【正文】 1國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構(gòu)的（）等方面提出要求。A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施 B．首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營狀況 C．首席風險官的培訓情況 D．首席風險官的考試成績2期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采?。ǎ┑却胧跃竞突怙L險。A．40 B．50 C．100 D．25第五篇：四川省期貨法律法規(guī)科目：刑法修正案考試試題四川省期貨法律法規(guī)科目：刑法修正案考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）期貨交易所會員應(yīng)當是（）或者其他經(jīng)濟組織。A：可控風險 B：政治風險 C：政策性風險 D：災(zāi)害風險外匯期貨市場的操作實質(zhì)上是為現(xiàn)貨外匯資產(chǎn)“鎖定匯價”，消除或減少其受匯價上下波動的影響。當日結(jié)算準備金余額為____ A：44000 B：73600 C：170400 D：117600期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后，報__備案。A．警告 B．公開譴責 C．罰款 D．批評1上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門是（）。 D．完全獨立于期貨交易所1凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+（）客戶未足額追加的保證金/+其他調(diào)整項。A．目前期貨價格 B．期貨價格走勢 C．基差變動D．現(xiàn)貨價格走勢 12007年，全球期貨(期權(quán))交易中，股指期貨(期權(quán))成交量所占的比重約為__。A．較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加 B．最小變動價位過大，會減少交易量 C．最小變動價位過大，會影響市場的活躍 D．最小變動價位過小，會使交易復雜化2下列屬于結(jié)算機構(gòu)的作用的是______。A．在市場上回購 B．進行公證 C．妥善保存D．提交期貨交易所二、多項選擇題（共25 題，每題2分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A：流通量風險 B：信用風險 C：政策風險 D：資金量風險期貨交易所可以根據(jù)的需要，設(shè)立特別會員． A：交易 B：結(jié)算業(yè)務(wù) C：權(quán)限 D：程序期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．變更住所的詳細計劃B．擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明 C．妥善處理客戶保證金和持倉的報告 D．變更住所申請書期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況 B．信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況 C．營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況D．營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況1下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。A．如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任B．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔次要賠償責任C．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔主要賠償責任D．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任1下列不屬于期貨投資基金監(jiān)管模式的是__。A．最高獲利目標 B．最低獲利目標C．所能承受的最大虧損限度 D．所能承受的最小虧損限度2中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新__。A．期現(xiàn)套利同時涉及期貨市場和現(xiàn)貨市場 B．期現(xiàn)套利有助于期貨價格和現(xiàn)貨價格的趨同C．若期貨價格高于現(xiàn)貨價格加持倉費用，則可通過買入現(xiàn)貨賣出期貨進行套利 D．商品期現(xiàn)套利最常見的就是買入期貨同時賣出現(xiàn)貨。A：上海期貨交易所副總經(jīng)理王某B：芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機構(gòu) C：某國有企業(yè)下設(shè)的進出口公司 D：香港某期貨經(jīng)紀公司2期貨市場技術(shù)分析法的特點包括__。A：期貨公司股東大會 B：期貨公司董事長 C：期貨公司董事會D：董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會1期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。某交易日，市場行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用 B．其他衍生品的定價往往參照期貨價格進行C．貨市場轉(zhuǎn)移風險的效果高于遠期和互換等衍生品市場D．其他衍生品市場在轉(zhuǎn)移風險時，往往要和期貨交易配套運作1基差的變化可具體分為__等。A．經(jīng)濟全球化 B．競爭日益激烈C．場外交易發(fā)展迅猛D．業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移在采用金字塔式買入方法時，以下操作不正確的有__。A．量化指標 B．趨勢追逐 C．直觀現(xiàn)實 D．根本原因在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．圖表明市場由反向市場轉(zhuǎn)向正向市場 B．此圖表明市場上基差走強C．在t1時刻市場上現(xiàn)貨價格高于期貨價格 D．在t2時刻市場上現(xiàn)貨價格高于期貨價格2全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．開倉 （）的風險主要包括管理風險和技術(shù)風險。A．會員制交易所 B．公司制交易所 C．全面結(jié)算會員 D．期貨公司1某組股票現(xiàn)值100 萬元，預計隔2 個月可收到紅利1 萬元，當時市場利率為12%，如買賣雙方就該組股票3 個月后轉(zhuǎn)讓簽訂遠期合約，則凈持有成本和合理價格分別為____元。 B．交易所的內(nèi)部機構(gòu)A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎(chǔ)D．