【正文】 √ √ 管理 方針 質(zhì)量 方針 環(huán)境 方針 職業(yè)健康 方針 ◆質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定 ◆是否制定了文化的管理方針 ? ◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準 ? √ √ ◆管理方針的內(nèi)容 ◆是否與組織的宗旨相適宜。 ◆是否對滿足顧客及其他相關方的要求，對持續(xù)改進、污染預防和降低風險作出承諾； ◆是否對遵守有 關質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆目標和指標的情況 ◆受審核部門是否均有相應的目標和指標？ ◆目標和指標是否具體并盡可能量化？ ◆是否設置了必要的可測量參數(shù)？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 14 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日 期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理方案 環(huán)境管理 方案 職業(yè)健康安 全管理方案 ◆如何監(jiān)督方案的實施 ◆由誰負責方案實施的監(jiān)督 ? ◆如何驗證方案實施的效果 ? √ √ √ √ ◆方案能否保證目標和指標的實現(xiàn) ◆是否存在一個評審方案的過程 ? ◆是否所有的 目標和指標都有相應的方案 ? ◆有關人員是否參與方案的制定 ? √ √ √ √ ◆是否及時修訂方案 ◆什么情況下修訂方案 ? ◆是否進行過修訂 ? √ √ 管理體系策劃 質(zhì)量管 理體系 策劃 ◆策劃是否滿足管理目標及管理體系總要求 ?管理體系策劃的輸出是否形成文件 ? ◆如何保證策劃能滿足管理目標及管理體系總要求 ? ◆現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況 ?有多少份程序文件 ?是否滿足要求 ? ◆管理目標是否實現(xiàn) (以此確認管理體系策劃的有效性 )? √ √ √ ◆是否提供了實施管理目標的資源 ? ◆實施管理目標的資源是否充足 ,有多少質(zhì)檢員 ?有多少計量員 ?多少內(nèi)審員 ?是否發(fā)給內(nèi)審員聘書 ?環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的人員是否進了培訓 ? √ √ ◆管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進 ? ◆現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進 ? √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 16 受審 核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 職責 和權限 職責和 權限 組織 結構和職 責 結構和職責 ◆有關職責、權限如何傳達到位的 ◆各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的 ? ◆各有關人員是否明確各自的職責、權限及相互關系 ? ◆各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)管理方針之間的關系 ? √ √ √ 管理者代表 管理者 代表 組織結構 和職責 結構和職責 ◆管理者代表的職責權限 ◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責 ? ◆是否向最高管理者報告管理體系的運行情況 ? √ √ √ √ 協(xié)商和 溝通 內(nèi)部溝 通 信息交流 協(xié)商和溝通 ◆是否制定了協(xié)商和交流的程序 ? ◆組織是否有協(xié)商和交流的程序 ?程序中是否對協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定 ?程序制定過程中是否聽取了員工意見 ? ◆程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通和協(xié)商 ? ◆ 外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行 ?是否方便 ? √ √ √ √ √ ◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容 ◆員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審。 續(xù)表 17 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查 閱 現(xiàn)場 檢查 協(xié)商和 溝通 內(nèi)部溝 通 信息交流 協(xié)商和溝通 ◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容 ◆員工是否參與過程的識別與確定 。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 ④不符合、糾正和預防措施實施情況。 ⑧危險源辨識、風險評價和風險控制善的總結報告；環(huán)境因素識別與評價的總結報告。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 8）糾正和預防措施實施情況。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 2） 所需的過程及其控制方法。 6） 驗證、確認、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 ◆是否對設計 更改進行了適當?shù)尿炞C和確認？更改實施前是否進行了批準？ ◆更改評審的結果及跟蹤措施是否予以記錄？ ◆設計圖紙的更改如何下達和執(zhí)行？ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 續(xù)表 28 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 采購 采購 ◆組織如何選擇和評價供方？ ◆是否明確了對供方控制的方式和程序？ ◆評價的結果和跟蹤措施是否予以記錄？ ◆是否有選擇、評價、重新評價供應商的準則和文件？ ◆是否組織有關部門對應商進行評價？ ◆是否有選擇和評價供應商的記錄。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆與顧客進行溝通的方式是什么？ ◆是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的詢問、訂單？ ◆是否對顧客的投訴進行處理？ ◆組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進行 溝通的？ ◆是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機構，人員、資源配備是否合適。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 4） 所需提供的資源。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 10）相關方的投訴、建議及其要求 11）法規(guī)和其他要求符合性善如何？ 12）資源是否配置得當，能否滿足實現(xiàn)方針和目標的要求？ 13）組織結構、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應文件是否需要修正？ 14）自前次管理評審以來所進行的內(nèi)容審核和外部審核的結果及其有效性 15）管理體系適應環(huán)境變化的應變能力。風險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？ 3）現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？ 4）過程控制情況如何 (包括過程是否受控 ?某些過程是否需要改善或優(yōu)化 )? 5）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何 (有無得大 質(zhì)量問題 )? 6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。 ⑩改進的建議。 ⑥監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。 ②方針、目標和指標、管 理方案實施情況。危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃。 √ √ 注 1： 文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 15 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理體系策劃 質(zhì)量管 理體系 策劃 ◆管理體系策劃是否受控 ?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持 ? ◆文件的更改是否受控 ? √ √ 職責 和權限 職責和 權限 組織 結構和職 責 結構和職責 ◆是否明確規(guī)定了組織的組織結構、職責、權限 ◆是否有清晰的組織結構圖 ? ◆相關職能部門或崗位 (尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員 )的職責是否得到規(guī)定并形成文件 ? ◆受審核部門的職責是什么 ? √ √ √ √ √ ◆最高管理者的職責、權限 ◆最高管理者是否明確其各項職責 ? ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權限 ? √ √ √ ◆ 管理者的作用 ◆管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源 ,包括人力資源、專項技能、技術和財務資源 ?提供資源的途徑是否明確 ? ◆承擔管理職責的人員 ,如何表明其對持續(xù)改進的承諾 ? ◆是否指定了職業(yè)健康安全員工代表 ,其職責和權限是否明確 ? ◆管理者如何參與和支持