工行積極開展深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)（大全5篇）(文件)
【正文】 達(dá)賬項(xiàng)能夠進(jìn)行跟蹤核對(duì)，確保余額一致。三、自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題(一)制度執(zhí)行不力。(四)計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時(shí)登記，計(jì)算機(jī)人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。認(rèn)真做好以下工作：(一)完善制度。(四)進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。崔家山信用社二0一一年十月二十日第五篇：“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案.關(guān)于深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活 動(dòng)實(shí)施方案為進(jìn)一步提升我行內(nèi)控和案防建設(shè)意識(shí),進(jìn)一步健全和規(guī)范內(nèi)控和案防制度,進(jìn)一步提高我行內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力 ,促進(jìn)全行安全穩(wěn)健運(yùn)行,根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于深化“銀行業(yè)內(nèi)控與案防制度執(zhí)行年活動(dòng)”的通知》(皖銀監(jiān)辦…2011?119號(hào),結(jié)合我行實(shí)際,特制定深化“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)(以下簡(jiǎn)稱“執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案。深化“執(zhí)行年”活動(dòng),堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo),全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,堅(jiān)持以人為本,和諧發(fā)展,進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí),以鞏固“執(zhí)行年”活動(dòng)成果、強(qiáng)化案件風(fēng)險(xiǎn)防范為目的,以現(xiàn)行內(nèi)控和案防制度為標(biāo)準(zhǔn),以開展大額不良貸款全覆蓋風(fēng)險(xiǎn)排查、強(qiáng)化內(nèi)控制度執(zhí)行力突查、狠抓“防范操作風(fēng)險(xiǎn)13條”落實(shí)情況為重點(diǎn)內(nèi)容,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,認(rèn)真落實(shí)整改,嚴(yán)格實(shí)施問(wèn)責(zé),強(qiáng)化督促指導(dǎo),努力提高管理者及員工的合規(guī)意識(shí)和制度執(zhí)行力。三、深化“執(zhí)行年”活動(dòng)時(shí)間安排(一準(zhǔn)備階段(2010年7月31日前主要做好以下5個(gè)方面工作:,統(tǒng)一思想,高度重視,準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求。,學(xué)習(xí)傳達(dá)市銀監(jiān)局指示要求精神,部署安排全行深化“制度執(zhí)行年”活動(dòng)。(三自查自糾階段(2011年8月16日9月15日前各部門應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際,確定內(nèi)控相對(duì)薄弱、案件易發(fā)環(huán)節(jié),組織開展自查自糾工作,對(duì)照相關(guān)內(nèi)控和案防制度規(guī)定和要求,認(rèn)真查找在制度執(zhí)行方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)。將深化“執(zhí)行年”活動(dòng)的自查重點(diǎn)放在大額不良貸款排查、內(nèi)控制度執(zhí)行力、防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條“上面。專項(xiàng)檢查小組以上述方法進(jìn)行突查,并將檢查結(jié)果和材料于2011年9月6日上報(bào)深化“執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。(四檢查階段。2011年10月1日至10月31日為整改階段,各部門根據(jù)自查和深化“制度執(zhí)行年”領(lǐng)導(dǎo)小組檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行落實(shí)整改。(七總結(jié)提高階段。