第二十章證券法律制度-全文預(yù)覽
【正文】 證券全部自行購入的承銷方式。 ? 公開發(fā)行又可以分為自營發(fā)行和委托代理發(fā)行。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會批準。 ? 股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)。證券發(fā)行包括股票發(fā)行和債券發(fā)行兩部分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對證券違法行為作出的處罰決定，應(yīng)當(dāng)公開。 （四）業(yè)務(wù)規(guī)則 ? 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)出示有關(guān)證件，并對知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密負有保密的義務(wù)。 六、證券監(jiān)督管理機構(gòu) （一）證券監(jiān)督管理機構(gòu)的概念 ? 證券監(jiān)督管理機構(gòu)是指依法對證券市場實行監(jiān)督管理的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。 五、證券業(yè)協(xié)會 （一）證券業(yè)協(xié)會的概念 ? 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。 （四）執(zhí)業(yè)與責(zé)任 ? 為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，必須按照執(zhí)業(yè)規(guī)則規(guī)定的工作程序出具報告，對其所出具報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并就其負有責(zé)任的部分承擔(dān)連帶責(zé)任。證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的設(shè)立條件、審批程序和業(yè)務(wù)規(guī)則，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。 （六）證券經(jīng)紀人和證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) ? 證券經(jīng)紀人的概念 ? 證券帳戶和資金帳戶管理 ? 證券買賣委托 三、證券登記結(jié)算機構(gòu) （一）證券登記結(jié)算機構(gòu)的概念 ? 證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營利為目的的法人。 ? 綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)分開辦理，業(yè)務(wù)人員、財務(wù)帳戶均應(yīng)分開，不得混合操作。 會員制證券交易所的法律特征 : 為會員所有和控制 ,并只供會員使用； 交易所的組織所有權(quán)、控制權(quán)與證券交易設(shè)施和服務(wù)的使用權(quán)相聯(lián)系； 注冊為不以營利為目的的法人 ,其收益用于改善和發(fā)展交易條件 ,不向會員進行分配； 最高權(quán)力機構(gòu)是會員大會 (或管理人大會 ),采用 一會員一票 的集體決策機制。會員制的證券交易所是不以營利為目的的法人。 ? （五）集中統(tǒng)一監(jiān)管原則。 四、我國 《 證券法 》 的基本原則 ? （一） “ 三公 ” 原則。 ? 證券關(guān)系是指證券主體（包括證券的發(fā)行主體、投資主體、服務(wù)主體、管理主體等等）在證券發(fā)行、證券交易等過程中以證券為客體所形成的各種關(guān)系。 ? 商品證券是指因商品的買賣而發(fā)生的、表示索取與商品等值的貨幣的證券。第二十章 證券法律制度 ? 本章要點：證券的概念和種類、證券法的概念和基本原則；證券業(yè)的運營和監(jiān)管機構(gòu)；證券發(fā)行和證券交易制度。 ? 有價證券又可以分為商品證券和資本證券。 二、證券法的概念、對象和目的 ? 證券法是調(diào)整證券關(guān)系的法律規(guī)范的總和。 ? 1998年 12月 29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過了 《 中華人民共和國證券法 》 ,自 1999年 7月 1日起施行。 ? （四） “ 三分 ” 原則。 第二節(jié) 證券業(yè)的運營和監(jiān)管機構(gòu) 一、證券交易所 （一）證券交易所的概念 ? 證券交易所的組織形式主要有會員制和公司制兩種。因而我國的證券交易所是會員制的證券交易所。 （二）證券公司的設(shè)立條件 ? 綜合類證券公司的設(shè)立條件 ? 經(jīng)紀類證券公司的設(shè)立條件 （三）證券公司從業(yè)人員和高級管理人員的排除條件 ? 證券公司從業(yè)人員的排除條件 ? 證券公司高級管理人員的排除條件 （四）證券公司的證券業(yè)
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