【正文】 讓背書完全背書與空白背書委任背書與設(shè)質(zhì)背書三、轉(zhuǎn)讓背書（一）、完全背書（二）、空白背書（三）、轉(zhuǎn)讓背書的效力權(quán)利轉(zhuǎn)移或權(quán)利設(shè)定、授與的效力責任擔保背書權(quán)利證明的效力第四節(jié) 承 兌一、承兌的概念匯票的承兌是付款人在匯票上承諾到期日支付匯票金額的一種票據(jù)行為。匯票在承兌前，出票人是匯票的主債務(wù)人，而一經(jīng)承兌之后，承兌人就成為匯票的主債務(wù)人，出票人則退居次債務(wù)人的地位。出票人應(yīng)當具備的條件可靠資金來源保證支付216。出票地216。出票的款式216。 （二）證券的特征 證券的特征 216。有風險的權(quán)利證書 一、證券的概念及法律特征二、證券的類型（一）證券的分類證券有價證券無價證券實物證券價值證券貨幣證券資本證券股票債券認股權(quán)證基金券證券的分類二、證券的類型（二）股票與債券的區(qū)別（一）證券的分類216。 （二）證券法的調(diào)整對象 （一）公開原則（二）公平原則（三）公正原則四、證券法的原則五、新中國證券立法的歷史與現(xiàn)狀（一）建國初期的證券市場（二）證券制度在傳統(tǒng)體制下的逐步取銷（三）新時期的證券市場與立法現(xiàn)狀 第一章　總　則　　第二章　證券發(fā)行　　第三章　證券交易　　第四章　上市公司收購　　第五章　證券交易所　　第六章　證券公司　　第七章　證券登記結(jié)算機構(gòu)　　第八章　證券交易服務(wù)機構(gòu)　　第九章　證券業(yè)協(xié)會　　第十章　證券監(jiān)督管理機構(gòu)　　第十一章　法律責任　　第十二章　附　則 中華人民共和國證券法政府債券的發(fā)行和交易，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。我國的證券監(jiān)督管理機構(gòu)的性質(zhì)216。募集設(shè)立發(fā)行的條件《 股票發(fā)行與交易管理暫行條例 》募集設(shè)立發(fā)行的條件《 中華人民共和國公司法 》 （ 1999） 第一百三十條 股份的發(fā)行，必須同股同權(quán)，同股同利?！　衅髽I(yè)改建為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于五人，但應(yīng)當采取募集設(shè)立方式?！?股票發(fā)行與交易管理暫行條例 》（四）直接發(fā)行與間接發(fā)行 （五）平價發(fā)行、溢價發(fā)行與折價發(fā)行 （六）國內(nèi)發(fā)行與國外發(fā)行 三、證券發(fā)行審核 （一）兩種不同的審核體制（二）我國的證券監(jiān)督管理機構(gòu)及職責（三）股票與債券發(fā)行審核體制的區(qū)別（四）證券發(fā)行核準的法律依據(jù)和提交的文件 （五）證券發(fā)行信息公開 第二節(jié) 證券承銷 一、證券承銷概述二、證券承銷資格三、證券承銷方式證券代銷證券助銷證券包銷 四、證券承銷合同（一）證券承銷合同的概念和及法律特征概念：指證券發(fā)行人與證券承銷商或是主承銷商與分承銷商就證券承銷的有關(guān)內(nèi)容所達成的明確雙方權(quán)利義務(wù)的書面協(xié)議。申請核準 216。申請核準 216。自動上市暫停 （二）證券上市的終止216。 （二）證券交易的分類 216。信用交易 216。委托的含義 216。內(nèi)幕人員的含義與范圍 ? 發(fā)行股票或者公司債券的公司董事監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級管理人員；? 持有公司 5％以上股份的股東；? 發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員；? 由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員；? 證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定的職責對證券交易進行管理的其他人員；? 由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構(gòu)或者證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；? 證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員。操縱證券交易價格的含義 216。編造并傳播虛假信息的主體 216。