【正文】 。在審閱文件的基礎(chǔ)上，審核員應編制檢查表并經(jīng)組長審批后實施?，F(xiàn)場審核方法主要是通過查閱文件、記錄、面談和現(xiàn)場觀察三種方式。在末次會議后還應要求受審方提出糾正措施計劃。6）糾正措施的跟蹤體系管理部門應組織內(nèi)審人員對受審核及糾正計劃和措施的落實情況進行跟蹤驗證。在實施內(nèi)審前應做以下內(nèi)審的發(fā)起工作。3．落實內(nèi)審職責為維持一個管理體系并使之長期有效和持續(xù)改進，要求內(nèi)審是一項長期的常規(guī)工作。應在各部門選擇一批熟悉企業(yè)業(yè)務、專業(yè)技術(shù)、工藝流程、HSE知識和管理知識；了解HSE法律、法規(guī)；有一定的學歷和工作經(jīng)驗、有交流表達能力和正直的人員進行培訓。HSE管理體系內(nèi)部審核——準備（3）1．編制內(nèi)部審核計劃內(nèi)部審核計劃分集中式和分散滾動式兩種，下面分別進行說明。計劃還應是跨連[例1]HSE管理體系內(nèi)審計劃（按部門）續(xù)進行的，以體現(xiàn)出審核的連續(xù)性。內(nèi)部審核計劃是指確定現(xiàn)場審核人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導內(nèi)部現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)。[例2]HSE管理體系內(nèi)部審核計劃1．審核目的判定公司HSE管理體系是否得到了實施和保持，發(fā)現(xiàn)HSE管理體系中可予以改進的領(lǐng)域，評價HSE管理體系的有效性和適應性。公司HSE管理手冊覆蓋的所有部門和要素，重點是SY/T62761997標準和健康安全與環(huán)境管理體系標準的主要要素和重要的施工作業(yè)現(xiàn)場。（3）經(jīng)驗與能力：審核組長要有較多審核經(jīng)驗，并有組織管理整個審核工作的能力。（3）獲取實現(xiàn)審核目的所需要的背景材料。（7）在審核期間及其前后代表審核組與受核方商談。3．收集并審閱有關(guān)文件 收集與受審核部門有關(guān)的程序文件，以標準、手冊、合同及法律、法規(guī)為依據(jù)，審核程序文件的符合性，檢查相關(guān)程序文件的接口是否明確、協(xié)調(diào)。（3）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問題。實施審核的步驟和這個階段工作內(nèi)容主要有以下幾項：（1）召開一次簡短的首次會議；（2）進行現(xiàn)場審核；（3）確定不符合項并編寫不符合報告；（4）匯總分析審核結(jié)果；（5）召開末次會議，宣布審核結(jié)果；（6）編寫審核報告。內(nèi)部審核的首次會議無論在內(nèi)容和召開形式上都可適當簡化?，F(xiàn)場審核是審核員尋找客觀證據(jù)的過程，是整個審核工作中最重要的環(huán)節(jié)，所以要認真做好。選擇樣本時應考慮到部門HSE問題的復雜性。在準備階段，審核員已經(jīng)付出很多精力編制檢查表，并且在編制檢查表的過程中已經(jīng)審閱了體系文件，已經(jīng)有了針對性。有的不符合項問題比較復雜，不能光從表現(xiàn)現(xiàn)象判定，要從多方面取證。審核員在整個審核過程中都應保持客觀、公正、認真、明確、有禮貌和為受核方保密。（2）實施性不符合：HSE管理體系實施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運行實施不符合文件規(guī)定。編寫不符合報告，是內(nèi)審員必須掌握的基本技能，例4不符合示例，以供參考。