【正文】 23 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn) 內(nèi)部質(zhì)量審核的準(zhǔn)備： ? 確定審核目的和范圍 ?確定相關(guān)要求 ? 選擇和培訓(xùn)審核員 ? 研究質(zhì)量體系相關(guān)的文件 ? 準(zhǔn)備審核計(jì)劃 ? 開(kāi)審核小組會(huì)議并分配任務(wù) ? 準(zhǔn)備審核工作文件（檢查表） 38 ISO/TS 16949:2023 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn) 內(nèi)部質(zhì)量審核的準(zhǔn)備 審核目的和范圍 目的 系統(tǒng)安排？持續(xù)改進(jìn)？質(zhì)量問(wèn)題？ … 范圍 ?整個(gè)系統(tǒng)或部分審核 ? 地理位置或區(qū)域 ? 某一過(guò)程 /程序 /部門(mén)？ 39 ISO/TS 16949:2023 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn) 內(nèi)部質(zhì)量審核的準(zhǔn)備 – 確定相關(guān)要求 ? 多少人天？每個(gè)部門(mén)要花費(fèi)的時(shí)間？幾個(gè)審核員？ （參見(jiàn) IATF認(rèn)可的指南） ? 顧客的特殊要求： QS9000？ ? EAQF？ AVSQ？ 40 ISO/TS 16949:2023 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn) 內(nèi)部質(zhì)量審核的準(zhǔn)備 –選擇和培訓(xùn)審核員 41 ISO/TS 16949:2023 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn) 內(nèi)部質(zhì)量審核的準(zhǔn)備 研究有關(guān)系統(tǒng)文件 ? 理解有關(guān)手冊(cè)和操作程序 ? 對(duì)不符合現(xiàn)象加以注明 ? 對(duì)不清楚現(xiàn)象加以注明 42 ISO/TS 16949:2023 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn) ? 審核范圍和目的 ? 受審核方負(fù)責(zé)人 ? 參考文件 – 法定要求 ? 審核語(yǔ)言 ? 日期，時(shí)間和審核地點(diǎn) ? 審核日程： 。 間 。 內(nèi)部質(zhì)量審核的準(zhǔn)備 審核計(jì)劃 43 ISO/TS 16949:2023 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn) 內(nèi)部質(zhì)量審核的準(zhǔn)備 審核計(jì)劃 內(nèi)部審核計(jì)劃 審核日期： 年 月 日 — 年 月 日 審核目的： 。 內(nèi)部質(zhì)量審核的準(zhǔn)備 審核計(jì)劃練習(xí) 47 ISO/TS 16949:2023 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn) From 內(nèi)審組長(zhǎng) To 經(jīng)理 日期： ? 本次內(nèi)審計(jì)劃在 2023年 12月 20日和 21日進(jìn)行。 審核員： 我應(yīng)拖下鞋子嗎？ 被審核方：哦，我們都這樣。 審核報(bào)告：沒(méi)有受控文件清單。 ? 確定所抽樣審查的樣品是有代表性的。我 們的檢驗(yàn)從來(lái)沒(méi)有什么發(fā)生問(wèn)題。我們可以到另外的辦公室去嗎？ 72 ISO/TS 16949:2023 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn) 實(shí)施審核－ 收集證據(jù) 審核技術(shù)－審核員必需 有信心 ? 展示你的信心 ? 非常了解標(biāo)準(zhǔn)和程序 審核 員： 為什么校準(zhǔn)標(biāo)簽沒(méi)貼在千分尺上，而是被貼在盒子上？ 被審核方：所有的千分尺都有不同的尺寸。但是如果購(gòu)買(mǎi)一個(gè)相同牌子，型號(hào)和尺寸的千分 尺，該怎樣呢？ 被審核方：那可能造成一個(gè)問(wèn)題。 ABC貿(mào)易公司是由總經(jīng)理的弟弟開(kāi)辦 的。 調(diào)查報(bào)告：采購(gòu)定單被送給 ABC貿(mào)易公司，它不在合格分供 方名單中。 被審核方：我認(rèn)為不需要去校準(zhǔn)。 審核員： 那是你的事了。 審核員： 為什么這個(gè)檢驗(yàn)記錄沒(méi)有簽字？ 被審核方：這是一個(gè)意外。倉(cāng)庫(kù)保管員說(shuō)：“這批紅棗已改作藥用，沒(méi)有關(guān)系”。據(jù)了解 15時(shí)為中班換班時(shí)間，兩個(gè)班都不記。 ? 關(guān)閉不符合項(xiàng)。 ? 在糾正措施完成日之后不久，再次審核問(wèn)題項(xiàng)。 ? 關(guān)閉了的 CAR應(yīng)與審核報(bào)告一起存檔 ， 并將 CAR的一份復(fù)印件交給受審核方 。 