【正文】 增強合同意識、法律意識，重視施工合同管理，注重對新的法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，從思想上真正意識到施工合同管理的重要性，應(yīng)該是企業(yè)常抓不懈的重要任務(wù)。施工合同全過程管理 是業(yè)主通過合同管理實現(xiàn)項目目標的最重要手段， 通過合同前期的周密策劃，合同形成過程招標投標的有效實施，合同履約階段的全面監(jiān)督和控制，真正實現(xiàn)全面、動態(tài)的施工合同管理。 （ 2） 積極建立 施工合同管理組織結(jié)構(gòu)，使合同管理專業(yè)化，在合同管理實踐 中，培養(yǎng)企業(yè)內(nèi)部的合同管理專家；加強施工合同管理制度建設(shè)， 確定與合同管理有關(guān)的工作方法、工作流程及相應(yīng)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)等，確保工程項目合同的嚴密性和可行性。在企業(yè)中人才是最寶貴的財富，是企業(yè)管理工作的基礎(chǔ)，企業(yè)可采用自己培養(yǎng)、外部聘用或與專業(yè)合同管理研究機構(gòu)建立合作關(guān)系等方式，選拔出具有一定合同管理素質(zhì)的管理人員進入領(lǐng)導(dǎo)層，在企業(yè)范圍內(nèi)營造重視合同管理、尊重合同管理人才的氛圍，提高企業(yè)全員參與合同管理的積極性。 組建團隊，全員參與合同管理 施工合同管理涉及到經(jīng)濟、技術(shù)、法律問題，解決合同履行中的問題必須各專業(yè)、各部門互相協(xié)調(diào)配合，但個人知識、部門視野 都存在局限，因此要把合同管理中存在的問題解決和處理好，必須 組建有針對性的專業(yè) 團隊 ，并鼓勵團隊中的全部成員都積極參與到合同管理中來。 各個部門參與合同管理 施工合同可能涉及到的合同有勘察設(shè)計合同、監(jiān)理合同、供應(yīng)合同等，參與到施工合同管理的部門必然不止一個，可能會有合約部門、設(shè)計部門、招標部門、財務(wù)部門、 24 檔案管理部門等。在項目實施過程中，任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都會對合同造成影響，輕則合同履行不完整，重則解除合同，項目目標不可避免地受到影響。同時應(yīng)遵循以下原則：（ 1）體現(xiàn)原始性、完整性、準確性、科學(xué)性的原則；（ 2）與 工程進展同步，所組案卷要及時、真實反映工程的進程情況；（ 3）應(yīng)按照城市建設(shè)檔案管理規(guī)定的要求編制；（ 4）及時提供；（ 5）簡單明了，便于理解。合同文件資料管理是工程合同管理重要組成部分， 是工程項目各參建單位工程管理文件的一部分，也是城建檔案的一部分，這些合同文件資料都可能成為解釋合同的重要文件。 在工程實施過程中，業(yè)主應(yīng)做好現(xiàn)場記錄，在出現(xiàn)索賠事件之后，要及時調(diào)研，弄清事實，才能在承包商提出索賠時有自己的記錄和依據(jù)。 做好反索賠的管理 由于承包商不履行或不完全履行約定的義務(wù)，或者由于承包商的行為使業(yè)主受到損失，業(yè)主可向承包商提出索賠；另外，在工程過程中，干擾事件的責(zé)任常 常是雙方的，對方也由失誤和違約行為，業(yè)主常用索賠的手段對抗承包商的索賠要求，所以在國際上， 23 人們常常將業(yè)主索賠稱為“反索賠”。當(dāng)然，對工程變更要認真分析和慎重決策，必要時要組織相關(guān)的專家論證會議。在業(yè)主方來說，工程履行的過程中，業(yè)主代表（工程師）必須常駐工程現(xiàn)場，掌握工程實施的最新動態(tài)，盡可能提早預(yù)測并減少合同履行過程中可能的風(fēng)險和變動因素，嚴格控制不必要和不 合理的變更。 做好施工合同變更控制 施工合同變更控制是業(yè)主進行施工合同管理的一項重要內(nèi)容，因為一旦出現(xiàn)合同變更，就可能會對合同目標及雙方的權(quán)責(zé)利產(chǎn)生影響。 