【正文】 動(dòng)密集型產(chǎn)品；v 不存在運(yùn)輸成本或其他貿(mào)易障礙。一、要素稟賦差異與相對(duì)供給差異要素稟賦差異 v 結(jié)論：資本豐富的國家在資本密集型產(chǎn)品上相對(duì)供給能力較強(qiáng)，勞動(dòng)豐富的國家則在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上相對(duì)供給能力較強(qiáng)。HOS定理v 假設(shè)條件：同 HO定理v 內(nèi)容： 國際貿(mào)易會(huì)使各國同質(zhì)要素獲得相同的相對(duì)收入與絕對(duì)收入，即國際貿(mào)易的結(jié)果會(huì)使貿(mào)易間的要素價(jià)格趨向均等。?例如 :以下三個(gè)對(duì)預(yù)期要素價(jià)格均等化至關(guān)重要的前提假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中是不成立的 :?兩個(gè)國家同時(shí)生產(chǎn)兩種相同的產(chǎn)品?兩個(gè)國家的 ? 全球數(shù)據(jù)v波文、利莫、斯維考斯克斯的一項(xiàng)研究利用大量國家的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了赫克歇爾 俄林模型。v 人力資本是和人身自由相聯(lián)系的，具有隱蔽性。所以，美國的進(jìn)口替代產(chǎn)品表現(xiàn)為資本密集型的產(chǎn)品。五）消費(fèi)偏向說五）消費(fèi)偏向說v 恩格爾定律：隨著收入水平的提高，食物支出在全部支出中所占的比例是下降的，即恩格爾系數(shù)是遞減的。（六）要素密集度逆轉(zhuǎn)說（六）要素密集度逆轉(zhuǎn)說v 一種商品在 A國是資本密集型商品，到了 B國變成勞動(dòng)密集型商品，這種現(xiàn)象叫做要素密集度逆轉(zhuǎn)。 (1)產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)期。在這時(shí)期，創(chuàng)新企業(yè)幾乎沒有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，鑒于國外還沒有該產(chǎn)品的生產(chǎn)，當(dāng)?shù)貙?duì)該新產(chǎn)品需求完全依靠創(chuàng)新國家的創(chuàng)新企業(yè)的出口來滿足。這樣一來，創(chuàng)新國家企業(yè)的生產(chǎn)不僅面臨著國內(nèi)原材料供應(yīng)相對(duì)或絕對(duì)緊張的局面，而且還面臨著產(chǎn)品出口運(yùn)輸能力和費(fèi)用的制約、進(jìn)口國家的種種限制及進(jìn)口國家企業(yè)仿制品的競(jìng)爭(zhēng)。此時(shí)往往由于發(fā)達(dá)國家勞動(dòng)力價(jià)格較高，生產(chǎn)的最佳地點(diǎn)從發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)向發(fā)展中國家，創(chuàng)新國家的技術(shù)優(yōu)勢(shì)已不復(fù)存在，國內(nèi)對(duì)此類產(chǎn)品的需求轉(zhuǎn)向從國外進(jìn)口 （ 1）產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)期 （技術(shù)密集型產(chǎn)品，創(chuàng)新國出口，模仿國進(jìn)口） （ 2）產(chǎn)品成熟時(shí)期 （資本密集型產(chǎn)品，模仿國出口，創(chuàng)新國和發(fā)展中國家進(jìn)口） （ 3）產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化時(shí)期（勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，發(fā)展中國家出口，創(chuàng)新國和模仿國進(jìn)口）產(chǎn)品生命周期理論的圖示凈出口凈進(jìn)口創(chuàng)新國模仿國欠發(fā)達(dá)國t0 t1 t20 時(shí)間創(chuàng)新 期 成熟期 標(biāo)準(zhǔn)化期產(chǎn)品周期理論對(duì)里昂惕夫之謎的解釋v 比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)化：生產(chǎn)某種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)是在不同國家之間不斷地轉(zhuǎn)移。