基金管理公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職能-文庫(kù)吧
2025-08-03 13:47 本頁(yè)面
【正文】 股東代表參加股東會(huì)。股東會(huì)依照《公司法》及《銀華基金管理有限公司章程》行使職權(quán)。 股東會(huì)的職權(quán) 股東會(huì)行使下列職權(quán)： （ 1） 確定公司的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)范圍； （ 2） 選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)； （ 3） 選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)； （ 4） 審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告； （ 5） 審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告； （ 6） 審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案； （ 7） 審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案； （ 8） 對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議； （ 9） 對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議； （ 10） 對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議； （ 11） 修改公司章程； （ 12） 法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議的其他事項(xiàng)。 3 二、董事會(huì) 董事會(huì)的構(gòu)成 公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)由 9 名董事組成，其中 4 名由股東單位各委派 1 名； 4 名為獨(dú)立董事；另有 1 名為公司總經(jīng)理。 董事會(huì)的 職權(quán) 董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán) : （ 1） 負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作； （ 2） 執(zhí)行股東會(huì)的決議； （ 3） 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置； （ 4） 決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃； （ 5） 制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案； （ 6） 制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案； （ 7） 制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案； （ 8） 擬訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案； （ 9） 根據(jù)董事長(zhǎng)提名，聘任或者解聘公司總經(jīng)理、督察員； 根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任 或者解聘 公司副總經(jīng)理、基金經(jīng)理； （ 10） 決定公司高級(jí)管理人員的薪酬及其他形式的報(bào)酬； （ 11） 對(duì)總經(jīng)理及其他高級(jí) 管理人員業(yè)績(jī)表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估，并負(fù)責(zé)實(shí)施適當(dāng)?shù)母呒?jí)管理人員發(fā)展計(jì)劃，確保合適的候選人將被提升到高級(jí)職位； （ 12）審定公司的基本管理制度、基本規(guī)章； （ 13）授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)制定公司內(nèi)控制度 ,并定期聽(tīng)取 4 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)告 。 （ 14）擬訂公司章程修訂案并報(bào)股東會(huì)審議； （ 15）決定發(fā)起或管理基金； （ 16）審議公司自有資產(chǎn)的審計(jì)事務(wù)； （ 17）審議公司的關(guān)聯(lián)交易； （ 18）批準(zhǔn)公司關(guān)于租用基金專用交易席位的方案； （ 19）確定銷售代理、托管或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及相關(guān)費(fèi)率； （ 20）聘請(qǐng)或更換公司會(huì)計(jì)師事務(wù)所； （ 21）股東會(huì)授予的其他職權(quán)。 董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)： （ 1）領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)工作， 主持股東會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議 ； （ 2）檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況； （ 3）作為風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主席 ,定期主持召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議，行使相應(yīng)職權(quán)； （ 4） 事會(huì)提名總經(jīng)理及督察員人選 。 （ 5） 督公司督察員履行職責(zé)的情況，閱讀公司監(jiān)察稽核報(bào)告，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出意見(jiàn)或采取措施； （ 6） 督公司總經(jīng)理對(duì)公司自有資產(chǎn)的運(yùn)用情況，并在董事會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)行使職權(quán)，支持、保證和監(jiān)督總經(jīng)理工作，但不得干預(yù)總經(jīng)理的日常經(jīng)營(yíng)管理工作； （ 7） 簽署公司重要合同和其他重要文件，或出具 委托書(shū)委托其他代表簽署文件； 5 （ 8） 董事會(huì)授予的其他職權(quán)。 董事長(zhǎng)不能履行職權(quán)時(shí)，可以指定副董事長(zhǎng)代行其職權(quán)。 三、監(jiān)事會(huì) 監(jiān)事的選舉與任命 公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)由 3 名監(jiān)事組成，其中 2 名由股東單位委派 ， 另 1 名為公司員工代表。股東代表?yè)?dān)任的監(jiān)事由股東委派后經(jīng)股東會(huì)選舉產(chǎn)生，員工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事由公司員工選舉和罷免，報(bào)股東會(huì)確認(rèn)后產(chǎn)生。經(jīng)全體監(jiān)事會(huì)成員一致同意，推選其中一人為監(jiān)事長(zhǎng)。 監(jiān)事每屆任期三年，可以連選連任。 監(jiān)事的任職須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 監(jiān)事會(huì)的職責(zé) 監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，并依 法行使下列職權(quán)： （ 1） 聽(tīng)取風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的報(bào)告，了解公司風(fēng)險(xiǎn)防范情況，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向股東會(huì)匯報(bào)； （ 2） 檢查公司的財(cái)務(wù)，必要時(shí)有權(quán)建議董事會(huì)聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所； （ 3） 公司法律顧問(wèn)溝通，確保公司合法合規(guī)運(yùn)作； （ 4
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