【正文】 由于承包商不履行或不完全履行約定的義務(wù)，或者由于承包商的行為使業(yè)主受到損失，業(yè)主可向承包商提出索賠；另外，在工程過程中，干擾事件的責(zé)任常 常是雙方的，對(duì)方也由失誤和違約行為，業(yè)主常用索賠的手段對(duì)抗承包商的索賠要求，所以在國(guó)際上， 23 人們常常將業(yè)主索賠稱為“反索賠”。合同文件資料管理是工程合同管理重要組成部分， 是工程項(xiàng)目各參建單位工程管理文件的一部分，也是城建檔案的一部分，這些合同文件資料都可能成為解釋合同的重要文件。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都會(huì)對(duì)合同造成影響，輕則合同履行不完整，重則解除合同，項(xiàng)目目標(biāo)不可避免地受到影響。 組建團(tuán)隊(duì)，全員參與合同管理 施工合同管理涉及到經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律問題，解決合同履行中的問題必須各專業(yè)、各部門互相協(xié)調(diào)配合，但個(gè)人知識(shí)、部門視野 都存在局限，因此要把合同管理中存在的問題解決和處理好，必須 組建有針對(duì)性的專業(yè) 團(tuán)隊(duì) ，并鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)中的全部成員都積極參與到合同管理中來(lái)。 （ 2） 積極建立 施工合同管理組織結(jié)構(gòu)，使合同管理專業(yè)化，在合同管理實(shí)踐 中，培養(yǎng)企業(yè)內(nèi)部的合同管理專家；加強(qiáng)施工合同管理制度建設(shè)， 確定與合同管理有關(guān)的工作方法、工作流程及相應(yīng)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)等，確保工程項(xiàng)目合同的嚴(yán)密性和可行性。增強(qiáng)合同意識(shí)、法律意識(shí)，重視施工合同管理，注重對(duì)新的法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，從思想上真正意識(shí)到施工合同管理的重要性，應(yīng)該是企業(yè)常抓不懈的重要任務(wù)。施工合同全過程管理 是業(yè)主通過合同管理實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的最重要手段， 通過合同前期的周密策劃，合同形成過程招標(biāo)投標(biāo)的有效實(shí)施，合同履約階段的全面監(jiān)督和控制，真正實(shí)現(xiàn)全面、動(dòng)態(tài)的施工合同管理。在企業(yè)中人才是最寶貴的財(cái)富，是企業(yè)管理工作的基礎(chǔ)，企業(yè)可采用自己培養(yǎng)、外部聘用或與專業(yè)合同管理研究機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系等方式，選拔出具有一定合同管理素質(zhì)的管理人員進(jìn)入領(lǐng)導(dǎo)層，在企業(yè)范圍內(nèi)營(yíng)造重視合同管理、尊重合同管理人才的氛圍，提高企業(yè)全員參與合同管理的積極性。 各個(gè)部門參與合同管理 施工合同可能涉及到的合同有勘察設(shè)計(jì)合同、監(jiān)理合同、供應(yīng)合同等，參與到施工合同管理的部門必然不止一個(gè)，可能會(huì)有合約部門、設(shè)計(jì)部門、招標(biāo)部門、財(cái)務(wù)部門、 24 檔案管理部門等。同時(shí)應(yīng)遵循以下原則：（ 1）體現(xiàn)原始性、完整性、準(zhǔn)確性、科學(xué)性的原則；（ 2）與 工程進(jìn)展同步，所組案卷要及時(shí)、真實(shí)反映工程的進(jìn)程情況；（ 3）應(yīng)按照城市建設(shè)檔案管理規(guī)定的要求編制；（ 4）及時(shí)提供；（ 5）簡(jiǎn)單明了，便于理解。 在工程實(shí)施過程中，業(yè)主應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)記錄，在出現(xiàn)索賠事件之后，要及時(shí)調(diào)研，弄清事實(shí)，才能在承包商提出索賠時(shí)有自己的記錄和依據(jù)。