基差的存在是人們進行套期保值的原因所在期貨公司會員在開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)時應(yīng)當履行__義務(wù)。該客戶買入100 手(假定每手10 噸)開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800 元，當日該客戶又以每噸2850 的價格賣出40 手大豆期貨合約。A．合約標的物的市場規(guī)模 B．交易者的資金規(guī)模 C．期貨交易所大小D．該商品現(xiàn)貨交易習慣期貨交易所遇到下列__重大事項時，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨2以下選項正確的是。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．期貨從業(yè)人員資格證書 B．申請書、任職資格申請表 C．身份、學歷、學位證明D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料1我國經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所包括（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的 B．未按客戶的交易指令入市交易的C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。A．有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結(jié)算記錄 C．錯單記錄D．客戶投訴檔案期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開通報批評。A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導客戶下單而導致客戶損失的，應(yīng)承擔賠償責任B．期貨公司私下對沖的市場交易行為，應(yīng)當認定無效C．在確認侵權(quán)行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔 80%的賠償責任D．期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失，在客戶未予追認的情況下，應(yīng)由期貨公司承擔下列關(guān)于會員制期貨交易所局限性的說法，正確的有__。A．商品價格越高，需求量就越小 B．收入增加導致對商品需求量的增加C．互補商品中，一種商品價格的下降會引起另一種商品的需求量減少 D．預期某商品會上漲時，該商品的需求會增加二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作2假如生產(chǎn)某種物品所需原料價格上升了，則這種商品的____ A：需求曲線向左方移動 B：供給曲線向左方移動 C：需求曲線向右方移動 D：供給曲線向右方移動2應(yīng)當對開戶客戶進行實名制審核，確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金1期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告。A．供給過旺，需求不足B．近期合約價格高于遠期合約價格C．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度小于遠期月份合約1嚴格落實《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的各項工作要求時，各機關(guān)必須遵循__的原則。 D．同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格走勢一致期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得____核準的任職資格。A．有助于增強期貨市場競爭的充分性B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風險D．有助于實現(xiàn)期貨交易風險在各環(huán)節(jié)的分散承擔某投資者在上海期貨交易所進行銅期貨蝶式套利，他應(yīng)該買入5手3月SHFE銅期貨合約，同時賣出8手5月SHFE銅期貨合約，再__。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計算表C．資產(chǎn)調(diào)整值計算表 D．客戶分離資產(chǎn)報表第四篇：遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣（）億元。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風險控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受能力2某客戶的保證金不足時，該客戶可采取的措施有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶1我國對某一受災(zāi)國進行了無償援助和捐贈，在我國的國際收支平衡表中，這筆款項應(yīng)計入____ A：平衡項目 B：經(jīng)常項目 C：資本項目 D：貨幣項目1目前全世界最主要的大豆生產(chǎn)國分別是 A：美國 B：巴西 C：阿根廷 D：中國1期貨公司會員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準 B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件1期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A．信貸資金 B． 財政資金 C．自有資金 D．銀行資金中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列事項記人期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進行監(jiān)管談話C．要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告D．責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告世界上影響范圍較大、具有代表性的股票指數(shù)是__。A．交易手續(xù)費的收取標準，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費過高，會擴大無風險套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費過高，會降低市場的交易量二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。 B．高于最低余額A．全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán) B．非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