【正文】 讓背書(shū)完全背書(shū)與空白背書(shū)委任背書(shū)與設(shè)質(zhì)背書(shū)三、轉(zhuǎn)讓背書(shū)（一）、完全背書(shū)（二）、空白背書(shū)（三）、轉(zhuǎn)讓背書(shū)的效力權(quán)利轉(zhuǎn)移或權(quán)利設(shè)定、授與的效力責(zé)任擔(dān)保背書(shū)權(quán)利證明的效力第四節(jié) 承 兌一、承兌的概念匯票的承兌是付款人在匯票上承諾到期日支付匯票金額的一種票據(jù)行為。匯票在承兌前，出票人是匯票的主債務(wù)人，而一經(jīng)承兌之后，承兌人就成為匯票的主債務(wù)人，出票人則退居次債務(wù)人的地位。出票人應(yīng)當(dāng)具備的條件可靠資金來(lái)源保證支付216。出票地216。出票的款式216。 （二）證券的特征 證券的特征 216。有風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利證書(shū) 一、證券的概念及法律特征二、證券的類型（一）證券的分類證券有價(jià)證券無(wú)價(jià)證券實(shí)物證券價(jià)值證券貨幣證券資本證券股票債券認(rèn)股權(quán)證基金券證券的分類二、證券的類型（二）股票與債券的區(qū)別（一）證券的分類216。 （二）證券法的調(diào)整對(duì)象 （一）公開(kāi)原則（二）公平原則（三）公正原則四、證券法的原則五、新中國(guó)證券立法的歷史與現(xiàn)狀（一）建國(guó)初期的證券市場(chǎng)（二）證券制度在傳統(tǒng)體制下的逐步取銷（三）新時(shí)期的證券市場(chǎng)與立法現(xiàn)狀 第一章　總　則　　第二章　證券發(fā)行　　第三章　證券交易　　第四章　上市公司收購(gòu)　　第五章　證券交易所　　第六章　證券公司　　第七章　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)　　第八章　證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)　　第九章　證券業(yè)協(xié)會(huì)　　第十章　證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)　　第十一章　法律責(zé)任　　第十二章　附　則 中華人民共和國(guó)證券法政府債券的發(fā)行和交易，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。我國(guó)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)216。募集設(shè)立發(fā)行的條件《 股票發(fā)行與交易管理暫行條例 》募集設(shè)立發(fā)行的條件《 中華人民共和國(guó)公司法 》 （ 1999） 第一百三十條 股份的發(fā)行，必須同股同權(quán)，同股同利?！　?guó)有企業(yè)改建為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于五人，但應(yīng)當(dāng)采取募集設(shè)立方式?！?股票發(fā)行與交易管理暫行條例 》（四）直接發(fā)行與間接發(fā)行 （五）平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行與折價(jià)發(fā)行 （六）國(guó)內(nèi)發(fā)行與國(guó)外發(fā)行 三、證券發(fā)行審核 （一）兩種不同的審核體制（二）我國(guó)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（三）股票與債券發(fā)行審核體制的區(qū)別（四）證券發(fā)行核準(zhǔn)的法律依據(jù)和提交的文件 （五）證券發(fā)行信息公開(kāi) 第二節(jié) 證券承銷 一、證券承銷概述二、證券承銷資格三、證券承銷方式證券代銷證券助銷證券包銷 四、證券承銷合同（一）證券承銷合同的概念和及法律特征概念：指證券發(fā)行人與證券承銷商或是主承銷商與分承銷商就證券承銷的有關(guān)內(nèi)容所達(dá)成的明確雙方權(quán)利義務(wù)的書(shū)面協(xié)議。申請(qǐng)核準(zhǔn) 216。申請(qǐng)核準(zhǔn) 216。自動(dòng)上市暫停 （二）證券上市的終止216。 （二）證券交易的分類 216。信用交易 216。委托的含義 216。內(nèi)幕人員的含義與范圍 ? 發(fā)行股票或者公司債券的公司董事監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)管理人員；? 持有公司 5％以上股份的股東；? 發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員；? 由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員；? 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對(duì)證券交易進(jìn)行管理的其他人員；? 由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；? 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。操縱證券交易價(jià)格的含義 216。編造并傳播虛假信息的主體 216。