當(dāng)然，對(duì)工程變更要認(rèn)真分析和慎重決策，必要時(shí)要組織相關(guān)的專家論證會(huì)議。 做好施工合同變更控制 施工合同變更控制是業(yè)主進(jìn)行施工合同管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，因?yàn)橐坏┏霈F(xiàn)合同變更，就可能會(huì)對(duì)合同目標(biāo)及雙方的權(quán)責(zé)利產(chǎn)生影響。 為保證工程質(zhì)量，采購(gòu)單位進(jìn)行建筑材料、設(shè)備報(bào)審時(shí)提供的生產(chǎn)許可證、質(zhì)保書、相應(yīng)性能測(cè)試報(bào)告應(yīng)由業(yè)主代表復(fù)核，并參與送檢材料的見證取樣，確保樣品有代表性 ；工程的 分部分項(xiàng)工程、隱蔽工程、單位工程的驗(yàn)收必須嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 如果需要調(diào)整，則由承包單位提出調(diào)整計(jì)劃，通過監(jiān)理單位審批和業(yè)主的批準(zhǔn)后才可實(shí)施調(diào)整后計(jì)劃；如因承包單位的調(diào)整計(jì)劃使工程延期，業(yè)主需對(duì)承包商提交的工程延期申請(qǐng)進(jìn)行審查評(píng)定。 作為業(yè)主，應(yīng)該對(duì)合同的實(shí)施狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤控制， 包括 [16]： 加強(qiáng) 施工 合同進(jìn)度目標(biāo)的控制 施工合同中關(guān)于合同工期的規(guī)定，是基于業(yè)主整個(gè)項(xiàng)目的總體進(jìn)度目標(biāo)而確定的，為保證整個(gè)項(xiàng)目總進(jìn)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，業(yè)主必須嚴(yán)格按合同工期目標(biāo)進(jìn)行控制，及時(shí)掌握工程的實(shí)際進(jìn)度狀 態(tài)，按施工合同中有關(guān)進(jìn)度的條款對(duì)實(shí)際進(jìn)度情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和跟蹤控制。 總的來(lái)說，簽訂一份合法的合同，這是招投標(biāo)工作最基本的要求。 工程開標(biāo)后，在發(fā)出中標(biāo)函之前，業(yè)主在中標(biāo)人的選擇上是有主動(dòng)權(quán)的。由于該企業(yè)根本不具備承攬此工程的 能力，往往導(dǎo)致工程進(jìn)度、質(zhì)量不能保證，甚至發(fā)生嚴(yán)重的 工程事故。所謂掛靠，就是不具備施工資質(zhì)的單位 、團(tuán)隊(duì)或個(gè)人，掛靠到某些具備資質(zhì)等級(jí)的施工單位，承攬相應(yīng)的建筑工程，被掛靠單位收取掛靠單位一定數(shù)額管理費(fèi)的現(xiàn)象 [15]。業(yè)主往往會(huì)利用這種“有利”因素，在施工合同里附加一些不合 理、不公平的條款，這 20 種看似“精明”的做法其實(shí)損害了合同的 本質(zhì)精神，也不利于工程施工階段的合同履行。公開招標(biāo)是一種無(wú)限制的競(jìng)爭(zhēng)方式，招標(biāo)人可以在較廣的范圍內(nèi)選擇中標(biāo)人，投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)激烈，有利于業(yè)主將工程項(xiàng)目的建設(shè)交付可靠的中標(biāo)人實(shí)施，但公開招標(biāo)也有招標(biāo)工作量大、時(shí)間長(zhǎng)、費(fèi)用高的缺點(diǎn)；邀請(qǐng)招 標(biāo)的招標(biāo)程序相對(duì)簡(jiǎn)單，節(jié)約了業(yè)主的招標(biāo)費(fèi)用和招標(biāo)時(shí)間，也能減少合同履行中承包商違約的風(fēng)險(xiǎn)，但是邀請(qǐng)范圍較小選擇面窄，可能排斥了某些在技術(shù)或報(bào)價(jià)上更有競(jìng)爭(zhēng)力的潛在投標(biāo)人。合同條件的編寫應(yīng)該遵循 合同的自由公平、誠(chéng)實(shí)信用和法律原則，此外，業(yè)主方還需要對(duì)合同條款進(jìn)行逐條斟酌，確保合同內(nèi)容完整 、條款規(guī)范 。 