【正文】 《受控文件清單》 《外來文件清單》 《來文登記及處理表》 《文件借閱登記表》 《文件 /記錄發(fā)放 /更改 /銷毀申請審批單》 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 24 記錄控制程序 TM Q/E/O 0402/20xx/A/0 目的 為了驗證管理體系的有效運行，對與管理體系運行有關(guān)的記錄進行控 制。 工作過程 記錄的審定 各部門根據(jù)有關(guān)規(guī)定及工作實際負責(zé)設(shè)計相關(guān)的記錄式樣并報 辦公室 審定后在 技術(shù)中心和安環(huán)處 備案。 凡編入記錄清單的記錄，為公司固定使用的統(tǒng)一記錄，各部門不得隨意增減或變動，需要增加、廢除、改動內(nèi)容的記錄，使用部門必須及時到 安全處 審定備案登記。 各記錄使用、保存部 門負責(zé)按《記錄清單》上規(guī)定的保存期限收集保存好記錄。 記錄的處理 對超過保存期的記錄，采用燒毀、切碎等方式銷毀。 職責(zé) 辦公室 是 公司 信息交流、溝通與協(xié)商活動的綜合管理部門，負責(zé)程序的實施并明確交流渠道。 工作過程 總則 溝通、交流與協(xié)商途徑 通過公司 口頭或書面文件，以及其它一切可以利用的通訊宣傳工具，也可以通過例會、簡報刊、布告欄、等發(fā)文方式來實現(xiàn)；與外部溝通可通過傳真、電話、信函、上網(wǎng) 、 發(fā)電子郵件等方式來實現(xiàn)。 公司員工及其代 表有權(quán)參與 三個管理體系 的各項活動，并有如下權(quán)利： 參與 三個管理體系 方針和程序的制定、實施與評審。 b) 體系運行中產(chǎn)生的信息由其產(chǎn)生部門及時傳遞到相關(guān)部門及人員并記錄其內(nèi)容和結(jié)果。 顧客溝通及外部信息交流、溝通與協(xié)商 外部信息的主要內(nèi)容： a) 相關(guān)方提供的管理方針； b) 法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的獲取及執(zhí)法部門的聯(lián)系； c) 監(jiān)測與測量結(jié)果； d) 認證與監(jiān)督檢查情況； e) 相關(guān)方的投訴； f) 相關(guān)法律、法規(guī)的變更； g) 直接或間接從各種 媒體上獲取的與質(zhì)量、環(huán)境管理有關(guān)的信息； h) 顧客的滿意度； i) 顧客的咨信度。 d) 相關(guān)方信息（包括勞動部門，環(huán)境部門，其它合同方，社區(qū)居民、顧客抱怨）由 辦 公室 接收并適時傳達。 適用范圍 適用于本公司對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全管理體系評審。 各部門負責(zé)提供本部門的管理評審輸入信息，并制定和實施與本部門有關(guān)的各項整改措施。 管理評審的輸入 a) 公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全方針、目標(biāo)及組織機構(gòu)的適宜性； b) 內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全體 系審核結(jié)果； c) 產(chǎn)品水平及服務(wù)滿足顧客要求的程度； d) 糾正、預(yù)防措施的實施情況； e) 相關(guān)方關(guān)注的問題； f) 資源情況（財力、人力、物力）； g) 根據(jù)三個標(biāo)準(zhǔn)不同要求確定管理評審的內(nèi)容和要求。 管理評審的步驟 a) 安全處 根據(jù)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全體系的運行情況，確定本年度管理評審的工作重點，編制《管理評審計劃》，經(jīng)管理者代表審核后，于評審前 15天提交總經(jīng)理批準(zhǔn)并發(fā)至公司領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門負責(zé)人； b) 評審計劃的內(nèi)容應(yīng)包括：目的、依據(jù)、時間、地點、參會人員、評審的內(nèi)容及所需資料； c) 管理評審以會議的形式進行，由總經(jīng)理主持，公司領(lǐng)導(dǎo)及各職能部門負責(zé)人參與，也可由總經(jīng)理視需要指定與會人員； d) 安全處 心 負責(zé)與會人員的簽 到和會議記錄，并根據(jù)會議記錄編制《管理評審報告》； e) 《管理評審報告》經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后分發(fā)至有關(guān)部門、人員。 