法律責(zé)任 （五）禁止法人以個(gè)人名義設(shè)立賬戶買(mǎi)賣證券 （六）禁止挪用公款買(mǎi)賣證券（七）禁止國(guó)企炒作股票第三節(jié) 持續(xù)信息公開(kāi) 一、概念及特征概念：也稱信息披露，主要是指股份發(fā)行人在發(fā)行市場(chǎng)、交易市場(chǎng)依法向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及投資者報(bào)告自身經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)以及財(cái)務(wù)等狀況而設(shè)置的一種制度。自愿收購(gòu)與強(qiáng)制收購(gòu) 216。 （三）強(qiáng)制要約規(guī)則 （四）終止上市規(guī)則 （五）強(qiáng)制接受規(guī)則 （六）同等條件收購(gòu)規(guī)則 （七）轉(zhuǎn)讓股份限制規(guī)則 四、上市公司收購(gòu)的程序 （一）競(jìng)價(jià)收購(gòu)的程序（二）要約收購(gòu)的程序（三）協(xié)議收購(gòu)的程序。 “臺(tái)階規(guī)則 ” 投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行 的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定 進(jìn)行報(bào)告和公告。 二、上市公司收購(gòu)的類型216。欺詐客戶的含義 216。對(duì)操縱證券交易價(jià)格行為的制裁 （三）禁止編造并傳播虛假信息216。內(nèi)幕信息的含義與范圍 216。不予接受委托的情形 （三）成交 （四）結(jié)算交割與過(guò)戶 四、禁止的證券交易行為 （一）禁止內(nèi)幕交易 216。名冊(cè)登記 216。期貨交易 216。法定上市終止216。申請(qǐng)上市暫停216。公告上市 216。（二）證券承銷合同的法定內(nèi)容第二十四章 證券上市及交易法律制度第一節(jié) 證券上市 一、證券上市的概念與意義概念：指發(fā)行人發(fā)行的證券，依法定條件和程序，在證券交易所或其他法定交易市場(chǎng)公開(kāi)掛牌交易的法律行為。 國(guó)有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票的，國(guó)家擁有的股份在公司擬發(fā)行的股本總額中所占的比例由國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)規(guī)定。任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。特征：一般都是依法設(shè)立的法人組織；是集中竟價(jià)交易的場(chǎng)所；是證券交易的組織者；是特殊法人二、證券交易所的設(shè)立和解散三、證券交易所的職責(zé)范圍與法定義務(wù)四、證券交易所的組織機(jī)構(gòu)第二節(jié) 證券公司一、證券公司的概念及法律地位二、證券公司的種類和業(yè)務(wù)范圍三、證券公司的設(shè)立條件和程序四、證券公司的業(yè)務(wù)管理第三節(jié) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一、證券登記結(jié)算的概念及職能二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件和程序三、證券登記機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防范及業(yè)務(wù)管理第四節(jié) 證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)一、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)概述二、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)三、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)四、其他證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)第五節(jié) 證券業(yè)協(xié)會(huì)一、證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和職責(zé)二、證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員及內(nèi)部管理第二十三章 證券發(fā)行與承銷法律制度第一節(jié) 證券發(fā)行一、證券發(fā)行的概念及法律意義 （一）證券發(fā)行的概念證券發(fā)行是指證券的發(fā)行者為籌集資金依法向投資者以同一條件招募和出售證券的活動(dòng)。本法未規(guī)定的，適用公司法和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)的大小不同 216。可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利證書(shū) 216。見(jiàn)票的含義216。出票地（一）出票的特殊規(guī)定216。付款日期216。