【正文】 c) 適合于本公司的生產(chǎn)和服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風險； 0012021 版本： A0 修改碼： 0 14 d) HSE 方針應(yīng)由總經(jīng)理批準予以發(fā)布和實施。 這些程序應(yīng)包括但不限于： a) 常規(guī)和非常規(guī)的 生產(chǎn)和服務(wù) 活動； b) 所有進入 生產(chǎn)車間 、 工作崗位及后勤服務(wù) 場所的人員（包括合同人員和其他人 員 ）的活動； c) 生產(chǎn)車間及 工作場所的設(shè)施（ 包括 本公司或外界所提供 的設(shè)施 ） 。 對 危害因素 辨識 、 風險評價和 風險控制 的方法： a)依據(jù) HSE 風險的范圍、性質(zhì)和時限性進行，以確保該方法是積極主動的； b)規(guī)定風險分級， 對于風險程度大的危險源，應(yīng)采取措施消除或控制風險； c)與 HSE 運行經(jīng)驗和所采取的風險削減和控制措 施的能力相適應(yīng)； d)為 確定生產(chǎn)和服務(wù)所需的設(shè)備、 設(shè)施要求，識別培訓需求和 （或） 開展運行控制提供輸入信息 ； e)規(guī)定對生產(chǎn)和服務(wù)所要求的活動進行監(jiān)視，以確保其及時有效實施。 識別時應(yīng)考慮“ 三種時態(tài)” （過去、現(xiàn)在和將來）、“ 三種狀態(tài)” （正常、異常和緊急狀態(tài)）、“ 八個方面” 和“ 兩種控制”（ 對內(nèi)控制、對外施加影響 ） 方法。可行時，目標和指標應(yīng)可測量。對 HSE 目標執(zhí)行情況實行年度目標管理，來評價 HSE 工作的績效，為下年度目標的制定提供依據(jù)。 實施和監(jiān)督 a) 公司各有關(guān)職能管理部門、直屬單位、附屬單位、二級單位，依據(jù)公司的總目標分解符合各自生產(chǎn)和服務(wù)實際的目標、指標并組織實施； b) 人事處負責對目標與指標的完成情況進行考核，并將考核結(jié)果報送管理者代表，管理者代表定期向最高管理者匯報目標、指標的實施情況。管理者代表組織檢查、評價實施情況和效果； b) 應(yīng)按照策劃的時間間隔對管理方案進行評審； c) 必要時，應(yīng)根據(jù)檢查和評價結(jié)果、生產(chǎn)過程、相關(guān)活動、服務(wù)或運行條件的變化，對管理方案進行修訂，以確保方案能實現(xiàn)預定的目標或適應(yīng)已經(jīng)（或?qū)⒁?發(fā)生的變化。 所有承擔管理職責的人員，均應(yīng)表明其對 HSE 績效持續(xù)改進的承諾。 —— 負責標準及 HSE 基礎(chǔ)知識的宣貫和培訓； —— 協(xié)助管理者代表對 HSE 管理體系的策劃、建立、實施和保持； —— 負責體系運行的內(nèi)部審核組織工作和第三方審核配合； —— 負責組織 HSE 管理體系文件的制定、修改、換版； —— 負責公司勞動紀律的監(jiān)督檢查、考核處罰。其他部門在 HSE 管理體系中承擔的職能見附錄 2《 HSE 體系職能分配表》。 管理者代表的職責 和權(quán)限 ， 見本手冊“ 管理者代表授權(quán)書 ”。 能力、培訓和意識 建立、實施和保持 能力、培訓和意識管理程序 ，對于其工作可能產(chǎn)生 HSE 風險和影響的所有人員，應(yīng)具有相應(yīng)的崗位工作能力。 確保處于各有關(guān)部門和管理層的員工都意識到： a）本崗位職責對 HSE 方 針、程序和 HSE 管理體系要求 的影響和重要性 ； b） 在工作活動中實際的或潛在的 HSE 風險，以及個人工作的改進所帶來的 HSE效益； c) 在執(zhí)行 HSE 方針和程序中，實現(xiàn) HSE 管理體系要求，包括應(yīng)急準備和響應(yīng)（見 ）方面的作用和職責； d) 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果； e）保存員工培訓、教育、技能考核、經(jīng)歷資格等相應(yīng)的記錄 。 c)應(yīng)考慮 生產(chǎn)和服務(wù) 對涉及健康、安全與環(huán)境重要危害因素的信息的處理，并記錄其決定。 c)各部門（單位）負責相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)信息的交流。 f)公司要建立緊急狀態(tài)下的職業(yè)健康安全信息交流渠道。 文件控制 建立、實施和保持文件和資料控制程序，以對 HSE 管理體系所要求的文件和資料進行控制。 