分析不符合項的總數(shù)中嚴重不符合、一般不符合各有多少項。從對上次糾正措施完成的情況及有效性的分析也可看出管理進步和不足的情況。審核組、受審核部門、與會者在表格上簽名。（4）宣讀不符合報告。但審核組應力求使審核結(jié)果公正、客觀和準確。（7）糾正措施要求。（9）末次會議結(jié)束。6．編寫審核報告審核報告由審核組長編寫，或在審核組長的指導下審核組成員編寫，審核組長對審核報告的準確性與完整性負責。（3）審核的持續(xù)時間和日期。（7）審核結(jié)論，如：①HSE管理體系對審核準則的符合情況；②體系是否得到了正確的實施與保持；③內(nèi)部管理評審過程是否足以確保HSE管理體系的持續(xù)適用性與有效性。（3）最重要的督促受審部門認真分析原因，防止再發(fā)生，立足于改進HSE管理體系，為未來體系的運行創(chuàng)造良好的條件。③在下次內(nèi)部審核時再予復查，這適用于短期內(nèi)無法完成而又制定了糾正措施計劃的一般不符合項的跟蹤驗證。（2）一般不符合項在一個月內(nèi)完成。（2）根據(jù)不符合的性質(zhì)或程序，可采用不同的糾正措施，跟蹤驗證方式：①對受審部門再次組織部門要素的現(xiàn)場審核以檢查糾正措施的效果，這適用于嚴重不符合項或只有到現(xiàn)場才能驗證的輕微不符合項的糾正措施跟蹤。審核組應對糾正措施的實施情況追蹤，其重要性在于：（1）使受審部門對已形成的不符合項進行清理和總結(jié)，徹底解決過去出現(xiàn)的問題，防止HSE管理體系運行受到影響。（5）審核過程的簡介，包括審核期間遇到障礙。審核報告應包括審核發(fā)現(xiàn)的概要，報告中包含下列內(nèi)容：（1）審核目的、范圍和計劃。在末次會議上審核組長應就整體HSE管理體系的有效性、適宜性、充分性做了總體評價和結(jié)論。（8）領(lǐng)導表態(tài)。應讓受審核部門有機會對于不符合項提出意見，包括某些措詞修正。（5）說明抽樣的局限性。（3）總結(jié)。5．召開末次會議在現(xiàn)場審核即收集證據(jù)及做出審核發(fā)現(xiàn)之后和編寫審核報告之前，審核員應與企業(yè)的管理者和受審部門的負責人員舉行末次會議，其主要目的是向受審核部門介紹審核發(fā)現(xiàn)，能使他們清楚地理解和認識審核發(fā)現(xiàn)的事實根據(jù)。（2）從歷史和趨勢入手。匯總分析可以在末次會議前召開一次全體審核組成員會議上進行，以便以受審部門的健康、安全與環(huán)境管理工作做一次總體評價。（4）法規(guī)性不符合：體系運行的HSE行為未達到HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即HSE行為不符合法規(guī)要求。對審核中收集的客觀證據(jù)進行歸納、分析、比照約定的審核準則，即可確定不符合項，通過不符合項有以下幾種情形。當發(fā)現(xiàn)不符合時，審核方應盡量征得受審核方的認可，并使受審核部門同意采取糾正措施，如果受審核部門確實有真實的客觀證據(jù)能夠推翻某個不符合項，審核方應撤消該不符合。當然也要注意不能過分信賴檢查表，真正找出不符合的原因還需要進行跟蹤提問。在對文件、數(shù)據(jù)抽樣時要體現(xiàn)隨機過程?？刂茖徍诉M度、審核計劃、氣氛、紀律、客觀性、審核結(jié)果。如領(lǐng)導不能親自參加，必須指定代表參加。1．召開首次會議首次會議是由審核組長召開的一次會議，首次會議應包括以下內(nèi)容：（1）向受審核部門介紹審核組成員；（2）評審審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；（3）簡要介紹審核中采用的方法和程序；（4）在審核組和受審核部門之間建立正式聯(lián)絡渠道；（5）確認已具備審核組所需的資源與設(shè)備；（6）確認末次會議的日期和時間；（7）審查審核組工作開展中的現(xiàn)場安全條件和應急程序。