業(yè)主在進行工程計量時需要堅持的原則是：不符合合同文件要求及質(zhì)量要求的工程不得計量；按合同文件所規(guī)定方法、范圍、內(nèi)容、單位計量；按業(yè)主代表（工程師）同意的計量方法計量；承包單位填報計量通知、工程師進行現(xiàn)場計量以及填報“中間計量表”的期限均應(yīng)符合合同規(guī)定。 為保證工程質(zhì)量，采購單位進行建筑材料、設(shè)備報審時提供的生產(chǎn)許可證、質(zhì)保書、相應(yīng)性能測試報告應(yīng)由業(yè)主代表復(fù)核，并參與送檢材料的見證取樣，確保樣品有代表性 ；工程的 分部分項工程、隱蔽工程、單位工程的驗收必須嚴格按照國家有關(guān)的驗收標準執(zhí)行。主要包括施工組織設(shè)計的審查，工程材料、設(shè)備質(zhì)量檢查和各項驗收等。 如果需要調(diào)整，則由承包單位提出調(diào)整計劃，通過監(jiān)理單位審批和業(yè)主的批準后才可實施調(diào)整后計劃；如因承包單位的調(diào)整計劃使工程延期，業(yè)主需對承包商提交的工程延期申請進行審查評定。 在施工準備階段，承包人提交工程總體進度計劃、年度進度計劃、關(guān)鍵工程進度計劃以及階段性進度計劃，業(yè)主方應(yīng)對這些進度計劃加以審批，審批要點：進度計劃的內(nèi)容及提交時間應(yīng)符合合同要求；工期和時間的安排的合理性；施工準備的可靠性；計劃目標與施工能力適應(yīng)性。 作為業(yè)主，應(yīng)該對合同的實施狀態(tài)進行動態(tài)跟蹤控制， 包括 [16]： 加強 施工 合同進度目標的控制 施工合同中關(guān)于合同工期的規(guī)定，是基于業(yè)主整個項目的總體進度目標而確定的，為保證整個項目總進度目標的實現(xiàn)，業(yè)主必須嚴格按合同工期目標進行控制，及時掌握工程的實際進度狀 態(tài)，按施工合同中有關(guān)進度的條款對實際進度情況進行監(jiān)督檢查和跟蹤控制。 做好施工合同實施控制 施工合同定義了一定范圍工程或工作的目標，這個目標必須通過具體的工程活動實 21 現(xiàn)。 總的來說，簽訂一份合法的合同，這是招投標工作最基本的要求。這個過程叫投標文件分析，其 分析工 作通常包括投標文件總體審查、報價分析和技術(shù)性評審。 工程開標后，在發(fā)出中標函之前，業(yè)主在中標人的選擇上是有主動權(quán)的。所以，業(yè)主應(yīng)嚴格審查承包企業(yè)資質(zhì)。由于該企業(yè)根本不具備承攬此工程的 能力，往往導(dǎo)致工程進度、質(zhì)量不能保證，甚至發(fā)生嚴重的 工程事故。 既然要掛靠，說明該企業(yè)或團隊尚不具備承攬此項工程的資格，包括其資金實力、管理能力、技術(shù)力量、機械設(shè)備的儲備等都達不到規(guī)定的要求。所謂掛靠，就是不具備施工資質(zhì)的單位 、團隊或個人，掛靠到某些具備資質(zhì)等級的施工單位，承攬相應(yīng)的建筑工程，被掛靠單位收取掛靠單位一定數(shù)額管理費的現(xiàn)象 [15]。 同時，業(yè)主在招投標階段還要做好對投標單位資質(zhì)等基本情況的審查工作。業(yè)主往往會利用這種“有利”因素，在施工合同里附加一些不合 理、不公平的條款，這 20 種看似“精明”的做法其實損害了合同的 本質(zhì)精神，也不利于工程施工階段的合同履行。 客觀地說，在 工程項目整個實施 過程中，招標人和投標人的角色是不平等的。公開招標是一種無限制的競爭方式，招標人可以在較廣的范圍內(nèi)選擇中標人，投標競爭激烈，有利于業(yè)主將工程項目的建設(shè)交付可靠的中標人實施，但公開招標也有招標工作量大、時間長、費用高的缺點；邀請招 標的招標程序相對簡單，節(jié)約了業(yè)主的招標費用和招標時間，也能減少合同履行中承包商違約的風(fēng)險，但是邀請范圍較小選擇面窄，可能排斥了某些在技術(shù)或報價上更有競爭力的潛在投標人。由于建筑工程實施過程和工程施工合同的復(fù)雜性，工程過程中大量的問題、爭執(zhí)以及許多工程和工程合同失敗的原因都起源于招標投標過程。合同條件的編寫應(yīng)該遵循 合同的自由公平、誠實信用和法律原則，此外，業(yè)主方還需要對合同條款進行逐條斟酌，確保合同內(nèi)容完整 、條款規(guī)范 。 