19 對(duì)于一些比較復(fù)雜的工程，施工合同分解后得到的合同分包數(shù)量較多，業(yè)主可以按照一定的原則將合同打包，然后采用招標(biāo)投標(biāo)的方式或直接發(fā)包方式發(fā)包。 有了組織結(jié)構(gòu)，還應(yīng)該在這個(gè)組織結(jié)構(gòu)中建立起行之有效的施工合同管理制度，主要有合同管理方法、合同審批制度、合同檔案管理制度。 全過程合同管理 施工合同全過程合同管理 是指業(yè)主方從合同策劃開始，對(duì)招標(biāo)、合同談判、簽訂、履行、竣工驗(yàn)收等過程進(jìn)行監(jiān)督控制，要求業(yè)主不僅要重視施工合同履行過程中的合同管理，也要重視合同形成和收尾階段的管理 [13]。 這些都是缺乏專業(yè)性的表現(xiàn)，這樣的管理機(jī)構(gòu)是很難做好 一個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目的合同管理工作的。這種做法并不利于施工合同的公平、公正履行，也成為施工合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭(zhēng)議比較多的一個(gè)原因。但招標(biāo)人并不這樣認(rèn)為，招標(biāo)人認(rèn)為從 工程經(jīng)驗(yàn)上來(lái)看，回填的牛皮砂并不是土，不能保證對(duì)后期建設(shè)無(wú)影響， 雙方對(duì)此爭(zhēng)執(zhí)不下。 但 實(shí)際工程中，業(yè)主在編寫合同文件時(shí)，通常會(huì)對(duì)合同示范文本做出一定的修改或者補(bǔ)充，這些修改過或者作為補(bǔ)充的條款在文字的 嚴(yán)謹(jǐn)性上因人而異，表述不準(zhǔn)確的條款容易產(chǎn)生歧義或者誤解，進(jìn)而導(dǎo)致合同難以履行或引發(fā)爭(zhēng)議。這里的爭(zhēng)執(zhí)雙方既可能是設(shè)計(jì)單位和施工單位，也可能是業(yè)主方和施工方，還可能涉及到工程的其他參與方，工程合同體系中的各 個(gè)合同不協(xié)調(diào)是工程合同管理中不可忽視的問題，必須對(duì)其進(jìn)行有序的管理。這些合同從宏觀上構(gòu)成項(xiàng)目的合同體系，在這個(gè)合同體系中，總包合同和分 合同、同級(jí)合同之間又形成一個(gè)復(fù)雜的合同網(wǎng)格。由于業(yè)主起草招標(biāo)文件、合同條件，確定合同類型 ，承包商必須按業(yè)主要求投標(biāo)，所以業(yè)主對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分配 起主導(dǎo)作用，有更大的主動(dòng)權(quán)。 在某些規(guī)模大、工期長(zhǎng)的工程中，業(yè)主本不應(yīng)采用固定總價(jià)合同形式，因?yàn)榭們r(jià)合同 會(huì)令承包商承擔(dān)比較大的合同風(fēng)險(xiǎn)，理論上承包商會(huì)提高工程合同總價(jià)的報(bào)價(jià)，并不利于業(yè)主的成本控制。 4 月下旬，乙方復(fù)工，并按甲方要求提交了新的施工組織設(shè)計(jì)和工程 施工 進(jìn)度計(jì)劃，同時(shí)向甲方提出 195 個(gè)日歷天的工期索賠要求。 甲方承認(rèn) 4地塊的清場(chǎng)問題確實(shí)給乙方帶來(lái)了一定的影響，但這并不影響 3地塊的回填工作，而乙方所提出的幾點(diǎn)問題也是乙方應(yīng)該自行解決的，甲方并不 承擔(dān)任何責(zé)任。但新的問題又出現(xiàn)了，農(nóng)歷元宵節(jié)過后，乙方復(fù)工的施工人員仍然很少，施工機(jī)械無(wú)法 正常 運(yùn)作 ， 截至 2020 年 2 月 27 日，本工程工期已過去了 80%，而實(shí)際完成的工程量只有 20%左右。 合同實(shí)施狀況： 本工程從 2020 年 8 月 8 日開始， 乙方進(jìn)場(chǎng)施工不久 ，由于 4地塊的清場(chǎng)問題沒能得到徹底解決，乙方 在 進(jìn)行吹填施工時(shí)遭到當(dāng)?shù)卮迕竦淖钃希瑢?dǎo)致無(wú)法繼續(xù)施工，乙方只能 先 對(duì) 3地塊進(jìn)行 汽車裝運(yùn)填土，施工進(jìn)度較為緩慢。 