菱形的鑽石體系菱形的鑽石體系v 第一組基本因素第一組基本因素?? 生產(chǎn)要素生產(chǎn)要素?? 需求條件需求條件?? 相關(guān)與支援產(chǎn)業(yè)相關(guān)與支援產(chǎn)業(yè)?? 企業(yè)的策略、結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手企業(yè)的策略、結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手v 第二組基本因素第二組基本因素?? 機(jī)會(huì)機(jī)會(huì)?? 政府政府國家與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力國家與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)係～的關(guān)係～國家如何刺激產(chǎn)業(yè)國家如何刺激產(chǎn)業(yè)改善和創(chuàng)新的關(guān)係改善和創(chuàng)新的關(guān)係政府政府機(jī)會(huì)機(jī)會(huì) 企業(yè)策略企業(yè)結(jié)構(gòu)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)生產(chǎn)因素 需求條件相關(guān)與支援產(chǎn)業(yè)國家鑽石體系國家鑽石體系+對(duì)外貿(mào)易政策的制定和執(zhí)行v 制定政策的考慮因素本國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢(shì)；本國產(chǎn)品的國際競(jìng)爭(zhēng)能力；本國國內(nèi)物價(jià)、就業(yè)狀況；本國與其他國家經(jīng)濟(jì)、投資合作狀況；本國與其他國家的政治關(guān)系；本國在 WTO中的權(quán)利和義務(wù)。重商主義的對(duì)外貿(mào)貿(mào)易政策v 中世紀(jì)時(shí)代（ 1115世紀(jì)）： 國家禁止買賣貨幣（黃金白銀）v 早期重商主義（ 1516世紀(jì)上半葉）：英國為典型，要求出口商貨款全部運(yùn)回英國，要求外國商人在英國銷售的貨物所得貨幣必須全部購買英國貨物。 1698年，東印度公司向印度莫臥兒政府買下了位于孟加拉灣恒河口岸的加爾各答。v 　　東印度公司實(shí)力越來越強(qiáng)，逐漸就占領(lǐng)了馬德拉斯、加爾各答和另外一個(gè)城市孟買。 1756年，孟加拉的納瓦布（相當(dāng)于總督）向東印度公司提出 這就是著名的英印 “七年戰(zhàn)爭(zhēng) ”的導(dǎo)火索。 英國通過東印度公司在印度的另一種掠奪手段是壟斷鴉片、食鹽和煙草貿(mào)易。v 　　由于東印度公司殘酷掠奪和壓榨印度人民，使印度人民遭受了無窮的災(zāi)難，僅 1770年孟加拉大饑荒，就餓死 1000萬人，占孟加拉人口的三分之一。從 18世紀(jì) 60年代起，東印度公司開始走下坡路， 1767年，公司無力交納英國政府規(guī)定的 40萬英鎊，開始向政府貸款，財(cái)政危機(jī)越來越嚴(yán)重。自由貿(mào)易政策v 1786年英法伊登條約，各自降低部分商品的關(guān)稅。v 美國為了保護(hù)幼稚工業(yè)而不斷提高工業(yè)品進(jìn)口關(guān)稅， 1828年達(dá)到 45%， 1864年 47%v 1871年普魯士統(tǒng)一德國后，德國為了避免新興工業(yè)遭受外國工業(yè)品的競(jìng)爭(zhēng)，開始不斷實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策。保護(hù)貿(mào)易政策v 俾斯麥關(guān)稅改革（ 1879年 5月 2日在德意志帝國議會(huì)的演說） v …… 由于對(duì)外國的進(jìn)口商品廣開門戶，德國成了這些國家過剩生產(chǎn)的垃圾場(chǎng)。我（俾斯麥）認(rèn)為，由于沒有充分地保護(hù)，我們正不斷地流血并走向死亡。大規(guī)模的出口貿(mào)易問題，一直是非常難以處理的問題。強(qiáng)大的運(yùn)動(dòng)選手，巨大的英國，在強(qiáng)化其體力之后躍出自由市場(chǎng)，并叫喊： “誰向我挑戰(zhàn) ?注意你的對(duì)手 !”