【正文】 所有權(quán)是分離的。 84 能力與資本合作伴隨著問(wèn)題 ? 給資本家糾正錯(cuò)誤的機(jī)會(huì)，使管理者免受不公正待遇 ? 作為外部成員的資本所有者在資本使用方面取得部分發(fā)言權(quán)以規(guī)避資本遭受濫用的危害 ? 對(duì)管理者的嚴(yán)重的激勵(lì)問(wèn)題，給予其部分剩余的分享待遇 ? 大量資本所引發(fā)的監(jiān)督成本集中而監(jiān)督利益分散的監(jiān)督激勵(lì)問(wèn)題 ? 答案：一個(gè)有效的股票市場(chǎng)！ 85 資本主義企業(yè)：后現(xiàn)代式企業(yè)和企業(yè)制度 ? 在管理者分享部分剩余的各種安排中，使其占有企業(yè)股份的一個(gè)相應(yīng)的部分。特別是一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)，其創(chuàng)業(yè)所依靠的主要不是資本，而是創(chuàng)業(yè)者個(gè)人的才能和知識(shí)，資本的獲得和財(cái)富的積累都是由知識(shí)勞動(dòng)推動(dòng)的。 ? 不能以利潤(rùn)來(lái)界定和解釋企業(yè)。企業(yè)的目的只有一個(gè)適當(dāng)?shù)亩x：創(chuàng)造顧客。 ? 企業(yè)內(nèi)部的有限獲取能力：任何經(jīng)濟(jì)資源的獲取都必須付出一定的代價(jià)。 ? 在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，企業(yè)之所以選擇生產(chǎn)某種特定的產(chǎn)品，并不是為了企業(yè)自身的直接使用或其成員的直接消費(fèi)，而是希望通過(guò)產(chǎn)品的銷售獲得貨幣收入，補(bǔ)償生產(chǎn)過(guò)程中的消耗，并有所剩余，以便在下階段的活動(dòng)中取得更新或更多的生產(chǎn)條件，使經(jīng)營(yíng)循環(huán)得以繼續(xù)或在更大的規(guī)模上進(jìn)行。 94 集合性 ? 企業(yè)是人的集合體。作為理性經(jīng)濟(jì)人，效用最大化的追求使得企業(yè)對(duì)外部環(huán)境的任何具體變化都會(huì)自動(dòng)做出合理反應(yīng)。 95 現(xiàn) 根據(jù)上述特征，欲求企業(yè)的經(jīng)營(yíng)有效，企業(yè)制度必須解決三個(gè)基本問(wèn)題： 1. 充分利用能夠籌集到的各種資源，使有限的投入獲得盡可能多的有效產(chǎn)出 2. 選擇正確的經(jīng)營(yíng)方向、內(nèi)容和規(guī)模，使產(chǎn)品符合社會(huì)需要，以保證產(chǎn)品價(jià)值的實(shí)現(xiàn) 3. 引導(dǎo)參與者的行為選擇，誘發(fā)他們提供企業(yè)所需的貢獻(xiàn)，形成實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)所需的合力 96 企業(yè)制度的基本功能 ? 導(dǎo)向功能：企業(yè)制度指導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)方向的選擇，引導(dǎo)稀缺資源的配臵和使用 ? 激勵(lì)功能：企業(yè)制度誘導(dǎo)各類參與者提供符合企業(yè)要求的貢獻(xiàn) ? 協(xié)調(diào)功能：通過(guò)制度安排，使各類參與者在企業(yè)經(jīng)營(yíng)的不同時(shí)空朝共同的方向努力，使他們提供的不同貢獻(xiàn)形成有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的合力 97 企業(yè)制度的功能實(shí)現(xiàn) ? 經(jīng)營(yíng)權(quán)力的分配：決定不同參與者在企業(yè)活動(dòng)組織中的相對(duì)地位，也影響著企業(yè)經(jīng)營(yíng)的方向、內(nèi)容和規(guī)模的選擇，協(xié)調(diào)不同參與者的貢獻(xiàn)。 100 企業(yè)制度的地位 ? 影響微觀經(jīng)濟(jì)效率、從而影響宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的深層次原因 ? 