法律責任 （五）禁止法人以個人名義設(shè)立賬戶買賣證券 （六）禁止挪用公款買賣證券（七）禁止國企炒作股票第三節(jié) 持續(xù)信息公開 一、概念及特征概念：也稱信息披露，主要是指股份發(fā)行人在發(fā)行市場、交易市場依法向證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及投資者報告自身經(jīng)營、資產(chǎn)以及財務(wù)等狀況而設(shè)置的一種制度。自愿收購與強制收購 216。 （三）強制要約規(guī)則 （四）終止上市規(guī)則 （五）強制接受規(guī)則 （六）同等條件收購規(guī)則 （七）轉(zhuǎn)讓股份限制規(guī)則 四、上市公司收購的程序 （一）競價收購的程序（二）要約收購的程序（三）協(xié)議收購的程序。 “臺階規(guī)則 ” 投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行 的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當依照前款規(guī)定 進行報告和公告。 二、上市公司收購的類型216。欺詐客戶的含義 216。對操縱證券交易價格行為的制裁 （三）禁止編造并傳播虛假信息216。內(nèi)幕信息的含義與范圍 216。不予接受委托的情形 （三）成交 （四）結(jié)算交割與過戶 四、禁止的證券交易行為 （一）禁止內(nèi)幕交易 216。名冊登記 216。期貨交易 216。法定上市終止216。申請上市暫停216。公告上市 216。（二）證券承銷合同的法定內(nèi)容第二十四章 證券上市及交易法律制度第一節(jié) 證券上市 一、證券上市的概念與意義概念：指發(fā)行人發(fā)行的證券，依法定條件和程序，在證券交易所或其他法定交易市場公開掛牌交易的法律行為。 國有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，國家擁有的股份在公司擬發(fā)行的股本總額中所占的比例由國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的部門規(guī)定。任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付相同價額。特征：一般都是依法設(shè)立的法人組織；是集中竟價交易的場所；是證券交易的組織者；是特殊法人二、證券交易所的設(shè)立和解散三、證券交易所的職責范圍與法定義務(wù)四、證券交易所的組織機構(gòu)第二節(jié) 證券公司一、證券公司的概念及法律地位二、證券公司的種類和業(yè)務(wù)范圍三、證券公司的設(shè)立條件和程序四、證券公司的業(yè)務(wù)管理第三節(jié) 證券登記結(jié)算機構(gòu)一、證券登記結(jié)算的概念及職能二、證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立條件和程序三、證券登記機構(gòu)的風險防范及業(yè)務(wù)管理第四節(jié) 證券交易服務(wù)機構(gòu)一、證券交易服務(wù)機構(gòu)概述二、證券投資咨詢機構(gòu)三、證券資信評估機構(gòu)四、其他證券交易服務(wù)機構(gòu)第五節(jié) 證券業(yè)協(xié)會一、證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和職責二、證券業(yè)協(xié)會的會員及內(nèi)部管理第二十三章 證券發(fā)行與承銷法律制度第一節(jié) 證券發(fā)行一、證券發(fā)行的概念及法律意義 （一）證券發(fā)行的概念證券發(fā)行是指證券的發(fā)行者為籌集資金依法向投資者以同一條件招募和出售證券的活動。本法未規(guī)定的，適用公司法和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。風險的大小不同 216?？赊D(zhuǎn)讓的權(quán)利證書 216。見票的含義216。出票地（一）出票的特殊規(guī)定216。付款日期216。二、保證的意義和當事人三、保證的記載事項四、保證的效力保證人的責任保證人的權(quán)利第六節(jié) 付款一、付款的概念二、付款規(guī)則三、付款的效力付款提示實際付款交回匯票第七節(jié) 匯票的追索權(quán)一、追索權(quán)的概念和種類二、追索權(quán)的要件實質(zhì)要件形式要件三、追索權(quán)的效力對人的效力對物的效力第十九章 本票一、本票的概念和種類（一）本票的概念本票的概念《 票據(jù)法 》 第 37條規(guī)定： “ 本票是指出票人簽發(fā)的，承諾自己在見票時無條件支付確定金額給收款人或者持票人的票據(jù)。