但是，英國自身也正在慢慢地走向保護(hù)主義。v 代表國家：兩次世界大戰(zhàn)之間的美國。對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論認(rèn)為順差將引起國民收入的增長(zhǎng)為順差的數(shù)倍。v 手段：選擇一高附加值產(chǎn)業(yè)，或者必須支持的產(chǎn)業(yè)出口補(bǔ)貼進(jìn)口關(guān)稅歧視性政府采購案例：印度的軟件產(chǎn)業(yè)服務(wù)出口v關(guān)稅v一、關(guān)稅概述（ 1）增加國家的財(cái)政收入Duties）v過境稅（ Transitv一國政府征收出口稅的目的如下：v（ 1）取得財(cái)政收入。v（ 4）轉(zhuǎn)嫁開發(fā)費(fèi)用。 v個(gè)別國家實(shí)行這種歧視性稅率。v開始于宗主國與殖民地附屬國之間的貿(mào)易。規(guī)定：歐共體國家在免稅、不限量的條件下接受這些發(fā)展中國家全部工業(yè)品和絕大部分的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入歐盟市場(chǎng)。是發(fā)達(dá)國家承諾對(duì)從發(fā)展中國家或地區(qū)輸入的某些商品，特別是工業(yè)制成品和半制成品，給予普遍的關(guān)稅減免優(yōu)惠制度。Surtax)v是指對(duì)進(jìn)口商品除了征收正常的進(jìn)口關(guān)稅以外，根據(jù)某種目的再加征的額外進(jìn)口稅。Vailing被視作是進(jìn)口國抵御不公平貿(mào)易的正當(dāng)措施。Duty)v是對(duì)于實(shí)行商品傾銷的進(jìn)口貨物所征收的一種進(jìn)口附加稅。進(jìn)口國政府為了保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)免受外國商品傾銷的沖擊，就有可能考慮對(duì)實(shí)施傾銷的產(chǎn)品征收反傾稍稅。 (Specificv1）不能區(qū)別等級(jí)、品質(zhì)及價(jià)格差異的貨物，稅負(fù)不合理；v2）稅率固定，沒有彈性，失去市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)能。由于發(fā)展中國家出口以初級(jí)產(chǎn)品為主，從量稅就使這類產(chǎn)品的稅負(fù)相對(duì)較重。Duties)v是按進(jìn)口商品的價(jià)格為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)征的關(guān)稅，其稅率表現(xiàn)為貨物價(jià)格的百分率。進(jìn)口物價(jià)上漲，數(shù)量不變時(shí)，財(cái)政收入增加。v 稅額隨物價(jià)漲落而增減，對(duì)物價(jià)不能產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用。or (AlternativeDuty)v即根據(jù)商品的市場(chǎng)行情相應(yīng)調(diào)整關(guān)稅稅率的一種方法。其中 b為生產(chǎn)扭曲， d為消費(fèi)扭曲SfSf凈效應(yīng)不確定。以上對(duì)關(guān)稅經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的分析，是假定所有的進(jìn)出口商品稅都能起到保護(hù)生產(chǎn)的作用。為了保護(hù)本國汽車組裝業(yè)，征收汽車關(guān)稅20%，以使本國汽車能賣到 10000美元。 一月 21一月 21Monday, 00:24:3000:24:3000:241/25/202325,? 再例如：如果為了保護(hù)本國汽車零件生產(chǎn)商，對(duì)零件征收 10%關(guān)稅，則零件國內(nèi)售價(jià)變?yōu)?6600美元，對(duì)于組裝業(yè)來說成為災(zāi)難，因?yàn)樗麄冎挥锌刂平M裝成本在 1400美元內(nèi)才能獲利。v 有效的保護(hù)率 關(guān)稅的效應(yīng) :局部均衡分析4）關(guān)稅效應(yīng)（局部均衡分析）的總結(jié)（大國情形 ）：圖 7－ 2 在大國情形（圖 72）下，征收關(guān)稅會(huì)降低世界市場(chǎng)價(jià)格，即世界價(jià)格由 Pw降為 P’w。 