會 投決策委員會的職能 投資決策委員會是基金的最高投資決策機構，負責對公司所管理的基金資產進行投資決策和風險控制。 六、督察員 為進一步監(jiān)督公司規(guī)范運作，公司設立督察員崗位 。 風險控制委員會的操作流程 （ 1）根據(jù)公司董事會授權，組織制定公司的內部風險控制制度。 8 風險控制委員會決策實行少數(shù)服從多數(shù)的投票表決制，風險控制委員會二分之一以上成員參加會議，且所有成員二分之一以上表決通過，方可形成有效決議。 （ 3）針對公司在經(jīng)營管理和基金運作中存在的風險隱患提出意見和建議。 7 五、 風險控制委員會 風險控制委員會的職能 風險控制委員會主要針對公司在經(jīng)營管理和基金運作中的風險進行研究并制定相應的控制制度，協(xié)助公司董事會切實加強對公司的監(jiān)督。 監(jiān)事的任職須報中國證監(jiān)會備案。 三、監(jiān)事會 監(jiān)事的選舉與任命 公司設監(jiān)事會，監(jiān)事會由 3 名監(jiān)事組成，其中 2 名由股東單位委派 ， 另 1 名為公司員工代表。 （ 14）擬訂公司章程修訂案并報股東會審議； （ 15）決定發(fā)起或管理基金；
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