進行施工合同內(nèi)容策劃 選用適用于工程項目的合同類型是施工合同內(nèi)容策劃的前提，在這個前提下，業(yè)主方可編寫策劃施工合同條件，包括施工合同條件起草或標準合同條件選擇、主要條款的確定。 19 對于一些比較復(fù)雜的工程，施工合同分解后得到的合同分包數(shù)量較多，業(yè)主可以按照一定的原則將合同打包，然后采用招標投標的方式或直接發(fā)包方式發(fā)包。 進行 施工 合同結(jié)構(gòu)策劃 施工合同結(jié)構(gòu)策劃是業(yè)主方合同策劃的一個重要內(nèi)容，通過合同結(jié)構(gòu)策劃形成整個工程項目的合同分解結(jié)構(gòu) ， 方便合同打包和合同分包，有利于將來合同履行管理。 有了組織結(jié)構(gòu)，還應(yīng)該在這個組織結(jié)構(gòu)中建立起行之有效的施工合同管理制度，主要有合同管理方法、合同審批制度、合同檔案管理制度。通過施工合同總體策劃形成合同管理組織結(jié)構(gòu)和管理制度以及工程項目合同分解體系，確定合同主要內(nèi)容和關(guān)鍵條款，有利于工程合同的 履行和項目目標的實現(xiàn)。 全過程合同管理 施工合同全過程合同管理 是指業(yè)主方從合同策劃開始，對招標、合同談判、簽訂、履行、竣工驗收等過程進行監(jiān)督控制，要求業(yè)主不僅要重視施工合同履行過程中的合同管理，也要重視合同形成和收尾階段的管理 [13]。國內(nèi)的跨國公司和跨國項目越來越多，我國企業(yè) 在海外的項目也越來越多，如果我們不努力提升自己的管理水平，不論是在國際市場還是在國內(nèi)市場，我們的企業(yè)都可能被國外企業(yè)擠出市場。 這些都是缺乏專業(yè)性的表現(xiàn)，這樣的管理機構(gòu)是很難做好 一個建設(shè)工程項目的合同管理工作的。 在我國很多建設(shè)工程項目管理機構(gòu)中， 極少專業(yè)技術(shù)人員管理合同， 一些業(yè)主代表有豐富的技術(shù)經(jīng)驗卻缺乏相應(yīng)的專 業(yè)理論知識，一旦發(fā)生合同糾紛，缺少必要的理論依據(jù)和法律支援；一些業(yè)主代表有理論知識卻缺乏工程實踐經(jīng)驗，在實際的工程建設(shè)過程中只能紙上談兵，無法直接快速地發(fā)現(xiàn)工程存在的隱患或問題。這種做法并不利于施工合同的公平、公正履行，也成為施工合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭議比較多的一個原因。但是在實際工程承包實踐中，業(yè)主與承包商很難有平等可言，有些建設(shè)工程項目在簽訂合同時為了回避 17 業(yè)主義務(wù)，不采用標準的合同文件，而是采用一些自編的、不規(guī)范的文本進行簽約，通過這種手段，避重就輕，轉(zhuǎn)嫁工程風(fēng)險。但招標人并不這樣認為，招標人認為從 工程經(jīng)驗上來看，回填的牛皮砂并不是土，不能保證對后期建設(shè)無影響， 雙方對此爭執(zhí)不下。在上述案例中， 招標人要求填土區(qū)域表層保持 5080cm的覆土厚度，以保證產(chǎn)業(yè)園今后建設(shè)時機械設(shè)備不受影響。 但 實際工程中，業(yè)主在編寫合同文件時，通常會對合同示范文本做出一定的修改或者補充，這些修改過或者作為補充的條款在文字的 嚴謹性上因人而異，表述不準確的條款容易產(chǎn)生歧義或者誤解，進而導(dǎo)致合同難以履行或引發(fā)爭議。 這種合同協(xié)議書的形式和內(nèi)容隨意性比較大，常常不能反映工程慣例，內(nèi)容也不完備，執(zhí)行起來風(fēng)險很大，對合同雙方都不利。這里的爭執(zhí)雙方既可能是設(shè)計單位和施工單位，也可能是業(yè)主方和施工方，還可能涉及到工程的其他參與方，工程合同體系中的各 個合同不協(xié)調(diào)是工程合同管理中不可忽視的問題，必須對其進行有序的管理。 16 在實際工程中，業(yè)主的所有合同確定的工程或工作范圍通常并不能覆蓋到項目的所有工作，在工程技術(shù)、工程價格、工程 工期及工程合同管理的組織結(jié)構(gòu)等方面都存在協(xié)調(diào)缺陷或遺漏。