若在施工期間發(fā)生不可抗力災(zāi)害（地震、洪災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等）造成的施工延誤及非乙方責(zé)任造成的施工延誤，乙方應(yīng)立即通知甲方代表，提出工期順延要求，經(jīng)監(jiān)理和甲方確認(rèn)后，可予以調(diào)整合同工期。 本工程無(wú)預(yù)付款，進(jìn)度款按照施工進(jìn)度每月支付合同價(jià)款的 80%以上（含本數(shù)），結(jié)算款在建設(shè)工程竣工驗(yàn)收合格之日起 90 日（含本數(shù)）之內(nèi)完成，結(jié)算的支付比例不低于結(jié)算價(jià)格的 95%（含本數(shù)）； 乙方每月 15 日申報(bào)當(dāng)月工程進(jìn)度款，監(jiān)理及甲方在 當(dāng)月 25 日之前完成審核工作，并向有關(guān)部門申報(bào)，乙方延期申報(bào)的，甲方可不再受理；中標(biāo)人在本工程驗(yàn)收合格后 60日內(nèi)須根據(jù)本招標(biāo)文件、合同及其它有關(guān)資料要求辦理工程結(jié)算手續(xù)，因中標(biāo)人原因逾 13 期不辦理結(jié)算手續(xù)，招標(biāo)人將根據(jù)現(xiàn)有資料進(jìn)行結(jié)算，后果由中標(biāo)人自負(fù)；本工程進(jìn)度款須經(jīng)政府的建設(shè)、財(cái)政等部門復(fù)核同意后才能支付，因此，進(jìn)度款可能會(huì)因?qū)徟蚨舆t支付，招標(biāo)人不承擔(dān)相關(guān)的法律責(zé)任。 投標(biāo)報(bào)價(jià)包括取土點(diǎn)土石方的爆破（包含普通爆破、控制爆破、靜力脹爆、小藥量爆破等所有爆破形式）、開挖、汽車裝運(yùn)、填土、整平等工程費(fèi)用以及與當(dāng)?shù)卮迕駞f(xié)調(diào)可能產(chǎn)生的費(fèi)用及其他風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。 (3)甲方的 權(quán)利 和 義務(wù) ： 甲方任命代表甲方工作的現(xiàn)場(chǎng)管理人員，該類管理人員可包 括甲方代表、監(jiān)理工程師、造價(jià)工程師等； 如果發(fā)現(xiàn)由于乙方負(fù)責(zé)的材料、設(shè)備、工藝所引起的質(zhì)量缺陷，甲方發(fā)出指令，乙方應(yīng)盡快按合同修正這些缺陷，并承擔(dān)費(fèi)用； 甲方應(yīng)按合同約定完成土地征用、拆遷、平整施工場(chǎng)地等工作，使施工場(chǎng)地具備施工條件；甲方應(yīng)給乙方提供已有的完整的工程資料；甲方應(yīng)協(xié)助乙方辦理施工許可及其他所需證件；甲方組織乙方和設(shè)計(jì)單位進(jìn)行圖紙會(huì)審和設(shè)計(jì)交底并移交水準(zhǔn)點(diǎn)和坐標(biāo)控制點(diǎn)；甲方協(xié)調(diào)處理施工場(chǎng)地周圍地形關(guān)系； 甲方應(yīng)按合同約定的期限和方式向乙方支付工程價(jià)款及其他應(yīng)付的款項(xiàng)； 雙方在專用條款約定的甲方應(yīng)做的其 他工作。 本工程為續(xù)建工程，上一施工單位退場(chǎng)后，甲方重新招標(biāo)，并決定 由 我國(guó)某承包公司（以下稱為乙方）中標(biāo)。 11 3 業(yè)主方在工程施工合同管理過程中存在的問題 現(xiàn)代工程建設(shè)的復(fù)雜性決定其合同管理的艱巨性。 為使建設(shè)工程質(zhì)量達(dá)到合同規(guī)定的質(zhì)量等級(jí)要求，發(fā)包人必須從以下幾方面進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)權(quán)：（ 1）檢驗(yàn)工程使用的材料、設(shè)備質(zhì)量；（ 2）檢驗(yàn)工程使用的半成品及構(gòu)件質(zhì)量；（ 3）按合同規(guī)定的規(guī)范、規(guī)程，監(jiān)督檢驗(yàn)施工質(zhì)量；（ 4）按合同規(guī)定程序，驗(yàn)收隱蔽工程和需要中間驗(yàn)收的工程質(zhì)量；（ 5） 驗(yàn)收單項(xiàng)竣工工程和全部竣工工程的質(zhì)量，對(duì)不合格部位，責(zé)成返工修理。