控制管理的設(shè)施及設(shè)備應(yīng)包括 ： 建筑物、生產(chǎn)設(shè)備、檢測、防護、保護、應(yīng)急、消防、照明、運輸、起重、儲存、通訊、電氣、環(huán)境等設(shè)施。 公司各有關(guān)部門應(yīng)分別收集承包方和（或）供應(yīng)方的相關(guān)信息并定期評審，在確定承包方和（或）供應(yīng)方的評定過程中應(yīng)考慮： a) 有效的營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、施工資質(zhì)、檢驗報告、合格證等； b) 可追溯的歷史業(yè)績； c) 可信的供貨或服務(wù)能力； d) 健康、安全與環(huán)境管理狀況等。 社區(qū)和公共關(guān)系 公司及各有關(guān)單位的主管部門通過與社區(qū)內(nèi)的相關(guān)方進行溝通，來表明公司的HSE 工作績效，并獲取社區(qū)內(nèi)相關(guān)方的認可，達到對公司改進 HSE 表現(xiàn)的支持。 社區(qū)和公共關(guān)系改進的計劃包括，但不限于 : a)開展各種宣傳活動，如廣播、有線電視、網(wǎng)絡(luò)、板報、傳單等； b)對社區(qū)進行贊助； c)支持社區(qū)發(fā)展； d)加入社區(qū)公共應(yīng)急系統(tǒng)； e)參與社區(qū)其他公益活動等； 作業(yè)許可 建立、實施和保持作業(yè)許可控制程序，規(guī) 定作業(yè)許可類型和證明，以及作業(yè)許可的申請、批準、實施、變更與關(guān)閉。 運行控制 建立、實施和保持與生產(chǎn)和 服務(wù)相對應(yīng)的運行控制程序，確定控制生產(chǎn)和服務(wù)過程中的 HSE 風險的活動和任務(wù)，公司機關(guān)相關(guān)職能部門、直屬單位、附屬單位、二級單位應(yīng)針對這些活動和任務(wù)進行策劃。 變更管理 建立、實施和保持變更控制程序，以控制或減少由于設(shè)備、設(shè)施、人員、生產(chǎn)過程、工藝和程序等的永久性或暫時性的變化，保持 HSE 的完整性，避免對 HSE產(chǎn)生的有害影響及風險。對實際發(fā)生的緊急 情況和事故及時做出響應(yīng)，以預防和減少可能隨之引發(fā)的疾病、傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境影響； 應(yīng)急準備和響應(yīng)是在緊急情況所采取的措施。 機關(guān)部室、直屬單位、附屬單位、二級單位在條件可行時，應(yīng)按照要求進行適當?shù)难萘?，并記錄演習過程和演習效果評價，（相應(yīng)的培訓可以視為演練的一種方式），以驗證其應(yīng)急準備的適宜性和應(yīng)急響應(yīng)的反應(yīng)能力。 如果績效測量和監(jiān)視需要設(shè)備（如報警器、安全閥、壓力表等），主管部門應(yīng)按照《監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序》的有關(guān)要求，對此類設(shè)備進行校準和驗證，并予以妥善維護，且應(yīng)保存相關(guān)記錄。 合規(guī)性評價 定期評價對適用的法律、法規(guī)和其他要求的遵守情況。 不符合、糾正措施和預防措施 建立、實施和保持不符合、糾正和預防措施控制程序，確定有關(guān)的職責權(quán)限，以便： 0012021 版本： A0 修改碼： 0 31 a) 識別和糾正不符合，采取措施減少因不符合而產(chǎn)生的風險和影響； b) 對不符合進行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取糾正措施避免再次發(fā)生； c) 評價采取預防措施的需求，實 施所制定的適當措施，以避免不符合的發(fā)生； d) 記錄采取糾正措施和預防措施的結(jié)果； e) 評審所采取的糾正措施和預防措施的有效性。 各有關(guān)單位所采取的措施，應(yīng)與問題的嚴重性和相應(yīng)的 HSE 風險及影響相適應(yīng)。事故、事件調(diào)查和處理 0012021 版本： A0 修改碼： 0 32 所確定的責任應(yīng)與事故、事件的實際和潛在影響的程度相符合，并考慮到事故現(xiàn)場、人員和環(huán)境保護的需要。 應(yīng)規(guī)定 : a)記錄應(yīng)由經(jīng)授權(quán)的人員填寫，及時、準確、完整，保持清晰，不得涂改，標識清楚，并具有可追溯性； b) HSE 記錄應(yīng)分類管理和保存，適當標識，以便查閱；并避免記錄的損壞、變質(zhì)或遺失。