關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) :局部均衡分析1） 關(guān)稅效應(yīng)（局部均衡分析）的圖示（小國情形）圖 7－ 1小國情形自由貿(mào)易時(shí)，世界價(jià)格為 Pw,征稅后，國內(nèi)價(jià)格上升為 Pt。 Duties)v又稱復(fù)合稅，是對(duì)同一種商品，同時(shí)采用從量、從價(jià)兩種標(biāo)準(zhǔn)征收關(guān)稅的一種方法。當(dāng)國外市場(chǎng)價(jià)格上漲時(shí)，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)所需的保護(hù)要求降低，但實(shí)際上進(jìn)口稅額是隨物價(jià)上漲而增加；反之，國外市場(chǎng)價(jià)格跌落時(shí)，國內(nèi)生產(chǎn)所需的保護(hù)增強(qiáng)，但關(guān)稅卻隨之減少。須有專門人才才能勝任，因此費(fèi)用成本高；v2)通關(guān)不易。按貨物的品質(zhì)、價(jià)值等級(jí)比率課稅，品質(zhì)佳、價(jià)值高者，納稅較多，反之則較少；v2)稅負(fù)明確，且便于各國關(guān)稅率比較；v3)稅負(fù)公平。 (Ad從量稅通常用于對(duì)付國外質(zhì)量低次的廉價(jià)商品進(jìn)口。vv從量稅的特點(diǎn)是：v1）手續(xù)簡(jiǎn)便，無須審查貨物的價(jià)格和品質(zhì)，費(fèi)用成本低；v2）進(jìn)口品價(jià)格跌落時(shí)，仍有適度保護(hù)；v3）可以防止進(jìn)口商謊報(bào)價(jià)格。 v傾銷 是指低于本國國內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格或低于正常價(jià)格在其他國家進(jìn)行商品銷售的行為。 是對(duì)于直接或間接接受任何獎(jiǎng)金或貼補(bǔ)的外國商品進(jìn)口所征收的一種附加稅。附加關(guān)稅最常見的有反補(bǔ)貼稅和反傾銷稅。vv3.System v主要有 特惠稅 和 普惠制 ，還有最惠國稅率、協(xié)定稅率等v普通稅率一般比優(yōu)惠稅高 15倍v（ 1）特惠關(guān)稅（ Preferentialv（三）按征稅待遇分類v對(duì)來自不同國家的同樣產(chǎn)品采取不同的稅率，以示區(qū)別對(duì)待。v（二）按征稅目的分類v財(cái)政關(guān)稅：它作為政府增加財(cái)政收入的渠道v實(shí)現(xiàn)條件：v1）關(guān)稅負(fù)擔(dān)全部轉(zhuǎn)嫁于外國，進(jìn)口商品價(jià)格不因此而提高。針對(duì)資源v（ 3）保障國內(nèi)市場(chǎng)。 進(jìn)口稅（ Import（ 3）維護(hù)國家主權(quán)和利益v關(guān)稅v二、關(guān)稅的分類v（一）按商品流向分類：v（ 2）主體和客體是進(jìn)出口商人和進(jìn)出口貨物由于關(guān)貿(mào)總協(xié)定的約束，貿(mào)易保護(hù)方法產(chǎn)生多樣化發(fā)展。英國跟進(jìn)。超保護(hù)貿(mào)易政策v 為了加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)壟斷而產(chǎn)生的貿(mào)易保護(hù)政策。我認(rèn)為，我們要立足現(xiàn)代實(shí)踐的生活經(jīng)驗(yàn)。為了德國勞動(dòng)者，我們要求適度的保護(hù)。否則，在五年前，我們就會(huì)被迫面對(duì)今日所要忍耐的事態(tài)。如果采取保護(hù)主義的危險(xiǎn)性真像狂熱的自由貿(mào)易主義者所夸大的那樣的話，法蘭西恐怕早就衰落了。德國人）的幼稚工業(yè)保護(hù)理論。v 1838年英國 “谷物法 ”廢除； 18251882年英國進(jìn)口關(guān)稅由1163種商品減至 22種，廢除全部禁止出口的法令；終止航海法；取消特權(quán)公司；放松對(duì)殖民地的管制；與外國簽訂自由貿(mào)易條約 ——1860 年英法科伯登條約的簽訂標(biāo)志歐洲范圍內(nèi)自由貿(mào)易的形成。東印度公司不得不走向破產(chǎn)的道路。強(qiáng)迫孟加拉農(nóng)民種植鴉片，再走私運(yùn)到中國銷售，從中牟取暴利。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，英軍拿走的金銀珠寶，總價(jià)值達(dá) 3700萬英鎊，這還不包括個(gè)人裝入腰包的總價(jià)值為 2100萬英鎊的財(cái)物。