5．通知受審核部門并約定審核時間雖然在體系內(nèi)部審核計劃中規(guī)定了對某部門或其要素的審核時間，但審核組長仍應在審核前3~5日與受審核部門接觸，約定具體的審核時間，確定受審部門的發(fā)言人和陪同人員以及審核中雙方關(guān)心的其他問題，使審核能順利進行。4．編制檢查表檢查表的格式?jīng)]有統(tǒng)一的要求，企業(yè)可根據(jù)自己的習慣設(shè)計合適的表格，一般應包括以下內(nèi)容（例3為供參考示例）[例3] HSE管理體系內(nèi)部審核檢查表見表（1）受審核部門、審核時間、審核員。（9）及時向管理代表清晰、明確地通報審核情況。（5）協(xié)調(diào)工作文件（如檢查表等）的制定，向?qū)徍私M發(fā)布簡要指令。審核組長的職責與活動包括：（1）負責與管理者代表商定審核的范圍。在選擇審核組長和審核組成員時，必須考慮以下因素：（1）資格：必須是經(jīng)過培訓并由組織任命的內(nèi)審員，特殊情況下，審核組成可吸收技術(shù)專家，但需要批準。3．審核范圍4．審核準則；；、法規(guī)。內(nèi)部審核計劃的例子見例2 HSE管理體系內(nèi)部審核計劃。當然企業(yè)也可以按要素來制定內(nèi)審計劃。每月對一個或幾個部門或要素進行一次審核，逐月開展，使一年內(nèi)把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。5．有正規(guī)的內(nèi)審程序為便于內(nèi)審有系統(tǒng)、有組織、有方法和有計劃地進行，一套正規(guī)的文件化內(nèi)審程序是必不可少的。這些機構(gòu)可能還有一些其他的管理工作，但內(nèi)審工作應是此類部門的一項重要任務，而內(nèi)審工作又完全可以與其他工作（如建立體系、編制手冊和程序等）結(jié)合進行。因此領(lǐng)導對內(nèi)審應重視，并賦予內(nèi)審權(quán)威性是十分重要的。以上各步驟都應在內(nèi)審程序中有所規(guī)定，內(nèi)審程序應根據(jù)每個企業(yè)的實際情況編制，但這些主要步驟的內(nèi)容是必不可少的。5）審核匯總分析審核組長應根據(jù)審核小組成員的審核記錄和報告，匯總編寫一份全面的審核報告并分析體系運行的有效性和符合性。現(xiàn)場審核以末次會議結(jié)束。3）現(xiàn)場審核審核組應準時到達審核現(xiàn)場，召開一次正式的首次會議，說明審核的目的、范圍、準則和方法。審核組長負責編制審核計劃并分配審核小組成員。1）確定任務內(nèi)審應明確審核范圍和審核準則，根據(jù)審核范圍確定工作量和任務的大小。常規(guī)審核按預先編制的年計劃進行，往往是定期對一個或幾個部門或要素進行審核，每年應覆蓋所有部門（或要素），至少一次或不少于監(jiān)督審核的次數(shù)。審核結(jié)果應形成文件化的審核報告，發(fā)現(xiàn)的不符合應采取糾正措施。實踐已證明，沒有最高管理者的支持，內(nèi)審不能順利進行，也不會產(chǎn)生期的效果。SY/T62761997標準強調(diào)對健康、安全與環(huán)境法律、法規(guī)遵守的承諾，因此適用于企業(yè)的法律、法規(guī)和其他要求，也必須作為審核準則之一。3．審核準則HSE管理體系審核的準則可以歸納為以下三條：（1）SY/T62761997標準。內(nèi)審組長：XXX 二零一七年三月三日第五篇：HSE管理體系內(nèi)部審核HSE管理體系內(nèi)部審核——概述（1）1．審核目的HSE管理體系審核的目的通常有以下幾種：（1）確定體系的充分性、適用性和有效性；