銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動自查自糾階段工作報告（5篇）(文件)
【正文】 后在8月10日前上報監(jiān)察保衛(wèi)部，同時報送印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度執(zhí)行情況自查報告。整改總結階段。（二）各社要在案件防控治理過程中及時總結，進一步加強防范措施，寫出防范、治理工作專題報告。肅南縣聯(lián)社按照省、市銀監(jiān)部門和上級主管部門的統(tǒng)一安排部署，結合肅南縣信用社實際情況，從6月份開始，在全縣信用社系統(tǒng)范圍內(nèi)開展了內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動。自覺性表現(xiàn)為領導干部貫徹落實上級決策部署的思想認識是否到位。內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動中，我結合自己負責的工作，注重實效抓整改，逐條對照規(guī)章制度具體要求，在切實抓好部門工作整改的同時，認真開展自我查找、自我剖析，主動接受部門和員工的監(jiān)督，通過自身把內(nèi)化了的規(guī)章制度基本要求轉化為貫徹落實上級主管部門決策部署的具體實踐，進一步增強了執(zhí)行規(guī)章制度的堅定性。三、增強實效性是提高執(zhí)行規(guī)章制度的根本。加強執(zhí)行情況的督查，堅持定期與不定期、常規(guī)與專項督查相結合，完善有利于發(fā)展的績效考核和競爭激勵機制，建立起有效的反饋機制、自我約束機制和更新機制多角度、多層面地督查責任落實情況和執(zhí)行效果，嚴格兌現(xiàn)獎懲，抓住不落實的事，追究不負責的人，較好地解決了“上有政策，下有對策”和政令不暢、執(zhí)行不力的問題，有力地推動了各項工作的落實。尤其在當前全省乃至全國農(nóng)村合作金融機構案件防范面臨嚴峻形勢的情況下，由于我們平時疏于學習，對規(guī)章制度學習不深，理解不夠全面，只抱著兢兢業(yè)業(yè)干好工作，遵守紀律，規(guī)章制度和法律法規(guī)等與己關系不大的可學可不學，在這種思想支配下，久而久之，就會萌生一些自由散漫的思想，造成違規(guī)違紀的現(xiàn)象發(fā)生，甚至走上犯罪的道路。當前，金融業(yè)電子化發(fā)展速度明顯加快，同時個別犯罪分子利用農(nóng)村合作金融機構管理制度上的不完善，進行金融科技犯罪。結合自身的悟性努力學習，在思想上和業(yè)務上達到聯(lián)社培訓學習的要求。嚴格履行崗位職責，認真執(zhí)行出納制度，認真準確、及時、真實、完整的辦理每一筆現(xiàn)金收付業(yè)務，合理安排庫存留量，做好現(xiàn)金的上繳下?lián)芄ぷ?，提高現(xiàn)金的使用率。同時傳授客戶如何判別真假幣。對于點鈔機器設備，不定期的進行清理、保養(yǎng)、維護，確保設備正常使用。重要空白憑證進行了嚴格的領用手續(xù)，定期和會計進行對賬、做到賬實相符。三、檢查落實情況。內(nèi)控制度和案件防控執(zhí)行力度得到了加強，使之落實情況達到了合規(guī)化。今后，本人將堅持政治業(yè)務學習，特別是政治理論學習，讓自己時刻保持清醒的頭腦，充分認識農(nóng)村信用社和國家政策對農(nóng)村服務的大局，清醒的的認識到我們要以服務立社，存款立社服務思想，進一步提高安全防范意識，合規(guī)文化意識，案防意識，認真學習農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實施細則，真正把內(nèi)控制度落到實處，把工作真正的做到我要合規(guī)的觀念中去。并向上級部門報整改意見落實報告。學習落實“三防一?！惫ぷ鳎踩Ｐl(wèi)應急預案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。減少差錯的發(fā)生，對辦理的抵質(zhì)押貸款有價賬單證進行驗證，是否存在虛實，并進行登記入庫保管。嚴格執(zhí)行長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯及時匯報、處理。將完整、清潔和殘幣分別按要求墩齊、捆緊、及時上繳。二、對內(nèi)控制度和崗位制約執(zhí)行情況。監(jiān)督金融會計憑證的真實性，賬戶、賬表數(shù)據(jù)的有效準確性，檢測軟件的正確性第五篇：內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動自查報告內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動自查執(zhí)行報告 根據(jù)《省聯(lián)社辦公室關于印發(fā)貴州省農(nóng)村信用社深化制度執(zhí)行年活動實施方案的通知》按照《甕安縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案的通知》文件精神要求，全面落實“防范操作風險13條” 意見，結合本人自身崗位和內(nèi)控崗位制約，對內(nèi)控和案防制度執(zhí)行自查報告如下。當前金融系統(tǒng)發(fā)生的許多案件除故意犯罪因素外，大多數(shù)都是因個別員工法律和規(guī)章制度意識不強，違規(guī)操作而造成的，不但給國家造成了損失，而且也毀了自己的人生和前程。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心。領導干部作為執(zhí)行的主體，必須通過健全的制度、科學的機制、完善的體制規(guī)范其執(zhí)行規(guī)章制度的行為，確保上級主管部門的決策部署能夠到位、有實效。執(zhí)行規(guī)章制度不僅是強化內(nèi)控管理、實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營的基礎，而且是領導干部政治素質(zhì)和領導水平的重要體現(xiàn)。我結合全社開展內(nèi)控和案防制度執(zhí)行活動的開展，把學習法律法規(guī)的最新理論成果作為提高執(zhí)行力的基準，進一步增強了執(zhí)行規(guī)章制度的意識。通過前一階段的開展活動情況，結合自身實際，我認為，作為聯(lián)社安全保衛(wèi)部門負責人，我不但應該熟知與自己密切相關的內(nèi)部各項規(guī)章制度，而且要提高指導基層網(wǎng)點及員工執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性。（三）各社按照方案要求認真抓好落實，扎實推進內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動，認真開展內(nèi)控和案防檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時報告，嚴禁弄虛作假，否則聯(lián)社將對工作不盡職、玩忽職守、敷衍應付的人員給予嚴肅處理。整改結果和工作總結9月15日前形成文字材料上報聯(lián)社。檢查階段。自查階段。（1）認真開展員工家訪和日常行為排查工作，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時交流談心，并指派專人關注異常行為人。各信用社(營業(yè)部)要在8月10日前組織自查，形成自查報告，上報聯(lián)社。對公賬戶，包括定期、活期和通知存款賬戶；對私賬戶，包括個人結算賬戶、定期儲蓄、活期儲蓄和通知存款賬戶；存放款賬戶，包括存放央行、存放同業(yè)、存放系統(tǒng)內(nèi)款項賬戶；行社往來賬戶、其他應收款和應解匯款賬戶。認真實施基
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