基金管理公司內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及其職能(參考版)
2024-09-10 13:47本頁面
【正文】 八、外派機構(gòu) 外派機構(gòu)是公司根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，在公司總部以外地區(qū)設(shè)立的辦事機構(gòu)，初期只設(shè)立北京辦事處，主要負責與主管部門、各行業(yè)主管機關(guān)、機構(gòu)客戶以及主要媒體的溝通與聯(lián)系；收集國內(nèi)外的相關(guān)政策、信息和動態(tài)，在第一時間向公司通報；負責相關(guān)的接待和服務工作等。監(jiān)察稽核部經(jīng)理由督察員提名，總經(jīng)理任命。監(jiān)察稽核部 直屬公司督察員領(lǐng)導， 獨立執(zhí)行基金資產(chǎn)運作的監(jiān)察稽核工作。 七、監(jiān)察稽核部 為保證基金資產(chǎn)運作過程中的獨立性、合規(guī)性及有效性，最大限度的保護投資者利益，取信于市場，公司設(shè)立監(jiān)察稽核部?？蛻糍Y料的管理包括妥善保管客戶資料；對客戶資料的分類和分析；了解不同客戶的要求?？蛻糇稍兎罩饕ㄈ斯ぷ稍冸娫挼墓芾砼c接待；網(wǎng)站信息的管理及通過郵件向客戶反饋信息；自動語 音電話的管理與服務；自動傳真的管理與服務；相關(guān)資料的寄送和投資者研討會安排。 市場推廣室：負責制定市場戰(zhàn)略和營銷計劃，組織協(xié)調(diào)市場戰(zhàn)略、營銷計劃的實施；策劃并協(xié)調(diào)完成廣告策劃、產(chǎn)品推介等工作；與媒體、客戶保持密切聯(lián)系，及時分析市場發(fā)展狀況，積極挖掘潛在客戶，及時與有關(guān)人士溝通；產(chǎn)品宣傳材料的制作及媒體宣傳工作。是公司制定發(fā)展戰(zhàn)略和開拓新業(yè)務的重要咨詢部門，也是對外服務的窗口部門。登記過戶人員負責運行和維護登記過戶系統(tǒng)，執(zhí)行相關(guān)操作。 注冊登記： 注冊登記的作用是 管理投資者的開放式基金賬戶，記錄持有人份額，進行份額過戶的機構(gòu)。 （ 7） 交易系統(tǒng)中的開戶、資金存取、調(diào)撥以及交易席位租用有關(guān)的事宜； （ 8） 清算、交割、記帳及帳戶管理； （ 9） 與托管銀行通報每日交易情況。 五、運作保障部 運作保障部由基金會計清算和電腦信息兩部分組成。 14 基金經(jīng)理部下設(shè)集中交易室，其職能如下： （ 1）具體執(zhí)行每日基金經(jīng)理下達的交易指令； （ 2）掌握操作技巧、降低投資成本； （ 3）嚴密監(jiān)視交易指令執(zhí)行中的異?，F(xiàn)象，及時 反饋市場變化，為投資決策委員會及基金經(jīng)理部制定投資計劃提供支持； （ 4） 完成交易執(zhí)行結(jié)果表單。基金經(jīng)理部可根據(jù)管理基金的數(shù)目設(shè)置基金管理小組，公司管理的每只基金設(shè)一個基金管理小組，由一名基金經(jīng)理和若干基金經(jīng)理助理組成。 人事資源管理室：負責員工招聘、業(yè)務培訓、組織各部門業(yè)務 考評、工資、薪金定級和獎懲方案擬定，制定員工保險、安全、福利計劃。 財務室：主要職責是進行公司的財務會計核算及財務管理。 投資決策委員會應對會議內(nèi)容、表決結(jié)果等進行記錄并妥善保管。 投資決策委員會實行少數(shù)服從多數(shù)的投票表決制，二分之一（含）以上成員參加會議且所有成員二分之一以上表決通過，方可形成有效決議。 投資決策委員會的職責 （ 1） 審閱 基金經(jīng)理制定的投資組合方案，對其運作的風險進行評估和控制； （ 2）批準基金投資原則，對基金經(jīng)理做出投資授權(quán)； （ 3）對超出基金經(jīng)理及投資總監(jiān)權(quán)限的投資項目做出決定； （ 4）定期監(jiān)視基金的風險指標、收益指標以及流動性指標，并予以控制； （ 5）對基金資產(chǎn)巨額贖回、連續(xù)巨額贖回等制定相應對策和 12 控制措施； （ 6）批準、考核基金經(jīng)理的年度工作計劃和工作績效，對基金經(jīng)理等主要投資人員的任免提出建議。具體內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及職能如下： 一、投資決策委員會 投決策委員會的職能 投資決策委員會是基金的最高投資決策機構(gòu)，負責對公司所管理的基金資產(chǎn)進行投資決策和風險控制。 11 第二部分 內(nèi)部機構(gòu) 設(shè)置及職能 銀華基金管理有限公司內(nèi)部機構(gòu)的設(shè)置原則 是為了保證基金管理公司有效的運作，合理分配公司內(nèi)部資源，適應公司治理結(jié)構(gòu)的需要。 六、督察員 為進一步監(jiān)督公司規(guī)范運作，公司設(shè)立督察員崗位 。 （ 3）提出對公司風險控制、經(jīng)營管理和基金運作的意見和建議，形成會議決議，交由總經(jīng)理落實，督察員監(jiān)督。 風險控制委員會的操作流程 （ 1）根據(jù)公司董事會授權(quán)，組織制定公司的內(nèi)部風險控制制度。 風險控制委員會的權(quán)限 （ 1） 內(nèi)部風險控制制度的 決策權(quán)： 風險控制委員會負責組織制定公司的內(nèi)部控制制度并定期審閱、批準修改，保證公司風險控制適應業(yè)務發(fā)展的需要； （ 2） 建議權(quán)： 風險控制委員會有權(quán)針對公司的日常經(jīng)營管理和基金運作提
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