v 抗議，要求它們拆除堡壘，但英國人根本不予理睬。 東印度公司在這里設(shè)立了貿(mào)易總部，把印度的糧食和工業(yè)原料，源源不斷地運(yùn)回英國，從中獲得了豐厚的利潤(rùn)。最初，英國人主要是利用東印度公司作生意，慢慢地東印度公司就成了英國殖民者侵略印度的工具了。v 限制進(jìn)口的政策：禁止外國商品尤其是奢侈品的進(jìn)口；征收進(jìn)口關(guān)稅v 鼓勵(lì)出口的政策：出口補(bǔ)貼；出口退稅；禁止重要原料出口；減免出口關(guān)稅；實(shí)施獨(dú)占性的殖民地貿(mào)易政策。各國鼓勵(lì)進(jìn)口（糧食、武器、馬匹），限制出口，征稅同時(shí)面對(duì)進(jìn)口貨物和出口貨物。變被動(dòng)為主動(dòng)，注重政府干預(yù)貿(mào)易的積極作用2）對(duì)內(nèi)實(shí)行促進(jìn)高科技產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策3）對(duì)外強(qiáng)調(diào)互惠對(duì)等原則。自由貿(mào)易 政府廣泛利用各種限制進(jìn)口的措施保護(hù)本國市場(chǎng)免受外國商品的競(jìng)爭(zhēng)，并對(duì)本國出口商品給予優(yōu)待和補(bǔ)貼以鼓勵(lì)出口。鼓勵(lì)出口哪類商品？限制進(jìn)口哪類商品？v 對(duì)外貿(mào)易國別政策追求順差？ 貿(mào)易政策概述v一、貿(mào)易政策的含義及其分類v（一）貿(mào)易政策的含義v指一國政府在其經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和行政手段，對(duì)外貿(mào)活動(dòng)的方向、數(shù)量、規(guī)模、結(jié)構(gòu)和效益等一系列有組織的干預(yù)和調(diào)節(jié)行為。由于當(dāng)代的國際競(jìng)爭(zhēng)更多地依賴于知識(shí)的創(chuàng)造和吸收，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成和發(fā)展已經(jīng)日益超出單個(gè)企業(yè)或行業(yè)的范圍，成為一個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部各種因素綜合作用的結(jié)果，一國的價(jià)值觀、文化、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和歷史都成為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的來源。v 根據(jù)產(chǎn)品生命周期的特點(diǎn)，比較優(yōu)勢(shì)一般是從技術(shù)較先進(jìn)的國家向資本較豐富、勞動(dòng)力較多的國家轉(zhuǎn)移。在這一時(shí)期技術(shù)和產(chǎn)品都已實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化．參與此類產(chǎn)品生產(chǎn)的企業(yè)日益增多，競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，產(chǎn)品成本與價(jià)格在競(jìng)爭(zhēng)中的作用十分突出。隨著技術(shù)的成熟，生產(chǎn)企業(yè)不斷增加，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)增強(qiáng)了，對(duì)企業(yè)來說，產(chǎn)品的成本和價(jià)格變得日益重要。此時(shí)期該創(chuàng)新企業(yè)在新產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售方面享有壟斷權(quán)。產(chǎn)品生命周期理論 期。v 恩格爾系數(shù) =食物支出 /總支出v 恩格爾系數(shù) =食物支出變動(dòng)的百分比 /全部支出變動(dòng)的百分比v 如果兩國消費(fèi)者偏好有很大不同，需求方面的影響甚至超過了生產(chǎn)要素稟賦方面的差異，那么，國際貿(mào)易的流向?qū)⑴c赫 俄理論的結(jié)論完全相反。v 若美國進(jìn)口商不受到限制的話，其進(jìn)口品中資本與勞動(dòng)的比率將比實(shí)際情況要