其完善、調(diào)整是提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的重要途徑 ? 對(duì)于中國(guó)當(dāng)前體制改革的特殊意義 ——債轉(zhuǎn)股？ ? 合適的經(jīng)營(yíng)者選擇問(wèn)題 ? 國(guó)有資產(chǎn)保值增值問(wèn)題 ? 政企分開(kāi)問(wèn)題 101 二 .企業(yè)制度的主要類別及其核心觀點(diǎn) 1. 分類的基本因子 2. 企業(yè)制度的幾種主要模式 3. 綜合比較 102 1）參與者因子： Ⅰ. 連接點(diǎn)理論：企業(yè)和大多數(shù)其他社會(huì)組織一樣，是一種法律虛構(gòu)的組織，其職能是為個(gè)人之間的一組契約關(guān)系充當(dāng)連接點(diǎn)。 106 “元要素”及其供應(yīng)者 ? 勞動(dòng)與勞動(dòng)者 ? 資本與資本供應(yīng)者 ? 知識(shí)與經(jīng)營(yíng)者 107 兩點(diǎn)補(bǔ)充 ? 參與者角色的重疊 ? 參與者類群的非凝滯性 108 知識(shí) 資本 勞動(dòng) 產(chǎn)品市場(chǎng) 資本市場(chǎng) 勞動(dòng)市場(chǎng) 物質(zhì)要素市場(chǎng) 產(chǎn)品市場(chǎng)社會(huì)文化環(huán)境 政治法律環(huán)境 技術(shù)環(huán)境 經(jīng)濟(jì)環(huán)境 109 2）關(guān)系因子 ? 權(quán)力關(guān)系 ? 利益關(guān)系 ? 權(quán)力關(guān)系與利益關(guān)系的邏輯一致性 110 ? 資本邏輯的企業(yè)制度 ? 勞動(dòng)邏輯的企業(yè)制度 ? 知識(shí)邏輯的企業(yè)制度 ? 綜合邏輯的企業(yè)制度 111 資本邏輯 的企業(yè)制度 勞動(dòng)邏輯 的企業(yè)制度 知識(shí)邏輯 的企業(yè)制度 綜合邏輯 的企業(yè)制度 基本邏輯 權(quán)力派生于資本，利益歸屬于資本所有者 權(quán)力派生于勞動(dòng)，利益歸屬于勞動(dòng)者 權(quán)力派生于知識(shí)，利益由經(jīng)營(yíng)者支配 權(quán)力共使，利益分享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) 權(quán)力關(guān)系 資本 主體，支配者，雇傭者 被使用的要素 被使用的要素（理論上的主體，實(shí)踐中的被支配者） 決策權(quán)力系統(tǒng)的共同主體，執(zhí)行權(quán)力系統(tǒng)的受支配者 勞動(dòng) 受支配者，被雇傭者 決策權(quán)力系統(tǒng)的主體，執(zhí)行權(quán)力系統(tǒng)的受支配者 知識(shí) 決策權(quán)力系統(tǒng)的受支配者，執(zhí)行權(quán)力系統(tǒng)的支配者 權(quán)力的實(shí)際主宰 決策系統(tǒng)的共同主體，執(zhí)行權(quán)力系統(tǒng)的支配者 利益關(guān)系 資本 占有最終成果，變動(dòng) 成本的一部分，確定 成本的一部分，或雖以成果分享的形式實(shí)現(xiàn)，但相對(duì)固定 各類參與者均通過(guò)分享成果實(shí)現(xiàn)利益 勞動(dòng) 成本的一部分，確定 共同占有最終成果，變動(dòng) 知識(shí) 主要收入具有成本性質(zhì)，部分源于成果分享 支配最終成果 現(xiàn)實(shí)的對(duì)應(yīng) 股份企業(yè)制度 國(guó)有企業(yè)制度 自治企業(yè)制度 經(jīng)理企業(yè)制度 未來(lái)的選擇？ 