在票據(jù)法上，匯票付款人并不因為發(fā)票人的付款委托而當然承擔付款義務(wù)，但匯票一經(jīng)付款人承兌，付款人即負有支付票據(jù)金額的義務(wù)，并成為匯票的主債務(wù)人。貨幣種類216。預(yù)備付款人216。付款日期216。付款人的姓名216。匯票的當事人 基本當事人非基本當事人出票人持票人付款人背書人保證人承兌人二、匯票法律關(guān)系和匯票當事人三、匯票的種類商業(yè)匯票銀行匯票商業(yè)承兌匯票銀行承兌匯票出票銀行為銀行匯票的付款人匯票的種類匯票的種類（一）匯票的種類（二）即期匯票遠期匯票見票即付匯票出票與到期為同一日匯票沒有記載到期日匯票定日付款匯票出票后定期付款匯票見票后定期付款匯票匯票的種類（三）一般匯票變式匯票第二節(jié) 出票一、出票的概念（一）出票的含義（二）出票的構(gòu)成要件第二節(jié) 出票一、出票的概念二、出票的記載事項必要記載事項任意記載事項無效記載事項不得記載事項（一）匯票的絕對必要記載事項匯票的絕對必要記載事項：216。補救方法：掛失止付公示催告訴訟三、票據(jù)時效與利益償還請求權(quán)票據(jù)時效，也稱票據(jù)權(quán)利的消滅時效，是指票據(jù)權(quán)利人在一定時間內(nèi)不行使其權(quán)利，票據(jù)權(quán)利就歸于消滅，票據(jù)債務(wù)人就可以票據(jù)權(quán)利已超過時效為由拒絕履行票據(jù)義務(wù)。特征：是一種金錢證券是一種證券化權(quán)利是一種無因性權(quán)利是一種兩次性權(quán)利二、票據(jù)權(quán)利的取得（一）、原始取得出票取得善意取得（二）繼受取得三、票據(jù)抗辯（一）概念是指票據(jù)債務(wù)人根據(jù)本法規(guī)定對票據(jù)債權(quán)人拒絕履行義務(wù)的行為。二、票據(jù)行為的特點和性質(zhì)（一）票據(jù)行為的特點要式性 無因性 獨立性 文義性 （二）票據(jù)行為的性質(zhì)三、票據(jù)行為的要件（一）實質(zhì)要件票據(jù)能力意思表示（二）形式要件書面簽名記載事項 交付四、票據(jù)行為的代理（一）票據(jù)行為代理的概念和要件概念：是指代理人在其代理權(quán)限范圍內(nèi)，在票據(jù)上載明被代理人的名稱及為被代理人代理的意思，并在票據(jù)上簽章的行為。廣義的票據(jù)行為是指以產(chǎn)生、變更和消滅票據(jù)上權(quán)利義務(wù)關(guān)系為目的法律行為?！? 狹義的票據(jù)法，是指關(guān)于票據(jù)的專門立法。二、票據(jù)的性質(zhì)票據(jù)是設(shè)權(quán)證券 票據(jù)是一種無因證券 票據(jù)是文義證券 票據(jù)是金錢債權(quán)證券 票據(jù)是流通證券 票據(jù)是要式證券 票據(jù)是完全有價證券 三、票據(jù)的種類票據(jù)法上的分類匯票、本票和本票票據(jù)法理論上的分類（ 1）記名式、無記名式和指示式（ 2）支付證券與信用證券（ 3）自付證券與委付證券四、票據(jù)的作用支付作用 流通作用信用作用融資作用 第二節(jié) 票據(jù)法 一、票據(jù)法的概念 票據(jù)法是規(guī)定票據(jù)的種類、簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓及票據(jù)當事人的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容的法律規(guī)范的總稱。如：股票、債券、本票、提貨單、車船票、借據(jù)等。特征：犯罪主體以債務(wù)人為主，包括其他參與人；犯罪的主觀方面以故意為主，包括過失；犯罪行為以積極行為為主，包括消極行為；破產(chǎn)犯罪的刑罰以自由刑為主，包括財產(chǎn)刑。五、破產(chǎn)抵銷權(quán)制度概念：指破產(chǎn)債權(quán)人于債務(wù)人受破產(chǎn)宣告時對該債務(wù)人負有債務(wù)的，可不依破產(chǎn)分配程序以自己享有的破產(chǎn)債權(quán)與該債務(wù)在對等額內(nèi)相抵銷的權(quán)利。一般取回權(quán)、特別取回權(quán)、代償取回權(quán)三、破產(chǎn)債權(quán)制度概念：指破產(chǎn)宣告前成立的，依法申報并獲得確認的，只有通過破產(chǎn)清算程序方能獲得分配的債權(quán)。破產(chǎn)分配的方式 216。破產(chǎn)分配的方式 216。登記造冊 企業(yè)的文件、