某科技股份公司稽核技巧(文件)
【正文】 證據(jù)耐心、客觀證據(jù)4. 轉(zhuǎn)移稽核目標型轉(zhuǎn)移稽核目標型 耐心、不忘稽核主題耐心、不忘稽核主題5. 自動提供資料型自動提供資料型 經(jīng)驗、不忘稽核主題經(jīng)驗、不忘稽核主題6. 內(nèi)部爭論型內(nèi)部爭論型 耐心、不要介入爭論、注耐心、不要介入爭論、注意時間意時間7. 持續(xù)挑戰(zhàn)型持續(xù)挑戰(zhàn)型 耐心、有禮、客觀證據(jù)耐心、有禮、客觀證據(jù)8. 自動提供協(xié)助型自動提供協(xié)助型 感謝感謝40被稽核者應付稽核之方式被稽核者應付稽核之方式? 成立救火隊協(xié)助解決問題成立救火隊協(xié)助解決問題? 儘量避開或遠離現(xiàn)場儘量避開或遠離現(xiàn)場? 不可以說沒有，儘可能說不清楚或不可以說沒有，儘可能說不清楚或不知道不知道? 故作緊張，博取同情或轉(zhuǎn)問他人故作緊張，博取同情或轉(zhuǎn)問他人41稽核之定律與法則稽核之定律與法則42稽核的 [鑽石定律 ]望問聞切[詢問 ]1 2[觀察 ]3[查核 ][評估 ]4發(fā)啟開放式問題 客觀了解作業(yè)的原則觀察實際作業(yè) 確認其與規(guī)劃符合查核程序書與紀錄 了解參考依據(jù)與執(zhí)行狀況檢討與評估相關事實 了解整體作業(yè)的有效性紀錄紀錄43稽核的 [123法則 ]123符合有效空間時間 存 在1 合 理2 維 持3存在 (有沒有 ?)合理 (對不對 ?)維持 (穩(wěn)不穩(wěn) ?)44如何評估系統(tǒng)的有效性 ?＜ “結果符合結果符合 ”原則＞[過程 ]只是 [系統(tǒng)符合 ]的部分內(nèi)涵[結果 ]才是 [系統(tǒng)有效 ]的重要指標過程 結果? 稽核 [過程 ]時，目的是查證該過程是否具備達成產(chǎn)品有關要求的 [能力 ]? 稽核重點是要進一步查證該過程確實提供了符合要求的 [結果 ]45如何評估系統(tǒng)的有效性 ?＜ “持續(xù)改進持續(xù)改進 ”原則＞[符合要求 ]只是 [基礎 ]而已[提高顧客滿意度 ]才是真正的 [目標 ][過程模式 ] + [持續(xù)改進循環(huán) ]? 要以 [有效 ]為焦點，不要只以 [符合 ]為焦點? 要根據(jù) [事實 ]作判斷，不要只根據(jù) [表象 ]判斷? 要以 [持續(xù)改進 ]為重點，不要僅以 [維持符合 ]為重點46。及溝通的能力提升。與品質(zhì)管理系統(tǒng)相關者。時，會有意想不到的功效。問題。對於被稽核者的敘述，用問句再重覆一次。雙方都能保持冷靜。一個事實或一個現(xiàn)象。核者覺得難堪時，可以提出此類問題。能提供新的方法。對公司年輕之現(xiàn)場氣氛，使工作易於推展。偏重於被稽核者「個人」的觀點。確認被稽核者對該作法尚覺模糊不清之處?？蓜?chuàng)造雙方高層興趣，而提出這樣的問題。優(yōu)點：主題明確。非稽核人員的責任。定論時。工作作不下去。提出問題用以澄清，並答案已頗為肯定。用。稽核人員最大的挑戰(zhàn)就是「人」。訪談之最佳環(huán)境。個問題。3. 此外，現(xiàn)場狀況、產(chǎn)品此外，現(xiàn)場狀況、產(chǎn)品 /製程製程 /作業(yè)活動的個別作業(yè)活動的個別性、複雜性、特殊性，以及從前的稽核紀錄性、複雜性、特殊性，以及從前的稽核紀錄…… 等，均會影響抽取之樣本數(shù)。樣本?；斯ぷ髦匾蛩?。標準之內(nèi)容僅為一原則性說明。範圍。 最好不要提建議，最好不要提建議，但可針對自己採購但可針對自己採購之需要，提出某種之需要，提出某種改善之要求。 稽核人員具有權威性，但稽核人員之稽核人員具有權威性，但稽核人員之操守，以及道德規(guī)範等，則必須加以操守，以及道德規(guī)範等，則必須加以明訂及監(jiān)督。 由於稽核者係外來者，且稽核之時間由於稽核者係外來者，且稽核之時間有限，加上被稽核者為其本身之利益有限，加上被稽核者為其本身之利益，常常力圖遮蓋缺失，導致真正之問，常常力圖遮蓋缺失，導致真正之問題點不容易發(fā)掘出來。3. 第三步第三步 (Effectiveness)：用內(nèi)部稽核及管理審查，：用內(nèi)部稽核及管理審查，不斷地檢討品質(zhì)不斷地檢討品質(zhì) /環(huán)境管理系統(tǒng)之適切性與有效環(huán)境管理系統(tǒng)之適切性與有效性。4稽稽 核核1. 系統(tǒng)性系統(tǒng)性有計劃及充分準備有計劃及充分準備2. 獨立性獨立性對被稽核之對象不負直接責任對被稽核之對象不負直接責任3. 抽樣性抽樣性以抽樣之方式選擇具代表性之重要特性來以抽樣之方式選擇具代表性之重要特性來稽核稽核4. 客觀證據(jù)客觀證據(jù)一切依據(jù)事實有充分客觀證據(jù)才可以運用一切依據(jù)事實有充分客觀證據(jù)才可以運用作為稽核結果作為稽核結果5稽核前之準備稽核前之準備1. 第一步第一步 ( Intention )：應以書面方式（包括品質(zhì)：應以書面方式（包括品質(zhì) /環(huán)環(huán)境手冊、作業(yè)程序、工作說明書境手冊、作業(yè)程序、工作說明書 ………… 等文件），針等文件），針對標準項目之要求，訂出適切之作法將整個品質(zhì)對標準項目之要求，訂出適切之作法將整個品質(zhì) /環(huán)境管理系統(tǒng)之意圖加以展現(xiàn)。3) 該品質(zhì)該品質(zhì) /環(huán)境系統(tǒng)或其品質(zhì)環(huán)境系統(tǒng)或其品質(zhì) /環(huán)境活動之有效環(huán)境活動之有效性?！?稽核之原理稽核之原理 (一一 )對於被稽核者而言，品質(zhì)對於被稽核者而言，品質(zhì) /環(huán)境稽核之定義如下環(huán)境稽核之定義如下
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