112 課外閱讀文獻(xiàn) ? Alchian, Demsetz, 1972, Production, Information Costs, and Economic Organization ? Coase, 1937, The Nature of the Firm ? Demsetz, 1983, The Structure of Ownership and the Theory of the Firm ? Densetz, 1985, The Structure of Corporate Ownership: Causes and Consequences ? Grossman, Sanford J. and Hart, 1986, The Costs and Benefits of Ownership: A Theory of Vertical and Lateral Integration ? Jensen, Meckling, 1976, Theory of the Firm Managerial Behavior, Agency Costs and Ownership Structure ? Knight, 1921, Risk, Uncertainty and Profit ? Milgrom, Roberts, 1990, Bargaining Costs, Influence costs, and Organization of Economic Activity ? Williamson, 1988, The Logic of Economic Organizations ? Williamson, 1985, The Economic Institutions of Capitalism: Firms, Markets, and Relational Contracting. ? Williamson, Wachter and Harris, 1975, Understanding the Employment Relation 113 。后者在契約關(guān)系中分別或同時(shí)充當(dāng)了“發(fā)起人”的角色，其原因是他們提供了企業(yè)經(jīng)營(yíng)的“元要素”。 98 許多不同定義： ? 企業(yè)財(cái)產(chǎn)關(guān)系的組織形式 ? 企業(yè)組織結(jié)構(gòu) 99 這里的定義 ? 規(guī)定或調(diào)節(jié)企業(yè)內(nèi)部不同參與者之間權(quán)力關(guān)系和利益關(guān)系的基本原則或標(biāo)準(zhǔn)的總和。外部環(huán)境的任何變化，都不是直接的、自動(dòng)的引起企業(yè)的行為調(diào)整，而是只能通過(guò)影響企業(yè)內(nèi)部不同成員的行為選擇，或者通過(guò)改變不同成員在相互作用中的關(guān)系來(lái)發(fā)揮作用。企業(yè)效率是企業(yè)行為選擇的結(jié)果。而只有當(dāng)消費(fèi)者意識(shí)到某種產(chǎn)品具有符合要求的功能，可以滿足其在精神或物質(zhì)上的需要時(shí)，購(gòu)買(mǎi)行為才會(huì)發(fā)生。而企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的任一時(shí)點(diǎn)能夠動(dòng)員的資金能力總是有限的，它不可能隨心所欲的從外部獲得內(nèi)部活動(dòng)所需的任何生產(chǎn)條件。德魯克 90 企業(yè)經(jīng)營(yíng)的八大目標(biāo) ? 營(yíng)銷 ? 創(chuàng)新 ? 人力資源 ? 財(cái)務(wù) 實(shí)物資源 生產(chǎn)力 社會(huì)責(zé)任 利潤(rùn) —— 彼得 企業(yè)的目的必須存在于企業(yè)本身之外。 蓋茨 1979年創(chuàng)業(yè)時(shí)只有 1000美元， 1995年已經(jīng)是擁有 139億美元財(cái)富，持有 ，在這里，更是勞動(dòng)雇傭資本，而不是資本雇傭勞動(dòng)。表面來(lái)看，這與資本家出任管理者的情況沒(méi)有什么差別，實(shí)際上，這里存在著一個(gè)反向的過(guò)程。這里發(fā)生了委托權(quán)的分配和剩余權(quán)的分割問(wèn)題。 81 古典式企業(yè) 和 企業(yè)制度 現(xiàn)代企業(yè) 和 股份公司制度 后現(xiàn)代式企業(yè)和 企業(yè)制度 82 資本主義企業(yè)：古典式企業(yè)和企業(yè)制度 ? 財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和企業(yè)所有權(quán)是高度統(tǒng)一的，資本家也是管理者，雇傭關(guān)系和委托 — 代理關(guān)系是簡(jiǎn)單的和清楚的，資本家是委托人，工人是代理人，資本家取得全部剩余，工人只拿固定收入。 75 如何維護(hù)核心能力 ? “破窗理論” ? 