業(yè)主要為承包商的合同實(shí)施提供必要的施工條件；要向施工現(xiàn)場(chǎng)派駐具備相應(yīng)資質(zhì)的甲方代表；聘請(qǐng)監(jiān)理單位及具備相應(yīng)資質(zhì)的人員負(fù)責(zé)監(jiān)督承包商履行合同 [12]。按時(shí)， 9 按質(zhì)，按量供應(yīng)材料和設(shè)備，是工程 能夠順利地、按計(jì)劃進(jìn)行 的 前提；另外，由于建筑材料和設(shè)備的供應(yīng)（采購(gòu)）需要與工程施工過程相協(xié)調(diào)，而且需要多批次或連續(xù)供應(yīng)，供應(yīng)的量也需要與施工的工程量相符合，所以供應(yīng)合同不僅僅是施工合同的保證，更與施工合同有一定的相似性，兩者存在比較復(fù)雜的關(guān)系。除了工程施工合同外， 業(yè)主的工程項(xiàng)目合同體系中一般 還 包括勘察設(shè)計(jì)合同、監(jiān)理合同、供應(yīng)合同?? 工程勘察需查明、分析、評(píng)價(jià)建設(shè)場(chǎng)地的地質(zhì)地理環(huán)境特征和巖土工程條件， 是為設(shè)計(jì)和施工服務(wù)的。 施工合同確定了工程實(shí)施和管理的目標(biāo)，一經(jīng)簽訂，即確定了工程所要達(dá)到的目標(biāo)，包括工程規(guī)模、功能、質(zhì)量、工期、價(jià)格等 方面的要求，雙方必須以合同為依據(jù)，進(jìn)行工程施工管理。 施 8 工合同是調(diào)節(jié)這種關(guān)系的主要手段，合同雙方都可以借助合同維護(hù)自己的利益，限制和制約對(duì)方。 正是 因?yàn)榫哂?這種嚴(yán)肅的法律作用， 施工合同成為了工程過程中雙方爭(zhēng)執(zhí) 解決的依據(jù)。施工合同的主體一般只能是法人，發(fā)包人必須具備相應(yīng)的協(xié)調(diào)承包商與各個(gè)工程參與方關(guān)系的能力，而承包人則應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的從事施工的資質(zhì)。 （ 3）合同內(nèi)容的多樣性和復(fù)雜性 與大多數(shù)合同相比較，施工合同涉及的法律關(guān)系最 多，包括了勞動(dòng)關(guān)系、保險(xiǎn)關(guān)系 7 等，具有多樣性和復(fù)雜性。另外， 由于 每個(gè)建筑物的地理位置和功能要求 都 不 相 同，這就決定了每一個(gè)建筑物都必然需要單獨(dú)的設(shè)計(jì)和施工。 在 建設(shè) 工程合同體系中， 施工合同是 比較傳統(tǒng)的，也是最具代表性、使用最普遍的工程合同 ，其目的是將設(shè)計(jì)圖 紙變?yōu)闈M足功能、質(zhì)量、進(jìn)度、投資等發(fā)包人投資預(yù)期目的的建筑產(chǎn)品，這也決定了施工合同在建設(shè)工程合同體系中的主導(dǎo)地位。 現(xiàn)在人們?cè)絹?lái)越清楚地認(rèn)識(shí)到，合同管理在建設(shè)工程項(xiàng)目管理中有著特殊的地位和作用。 在現(xiàn)代工程中， 我們認(rèn)為，合同管理是建設(shè)工程項(xiàng)目管理的核心。合同當(dāng)事人包括建設(shè)工程項(xiàng)目的 各方 參與者，主要有業(yè)主、勘察設(shè)計(jì)單位、施工承包單位、監(jiān)理咨詢單位、政府建設(shè)行政主管部門。本文主要針對(duì) 施工合同管理過程 中 建設(shè)業(yè)主方對(duì)工程項(xiàng)目的施工合同管理進(jìn)行研究，在 看到問題的同時(shí)，對(duì)施工合同管理工作進(jìn)行全面系統(tǒng)的總結(jié)，以幫助建設(shè)業(yè)主方更好地進(jìn)行合同管理工作，從而保證工程順利完成。 成熟的施工合同管理， 在工程結(jié)束時(shí)要使合同雙方都感到滿意， 它不僅僅作用于建設(shè)業(yè)主方，維護(hù)業(yè)主方的利益，也同樣有利于承包商進(jìn)行施工 ，承包商不僅取得了利潤(rùn)，而且贏得了信譽(yù)。 近十幾年來(lái)，在建筑市場(chǎng)的實(shí)踐活動(dòng)中，工程業(yè)主方相對(duì)落后的合同管理理念和手段方法已經(jīng)很難適應(yīng)市場(chǎng)的要求，合同管理尤其是施工合同管理在業(yè)主 方工程管理中的作用和地位大