二、保證的意義和當(dāng)事人三、保證的記載事項(xiàng)四、保證的效力保證人的責(zé)任保證人的權(quán)利第六節(jié) 付款一、付款的概念二、付款規(guī)則三、付款的效力付款提示實(shí)際付款交回匯票第七節(jié) 匯票的追索權(quán)一、追索權(quán)的概念和種類二、追索權(quán)的要件實(shí)質(zhì)要件形式要件三、追索權(quán)的效力對(duì)人的效力對(duì)物的效力第十九章 本票一、本票的概念和種類（一）本票的概念本票的概念《 票據(jù)法 》 第 37條規(guī)定： “ 本票是指出票人簽發(fā)的，承諾自己在見(jiàn)票時(shí)無(wú)條件支付確定金額給收款人或者持票人的票據(jù)。在票據(jù)法上，匯票付款人并不因?yàn)榘l(fā)票人的付款委托而當(dāng)然承擔(dān)付款義務(wù)，但匯票一經(jīng)付款人承兌，付款人即負(fù)有支付票據(jù)金額的義務(wù)，并成為匯票的主債務(wù)人。貨幣種類216。預(yù)備付款人216。付款日期216。付款人的姓名216。匯票的當(dāng)事人 基本當(dāng)事人非基本當(dāng)事人出票人持票人付款人背書(shū)人保證人承兌人二、匯票法律關(guān)系和匯票當(dāng)事人三、匯票的種類商業(yè)匯票銀行匯票商業(yè)承兌匯票銀行承兌匯票出票銀行為銀行匯票的付款人匯票的種類匯票的種類（一）匯票的種類（二）即期匯票遠(yuǎn)期匯票見(jiàn)票即付匯票出票與到期為同一日匯票沒(méi)有記載到期日匯票定日付款匯票出票后定期付款匯票見(jiàn)票后定期付款匯票匯票的種類（三）一般匯票變式匯票第二節(jié) 出票一、出票的概念（一）出票的含義（二）出票的構(gòu)成要件第二節(jié) 出票一、出票的概念二、出票的記載事項(xiàng)必要記載事項(xiàng)任意記載事項(xiàng)無(wú)效記載事項(xiàng)不得記載事項(xiàng)（一）匯票的絕對(duì)必要記載事項(xiàng)匯票的絕對(duì)必要記載事項(xiàng)：216。補(bǔ)救方法：掛失止付公示催告訴訟三、票據(jù)時(shí)效與利益償還請(qǐng)求權(quán)票據(jù)時(shí)效，也稱票據(jù)權(quán)利的消滅時(shí)效，是指票據(jù)權(quán)利人在一定時(shí)間內(nèi)不行使其權(quán)利，票據(jù)權(quán)利就歸于消滅，票據(jù)債務(wù)人就可以票據(jù)權(quán)利已超過(guò)時(shí)效為由拒絕履行票據(jù)義務(wù)。特征：是一種金錢(qián)證券是一種證券化權(quán)利是一種無(wú)因性權(quán)利是一種兩次性權(quán)利二、票據(jù)權(quán)利的取得（一）、原始取得出票取得善意取得（二）繼受取得三、票據(jù)抗辯（一）概念是指票據(jù)債務(wù)人根據(jù)本法規(guī)定對(duì)票據(jù)債權(quán)人拒絕履行義務(wù)的行為。二、票據(jù)行為的特點(diǎn)和性質(zhì)（一）票據(jù)行為的特點(diǎn)要式性 無(wú)因性 獨(dú)立性 文義性 （二）票據(jù)行為的性質(zhì)三、票據(jù)行為的要件（一）實(shí)質(zhì)要件票據(jù)能力意思表示（二）形式要件書(shū)面簽名記載事項(xiàng) 交付四、票據(jù)行為的代理（一）票據(jù)行為代理的概念和要件概念：是指代理人在其代理權(quán)限范圍內(nèi)，在票據(jù)上載明被代理人的名稱及為被代理人代理的意思，并在票據(jù)上簽章的行為。廣義的票據(jù)行為是指以產(chǎn)生、變更和消滅票據(jù)上權(quán)利義務(wù)關(guān)系為目的法律行為。　 狹義的票據(jù)法，是指關(guān)于票據(jù)的專門(mén)立法。二、票據(jù)的性質(zhì)票據(jù)是設(shè)權(quán)證券 票據(jù)是一種無(wú)因證券 票據(jù)是文義證券 票據(jù)是金錢(qián)債權(quán)證券 票據(jù)是流通證券 票據(jù)是要式證券 票據(jù)是完全有價(jià)證券 三、票據(jù)的種類票據(jù)法上的分類匯票、本票和本票票據(jù)法理論上的分類（ 1）記名式、無(wú)記名式和指示式（ 2）支付證券與信用證券（ 3）自付證券與委付證券四、票據(jù)的作用支付作用 流通作用信用作用融資作用 第二節(jié) 票據(jù)法 一、票據(jù)法的概念 票據(jù)法是規(guī)定票據(jù)的種類、簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓及票據(jù)當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容的法律規(guī)范的總稱。如：股票、債券、本票、提貨單、車船票、借據(jù)等。特征：犯罪主體以債務(wù)人為主，包括其他參與人；犯罪的主觀方面以故意為主，包括過(guò)失；犯罪行為以積極行為為主，包括消極行為；破產(chǎn)犯罪的刑罰以自由刑為主，包括財(cái)產(chǎn)刑。五、破產(chǎn)抵銷權(quán)制度概念：指破產(chǎn)債權(quán)人于債務(wù)人受破產(chǎn)宣告時(shí)對(duì)該債務(wù)人負(fù)有債務(wù)的，可不依破產(chǎn)分配程序以自己享有的破產(chǎn)債權(quán)與該債務(wù)在對(duì)等額內(nèi)相抵銷的權(quán)利。一般取回權(quán)、特別取回權(quán)、代償取回權(quán)三、破產(chǎn)債權(quán)制度概念：指破產(chǎn)宣告前成立的，依法申報(bào)并獲得確認(rèn)的，只有通過(guò)破產(chǎn)清算程序方能獲得分配的債權(quán)。破產(chǎn)分配的方式 216。破產(chǎn)分配的方式 216。登記造冊(cè) 企業(yè)的文件、