職責(zé) 安全處 負責(zé) 全 公司培訓(xùn)的管理， 包括 新聘人員的崗前培訓(xùn)和在職人員的培訓(xùn)、資質(zhì)的申報；負責(zé)制定年度培訓(xùn)計劃、并組織落實，建立職工培訓(xùn)檔案，保存培訓(xùn)記錄。 培訓(xùn)類別包括：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全管理 體系 培訓(xùn)、體系文件培訓(xùn)、專業(yè)知識培訓(xùn)及學(xué)歷教育、崗位技能培訓(xùn)、法律法規(guī)和知識培訓(xùn)、崗前培訓(xùn)、特殊工種培訓(xùn)等。 b) 培訓(xùn)內(nèi)容包括公司業(yè)績狀況、公司規(guī)章制度、質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系知識、職業(yè)健康和安全管理體系知識等。 b) 各部門每年向提供一份與應(yīng)急響應(yīng)直接相關(guān)的人員名單， 安全處 制定培訓(xùn)計劃并會同有關(guān)部門進行培訓(xùn)和集中考試。 安全處 處 做好培訓(xùn)記錄的登記 管理。 職責(zé) 質(zhì)檢 中心 歸口管理 監(jiān)視和測量設(shè)備 的鑒定、校準(zhǔn)工作。 發(fā)現(xiàn)監(jiān)測儀器超過檢定有效期后嚴禁使用。 職責(zé) 內(nèi)部管理體系審核是在管理者代表主持下進行， 管理者代表在內(nèi)審時的職責(zé)是： 負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織公司管理體系的審核工作，負責(zé)審批、審核內(nèi)審方案、內(nèi)審計劃及內(nèi)審報告。 策劃管理體系審核計劃和所需的資源（包括人力、財力和物力）。 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 35 內(nèi)審員職責(zé)是： 收集并審閱有關(guān)文件和資料； 編寫內(nèi)審檢查表； 實施現(xiàn)場審核； 編制《不合格（不符合）報告》； 在受管理者代表委派時，對其審核中糾正措施的情況進行驗證。 。 首次會議：首次會議由 管理者代表 主持，受審核部門及有關(guān)人員參加，宣布本次審核目的、范圍、依據(jù)、審核方法、進度安排等。 末次會議：由 管理者代表 主持召開，受審核部門負責(zé)人、有關(guān)人員、審核組成員參加。 《內(nèi)審報告》及含《不合格（不符合）報告》的原件， 由 技術(shù)中心或安環(huán)處 保存。 受審核部門對《不合格（不符合）報告》不按規(guī)定作出反應(yīng)時，由管理者代表 進行 督促、追查。 每次審核時，審核員應(yīng)檢查糾正措施是否仍然有效，如無效，應(yīng)發(fā)出新的《不合格（不符合）報告》。 適用范圍 本程序用于對公司生產(chǎn)過程和監(jiān)測過程的有關(guān)不合格（不符合）進行控制。 安全處 負責(zé)對管理體系中的不符合進行處理與調(diào)查。 不遵守環(huán)境保護、安全法律、法規(guī)而造成的破壞環(huán)境或資源浪費的行為。 不合格（不符 合）的評審與處置 內(nèi)審員 對 管理體系審核的 不合格（不符合）要點，根據(jù)性質(zhì)嚴重程度，評審為“一般不合格”或“嚴重不合格”。 d) 對于無法糾正的不合格應(yīng)反映給相關(guān)方。 對于發(fā)生緊急的事故、事件應(yīng)執(zhí)行《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》的有關(guān)應(yīng)急方案，最大限度減少安全影響和經(jīng)濟損失。 職責(zé) 全 處 負責(zé)對內(nèi)審及外審中發(fā)現(xiàn)的存在或潛在的不合格及不符合進行描述，對不合格及不符合的糾正和預(yù)防措施根據(jù)情況進行檢查，并進行有效性驗證。 質(zhì)檢 中心 負責(zé)產(chǎn)品不合格的控制，對于工作中存在的或潛在的不合格進行描述，并對糾正和預(yù)防措施的實施情況進行檢查及驗證。 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 41 d) 根據(jù)制定的糾正措施，各部門應(yīng)認真進行改進，并將實施記錄填入《糾正和預(yù)防措施報告》。 c) 已驗證合格的，必要時可修改文件，不合格的再進行原因分析，制定、實施糾正措施，直至合格為止。 制定和實施預(yù)防措施 a) 各部門 的預(yù)防措施，由本部門制定，本部門負責(zé)人審批后組織實施。 糾正預(yù)防措施引起有關(guān)文件的修改或制定新文件時，按《文件控制程序》進行。 