這些合同從宏觀上構(gòu)成項目的合同體系，在這個合同體系中，總包合同和分 合同、同級合同之間又形成一個復(fù)雜的合同網(wǎng)格。 如果業(yè)主不承擔(dān)風(fēng)險或者承擔(dān)很小的風(fēng)險，業(yè)主會缺乏工程控制的積極性和內(nèi)在動力，工程不會順利；承包商承擔(dān)了大部分的工程風(fēng)險，沒有合理的利潤，則會對工程缺乏信心和缺乏履約的積極性。由于業(yè)主起草招標文件、合同條件，確定合同類型 ，承包商必須按業(yè)主要求投標，所以業(yè)主對風(fēng)險的分配 起主導(dǎo)作用，有更大的主動權(quán)。如此一來，承包商的利益受損，只能從工程的其他方面來獲取利潤， 或減少開支，或停工要求補償， 這就容易導(dǎo)致工程的質(zhì)量、工期出現(xiàn)問題。 在某些規(guī)模大、工期長的工程中，業(yè)主本不應(yīng)采用固定總價合同形式，因為總價合同 會令承包商承擔(dān)比較大的合同風(fēng)險，理論上承包商會提高工程合同總價的報價，并不利于業(yè)主的成本控制。 本工程無論從甲方或乙 方的角度看來，都不算是成功的工程，這其中有許多經(jīng)驗教訓(xùn)值得我們記取。 4 月下旬，乙方復(fù)工，并按甲方要求提交了新的施工組織設(shè)計和工程 施工 進度計劃，同時向甲方提出 195 個日歷天的工期索賠要求。 但實際上，乙方依然故我，到第一個節(jié)點 3 月 14 日，其船只施工許可證并沒有辦下來；到第二個節(jié)點 3 月 20 日，也沒能按時完成 3地塊的回填工作。 甲方承認 4地塊的清場問題確實給乙方帶來了一定的影響，但這并不影響 3地塊的回填工作，而乙方所提出的幾點問題也是乙方應(yīng)該自行解決的，甲方并不 承擔(dān)任何責(zé)任。 但乙方 承諾在 3 月14 日之前完成該證件的辦理 。但新的問題又出現(xiàn)了，農(nóng)歷元宵節(jié)過后，乙方復(fù)工的施工人員仍然很少，施工機械無法 正常 運作 ， 截至 2020 年 2 月 27 日，本工程工期已過去了 80%，而實際完成的工程量只有 20%左右。根據(jù)甲方對工程進度的要求及 乙方實際生產(chǎn)能 14 力，甲、乙雙方協(xié)商決定，本期工程計劃在 2020 年 3 月 15 日之前完成 3地塊的回填工作，回填高程達到黃海高程 + 米，可進行部分初步交付驗收。 合同實施狀況： 本工程從 2020 年 8 月 8 日開始， 乙方進場施工不久 ，由于 4地塊的清場問題沒能得到徹底解決，乙方 在 進行吹填施工時遭到當(dāng)?shù)卮迕竦淖钃?，?dǎo)致無法繼續(xù)施工，乙方只能 先 對 3地塊進行 汽車裝運填土，施工進度較為緩慢。（其他略） (9)爭執(zhí)的解決： 爭議發(fā)生后的 14 天內(nèi)，合同雙方可進一步進行協(xié)商。 若在施工期間發(fā)生不可抗力災(zāi)害（地震、洪災(zāi)、戰(zhàn)爭等）造成的施工延誤及非乙方責(zé)任造成的施工延誤，乙方應(yīng)立即通知甲方代表，提出工期順延要求，經(jīng)監(jiān)理和甲方確認后，可予以調(diào)整合同工期。 (7)合同工期： 合同工期共 240 日歷天，從 2020 年 8 月 8 日起算。 本工程無預(yù)付款，進度款按照施工進度每月支付合同價款的 80%以上（含本數(shù)），結(jié)算款在建設(shè)工程竣工驗收合格之日起 90 日（含本數(shù)）之內(nèi)完成，結(jié)算的支付比例不低于結(jié)算價格的 95%（含本數(shù)）； 乙方每月 15 日申報當(dāng)月工程進度款，監(jiān)理及甲方在 當(dāng)月 25 日之前完成審核工作，并向有關(guān)部門申報，乙方延期申報的，甲方可不再受理；中標人在本工程驗收合格后 60日內(nèi)須根據(jù)本招標文件、合同及其它有關(guān)資料要求辦理工程結(jié)算手續(xù)，因中標人原因逾 13 期不辦理結(jié)算手續(xù)，招標人將根據(jù)現(xiàn)有資料進行結(jié)算，后果由中標人自負；本工程進度款須經(jīng)政府的建