與上市公司獨立董事相關(guān)的主要法律條款分析(文件)
【正文】 下午 12時 21分 12:21: 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 :21:3412:21:34March 7, 2023 1意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 , March 7, 2023 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 2023年 3月 7日星期二 下午 12時 21分 34秒 12:21: 1比不了得就不比，得不到的就不要。 12:21:3412:21:3412:213/7/2023 12:21:34 PM 1以我獨沈久，愧君相見頻。保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對招股說明書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查，并在核查意見上簽名、蓋章?！? ? 《 關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的通知 》 （環(huán)發(fā) [2023]101號）：“重污染行業(yè)暫定為：冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制藥、發(fā)酵、紡織、制革和采礦業(yè)。 ? 勞動合同？社會保險？住房公積金？ 2023/3/7 廣東君言律師事務(wù)所 曹平生 律師 21 十 五 重大違法行為問題－“ 公開發(fā)行”的界定 ? 證券法第 10條 ： 公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。 2023/3/7 廣東君言律師事務(wù)所 曹平生 律師 19 十四 董事、監(jiān)事和高級管理人員問題 ? 第二十三條 發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員了解股票發(fā)行上市相關(guān)法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員的法定義務(wù)和責(zé)任。 ? 上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理 ,辦理信息披露事務(wù)等事宜。 ? 委托持股？信托持股？股權(quán)激勵？超過 200人？歷史沿革？國有資產(chǎn)管理？集體資產(chǎn)量化到個人？ 2023/3/7 廣東君言律師事務(wù)所 曹平生 律師 16 十二 “五獨立”問題－ 同業(yè)競爭及關(guān)聯(lián)交易 ? 第十七條 發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機構(gòu)獨立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。 ? 第十五條 發(fā)行人不存在重大償債風(fēng)險，不存在影響持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟以及仲裁等重大或有事項。 2023/3/7 廣東君言律師事務(wù)所 曹平生 律師 12 八 持續(xù)盈利能力問題 ? 第十三條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，不存在下列情形： （一）發(fā)行人的經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響； （二）發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響； （三）發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險； （四）發(fā)行人最近一年的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者有重大不確定性的客戶存在重大依賴； （五）發(fā)行人最近一年的凈利潤主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益； （六）其他可能對發(fā)行人持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響的情形。 按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的整體性調(diào)整，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)直屬國有企業(yè)與地方國有企業(yè)之間無償劃轉(zhuǎn)國有股權(quán)或者重組等導(dǎo)致發(fā)行人控股股東發(fā)生變更的，比照前款規(guī)定執(zhí)行，但是應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)并提交相關(guān)批復(fù)文件。 發(fā)行人最近 3年內(nèi)持有、實際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人存在重大不確定性的，比照前款規(guī)定執(zhí)行。 2023/3/7 廣東君言律師事務(wù)所 曹平生 律師 8 六 實際控制人問題－ 多人共同控制情形 ? 發(fā)行人及其保薦人和律師主張多人共同擁有公司控制權(quán)的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件： （一）每人都必須直接持有公司股份和 /或者間接支配公司股份的表決權(quán)； （二）發(fā)行人公司治理結(jié)構(gòu)健全、運行良好，多人共同擁有公司控制權(quán)的情況不影響發(fā)行人的規(guī)范運作； （三）多人共同擁有公司控制權(quán)的情況，一般應(yīng)當(dāng)通過公司章程、協(xié)議或者其他安排予以明確，有關(guān)章程、協(xié)議及安排必須合法有效、權(quán)利義務(wù)清晰、責(zé)任明確，該情況在最近 3年內(nèi)且在首發(fā)
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