紐約的地鐵 ? 堅(jiān)決懲罰觸犯企業(yè)核心價(jià)值觀念的行為 76 問(wèn)題 ? 在新經(jīng)濟(jì)背景下，企業(yè)的邊界是如何確定的？ ? 新的組織形式（虛擬企業(yè)，策略聯(lián)盟，特許經(jīng)營(yíng)）對(duì)于企業(yè)規(guī)模的界定的修正意義？ ? 美英的中小企業(yè)與日德的中小企業(yè)在理論上的解釋？ ? 國(guó)有企業(yè)改革中對(duì)于剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)的分配以及相應(yīng)的激勵(lì)政策的制定？ ? 員工投入的專用性資產(chǎn)對(duì)于其談判地位的削弱效應(yīng)？ ? 企業(yè)家的自我甄別、自我選擇的機(jī)制？ ? 企業(yè)家區(qū)別于普通勞動(dòng)者和資本所有者的特質(zhì)？ ? 所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離果真是國(guó)有企業(yè)改革的最優(yōu)選擇么？ ? 合伙制企業(yè)的有效治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是怎樣的？ ? 你對(duì)于企業(yè)理論的發(fā)展和現(xiàn)狀有什么樣的理解和觀點(diǎn)？有什么樣的預(yù)測(cè)？ 77 第二部分 企業(yè)制度 一 . 企業(yè)及企業(yè)制度 二 . 企業(yè)制度的主要類別及其核心觀點(diǎn) 78 一 .企業(yè)及企業(yè)制度 1. 什么是企業(yè) 2. 回顧企業(yè)制度的變遷 3. 企業(yè)的目的和功能 4. 企業(yè)的特征 5. 企業(yè)制度的基本功能 6. 企業(yè)制度的定義及其地位 79 現(xiàn)實(shí)的角度： ? 企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞 ? 企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位 ? 企業(yè)是現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)的主要組織形式 ? 從事產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售并以此來(lái)表現(xiàn)其社會(huì)存在的組織 企業(yè)究竟是什么？？？ 80 在企業(yè)理論中的解釋 ? 在標(biāo)準(zhǔn)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，企業(yè)是經(jīng)濟(jì)中的基本生產(chǎn)單位，家庭是消費(fèi)單位。 4. 買(mǎi)不來(lái) —— 不可交易性。專長(zhǎng)的獨(dú)特性在很大程度上由其賴以存在的基礎(chǔ)所決定。 74 作為企業(yè)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)的核心能力 必須具有的特征 1. 拆不開(kāi) —— 充分的用戶價(jià)值。包括： ? 企業(yè)獲取各種資源或技術(shù)并將其集成、轉(zhuǎn)化為企業(yè)技能或產(chǎn)品的能力 ? 企業(yè)組織、調(diào)動(dòng)各生產(chǎn)要素進(jìn)行生產(chǎn)，使企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)處于協(xié)調(diào)統(tǒng)一高效運(yùn)轉(zhuǎn)的能力 ? 以知識(shí)、技術(shù)為基礎(chǔ)的綜合能力，是企業(yè)在其發(fā)展過(guò)程中建立與發(fā)展起來(lái)的一種資產(chǎn)與知識(shí)的互補(bǔ)體系，是支持企業(yè)賴以生存和穩(wěn)定發(fā)展的根基，它通過(guò)企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)體現(xiàn)出來(lái)。 70 ? 契約理論把企業(yè)看作是一組合約的聯(lián)結(jié) ( nexus of contracts ) ? 企業(yè)家理論和管