深化“制度執(zhí)行年” 活動(dòng)是貫徹落實(shí)省行黨委、市銀監(jiān)局、關(guān)于加強(qiáng)全行案件防 控工作要求,實(shí)現(xiàn)安全穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要舉措,全行要高度重 視,精心組織,統(tǒng)籌安排,“一把手”要親自抓,分管領(lǐng)導(dǎo)具體 抓,一級(jí)抓一級(jí),層層抓落實(shí)。（三）、注重業(yè)務(wù)需求，強(qiáng)化分類實(shí)施。要高度重視宣傳引導(dǎo)工作，充分發(fā)揮內(nèi)部刊物、信息簡(jiǎn)報(bào)、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)等傳媒介作用，努力營(yíng)造開展活動(dòng)的良好氛圍。（四）、加強(qiáng)監(jiān)督檢查、搞好輿論引導(dǎo)。（二、做好統(tǒng)籌安排,促進(jìn)業(yè)務(wù)開展。部門應(yīng)就深化“執(zhí)行年”活動(dòng)全面開展情況、取得的成效、存在問(wèn)題和下一步工作安排寫出總結(jié)報(bào)告，于 12 月 11 日前 上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，再由領(lǐng)導(dǎo)小組匯總后上報(bào)黃山銀監(jiān)分局。2011年11月1日至11月30日為處理階段,對(duì)在案件專項(xiàng)治理活動(dòng)中,因違規(guī)違紀(jì)整改不到位的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人員,我行將對(duì)照《安徽黃山金橋村鎮(zhèn)銀行工作人員違規(guī)行為處理暫行辦法》的規(guī)定處理。自查自糾結(jié)束后,各部門應(yīng)寫出自查分析報(bào)告,以適當(dāng)方式向員工公布,接受評(píng)議和監(jiān)督,并與9月29日前上報(bào)給領(lǐng)導(dǎo)小組,然后由領(lǐng)導(dǎo)小組將自查自糾情況匯總上報(bào)黃山銀監(jiān)分局。并建立發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改臺(tái)帳,督促整改或定期通報(bào),加大違規(guī)行為檢查處罰力度,建立整改問(wèn)題 的信息反饋制度和落實(shí)整改的后續(xù)考核制度,真正將各類操作風(fēng)險(xiǎn)隱患消滅在萌芽狀態(tài)。大額不良貸款專項(xiàng)檢查小組以上述原則進(jìn)行大額不良貸款風(fēng)險(xiǎn)排查,并將排查結(jié)果和材料于2011年8月26日上報(bào)深化“執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。既要查有章不循的問(wèn)題,又要查無(wú)章可循或制度不完善問(wèn)題。各部門結(jié)合自身實(shí)際,制定深化“執(zhí)行年”活動(dòng)學(xué)習(xí)制度,細(xì)化學(xué)習(xí)安排,規(guī)范學(xué)習(xí)活動(dòng),采取集中學(xué)習(xí)、專題培訓(xùn)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合等方式,認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)辦發(fā)…2011?119號(hào)文件《關(guān)于印發(fā)的通知》等近年下發(fā)的關(guān)于案件專項(xiàng)治理工作有關(guān)文件,完整記載學(xué)習(xí)活動(dòng)的全過(guò)程,做到學(xué)習(xí)有記錄,包括人員、時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容等。、匯總相關(guān)內(nèi)控與案防制度,在此基礎(chǔ)上列出對(duì)照檢查規(guī)章制度目錄。力爭(zhēng)通過(guò)深化“執(zhí)行年”活動(dòng),使全行員工熟悉和掌握我行及銀監(jiān)會(huì)內(nèi)控和案防各項(xiàng)規(guī)章制度,使我行員工的內(nèi)控與案防制度執(zhí)行意識(shí)和執(zhí)行力得到進(jìn)一步增強(qiáng),排查和消除案件風(fēng)險(xiǎn)隱患,堵塞管理漏洞,進(jìn)一步推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。深化“執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)我行“執(zhí)行年”活動(dòng)的組織和領(lǐng)導(dǎo),明確工作目標(biāo)和職責(zé)要求,將任務(wù)分解落實(shí)到人,確?；顒?dòng)的扎實(shí)、有序開展。通過(guò)深化“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的開展，雖然取得了階段性的成效，但由于執(zhí)行制度、完善制度是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、艱巨性、復(fù)雜性的工作，導(dǎo)致部分職工學(xué)習(xí)不夠深入、主人翁意識(shí)不強(qiáng)、制度執(zhí)行不力、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題失之于寬、
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