除非立刻引起重視 ， 否則就有理由告知主管部門(mén)或其它進(jìn)行外部審核的機(jī)構(gòu)以進(jìn)行嚴(yán)肅考慮 。 在第二次追蹤審核證明糾正措施不充分時(shí) ， 問(wèn)題就應(yīng)當(dāng)提交給更高一級(jí)權(quán)力機(jī)關(guān) ， 以考慮對(duì)相關(guān)部門(mén)經(jīng)理做處理 。 ? 審核員應(yīng)慎重判斷以決定在不同情況下采用哪種方法。后續(xù)追蹤可能采取多種方式，包括： ? 根據(jù)記錄驗(yàn)證。 時(shí)間： 20分鐘 94 ISO/TS 16949:2023 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn) 內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告 內(nèi)容 ? 審核范圍及目標(biāo) ? 審核員姓名和被審核方代表 ? 時(shí)間，地點(diǎn)、審核機(jī)構(gòu)名稱(chēng) (必要時(shí) ) ? 使用參考文件 ? 審核摘要 ? 不合格項(xiàng)報(bào)告 95 ISO/TS 16949:2023 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn) 內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告 要點(diǎn)說(shuō)明 ? 簡(jiǎn)明－ 使用簡(jiǎn)單語(yǔ)言 ? 精確－ 所報(bào)告的事實(shí)應(yīng)該準(zhǔn)確 ? 使用標(biāo)準(zhǔn)格式 ? 不合格項(xiàng)應(yīng)根據(jù) ISO/TS16949 條款或其他文件的 要求加以注明 96 ISO/TS 16949:2023 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn) 內(nèi) 部 審 核 報(bào) 告 TI/PD 822 T 05 編 號(hào) ： 審 核 目 的 ： 審 核 范 圍 ： 審 核 依 據(jù) ： 審 核 日 期 ： 受 審 核 部 門(mén) ： 部 門(mén) 負(fù) 責(zé) 人 ： 審 核 組 組 長(zhǎng) ： 審 核 員 ： 內(nèi) 審 計(jì) 劃 實(shí) 施 情 況 ： 存 在 的 主 要 問(wèn) 題 ： 結(jié) 論 性 意 見(jiàn) ： 審 核 組 長(zhǎng) ： 批 準(zhǔn) 人 ： 日 期 ： 日 期 ： 內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告 – 格式 97 ISO/TS 16949:2023 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn) 內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告 – 練習(xí) 編制一份審核報(bào)告 時(shí)間： 25分鐘 98 ISO/TS 16949:2023 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn) 糾正措施 ? 被審核方的職責(zé) ? 應(yīng)在同意日期前完成（ 通常不超過(guò)一個(gè)月） 99 ISO/TS 16949:2023 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn) 糾正措施 驗(yàn)證 ? 不合格的根源應(yīng)被糾正 ? 糾正措施是有效的 ? 通常由同一審核小組實(shí)施 100 ISO/TS 16949:2023 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn) ?? 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)： ? 確認(rèn)采取了糾正措施。 91 ISO/TS 16949:2023 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn) 內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告 不合格項(xiàng)報(bào)告案例分析 某公司的管理評(píng)審報(bào)告是在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告的基礎(chǔ)上編制的，評(píng)審報(bào)告著重分析了質(zhì)量管理體系與 ISO9001:2023 標(biāo)準(zhǔn)要求的符合程度，做出的正式評(píng)價(jià)是基本符合。 審核員： 這只是 3 天前的事，你怎么會(huì)忘記呢？你怎么做的工作？ 77 ISO/TS 16949:2023 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn) 實(shí)施審核－ 收集證據(jù) 審核技術(shù)－審核員不應(yīng)該 把調(diào)查結(jié)果給其他人 ? 被審核方擁有調(diào)查結(jié)果 ?