審核結(jié)束后，應(yīng)及時向各級管理者報告審核的 0012021 版本： A0 修改碼： 0 33 結(jié)果。 管理評審 總則 a)建立、實施和保持管理評審管理程序，以確保 HSE 管理體系的適宜性、充分性、有效性和效率，評審包括 HSE 改進的機會和變更的需要 ,包括方針和目標； b)總經(jīng)理應(yīng)按照策劃的時間主持管理評審會議，并簽批評審報告；管理者代表負責準備工作和整理評審結(jié)果，向總經(jīng)理報告 HSE 管理體系的運行狀況 ，并提出改進意見； c） 各有關(guān)部門負責提供與本部門有關(guān)的評審資料，以供最高管理者進行評審； d） 以會議的方式每年至少進行一次管理評審，若有特殊需要可適時組織評審；管理評審的記錄的應(yīng)予以保持（見 ）。 。 管理評審輸出應(yīng)包括，但不限于： a) HSE 方針及目標、指標的適宜性； b) 與顧客、員工和社會要求有關(guān)的活動和服務(wù)的改進； c) 重大環(huán)境影響的控制措施； d) 重大 OHS 風險的控制措施； e) 遵守法律法規(guī)及其他要求的合規(guī)性； f) 滿足資源需求的措施； g) 對改進建議的實施策劃等?！秲?nèi)部審核計劃》應(yīng)明確： a） 審核方案，包括日程安排，應(yīng)基于生產(chǎn)和服務(wù)活動的風險評價結(jié)果和以往審核的結(jié)果 。 內(nèi)部審核 建立、實施和保持內(nèi)部審核管理程序，應(yīng)按策劃的時間進行內(nèi)部審核，以驗證 HSE 管理體系： a)是否 符合 HSE 管理工作的 策劃安排， 包括滿足本部分的要求； b)是否符合標準 、適用的法律法規(guī)及其他要求和 HSE 管理體系文件 的要求 ； c)是否得到有效的實施和保持 ； d)是否有效地滿足 HSE 方針和目標 要求 。 e)事故按其級別可分為特別重大事故、重大事故、較大事故、一般事故； f)對事故、事件的調(diào)查，堅持“四不放過”的原則。 事故、事件報告、調(diào)查和處理 建立、實施和保持事故、事件報告、調(diào)查和處理控制程序，以控制事故、事件的發(fā)生，采取相應(yīng)的措施，使事故、事件造成的損失或影響降至最低。 預防措施旨在消除潛在的不符合，它應(yīng)包括具體的方案、步驟、驗證方法、負責人和完成時間及審核人，并且在實施前要通過風險評價，防止糾防措施的實施帶來新的風險。對不符合法律法規(guī)及其他要求的行為 ，責任單位應(yīng)采取措施予以糾正，主管部門應(yīng)記錄并保存合規(guī)性評價和所采取的糾正措施的資料。對體系運行情況、目標和指標及管理方案實施情況進行監(jiān)視和測量； b)各級 HSE 主管部門應(yīng)按照策劃對體系運行 情況、 HSE 目標、指標完成進度及 0012021 版本： A0 修改碼： 0 30 HSE 績效、法律、法規(guī)和其他要求符合性進行監(jiān)督檢查，定期由公司質(zhì)量安全環(huán)保處進行績效評價 。 檢查和糾正措施 績效監(jiān)視和測量 建立、實施并保持健康安全環(huán)境績效測量與監(jiān) 視 管理程序，對可能具有 HSE影響運行和活動的關(guān)鍵特性以及 HSE 績效進行監(jiān)視和測量，以驗證 HSE 要求是否得到滿足，這種監(jiān)視和測量應(yīng)依據(jù)所 策劃的安排 。 根據(jù)確定的可能發(fā)生的事故和緊急情況，應(yīng)傳達到指揮和控制人員、應(yīng)急救援部門、可能受到影響的員工和其他可能受到影響的相關(guān)方。 應(yīng)急準備和響應(yīng) 建立、實施和保持應(yīng)急準備及響應(yīng)管理程序，以系統(tǒng)地識別生產(chǎn)和服務(wù)過程中潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。 運行控制分以下三個層次進行： a)管理者和管理層應(yīng)遵循職業(yè)健康、安全與環(huán)境方針制定目標和活動計劃； b)執(zhí)行層應(yīng)執(zhí)行計劃和工作程序，制定有關(guān)活動和任務(wù)的文件、操作卡、檢查表，指導各項工作； c)操作層應(yīng)按照確定的作業(yè)文件（作業(yè)指導書、操作規(guī)程或操作卡、作業(yè)許可）規(guī)定的要求完成任務(wù)。 作業(yè)許可的范圍包括但不限于：