職責(zé) 公司 安 全 處 、環(huán)保處 負責(zé)獲取 三個管理體系 的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其要求，確認其適用性，追蹤新法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與其它要求，并將有關(guān)內(nèi)容 傳達到各部門，建立《法律法規(guī)清單》。 法律：全國人民代表大會頒布的質(zhì)量、環(huán)保 、健康安全 方面的法律，如刑法、產(chǎn)品質(zhì)量法、環(huán)境保護法、勞動法等單行法、相關(guān)法。 獲取途徑 從行業(yè)主管部門、各新聞媒體（專業(yè)報紙、雜志、出版社、國際互聯(lián)網(wǎng)、 CD磁盤等）、圖書館及行業(yè)協(xié)會等渠道收集有關(guān)質(zhì)量、環(huán)保 、職業(yè)病控制、安全等 方面的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求，并作好記錄。 識別 適用于本公司的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求，由 技術(shù)中心或安環(huán)處 會同 辦公室 進行確認或協(xié)同相關(guān)部門協(xié)商交流后再進行確認。 安 全 處 、環(huán)保處 及時將適用的質(zhì)量、環(huán)保 、職業(yè)病控制、安全 方面法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求轉(zhuǎn)發(fā)到公司各部門，對過期或作廢。 有新的質(zhì)量、環(huán)保 、職業(yè)病控制、安全等 方面法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求頒布或變化時，應(yīng)重新對法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的適用性進行確認。 獲取周期 a) 國際公約、法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求每年整理更新一次，由 技術(shù)中心或安環(huán)處 確認其適用性。 標(biāo)準(zhǔn)：國家、行業(yè) 和地方頒布的質(zhì)量、環(huán)保 、健康安全 方面的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)。 工作過程 獲取 獲取內(nèi)容 國際公約：我國參與簽署的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)保 、安全、職業(yè)病控制等 方面的國際公約。 相關(guān)文件 《文件控制程序》 《內(nèi)部管理體系審核 程序》 記錄 《糾正 /預(yù)防措施實施報告》 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 42 法律、法規(guī)和其它要求管理程序 TM Q/E/O 1202/20xx/A/0 目的： 特制定本程序 規(guī)定 獲取、更新、識別適用于本公司的 三個管理體系 的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與其它要求 的要求。 效果檢查 a) 各部門負責(zé)跟蹤檢查其效果，并填寫效果驗證。 b) 公司各部門收集整理本部門各工作中潛在的不合格及不符合事項， 供銷部 負責(zé)顧客意見中涉及產(chǎn)品質(zhì)量的不合格及不符合記錄和事實。 跟蹤驗證 a) 糾正措施的驗證由 管理者代表 組織內(nèi)審員進行，各部門負責(zé)對本部門所產(chǎn)生的不合格和不符合實施情況進行跟蹤驗證。 b) 糾正措施由產(chǎn)生不合格和不符合部門制定，對外審中所產(chǎn)生的不合格和不符合所制定的糾正措施由管理者代表批準(zhǔn)后實施。 全 處 負責(zé)對公司范圍內(nèi)各環(huán)境的日常工作檢驗，對于工作中存在或潛在的不合格及不符合原因進行描述，對不合格及不符合的糾正和預(yù)防措施實施情況進行檢查并進行有效性驗證。 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 40 糾正／預(yù)防措施控制程序 TM Q/E/O 1102/20xx/A/0 目的 規(guī)定對已經(jīng)發(fā)生 的或潛在的產(chǎn)品不合格及不符合的原因進行調(diào)查分析，采取措施以防止問題再次發(fā)生或避免發(fā)生，保證 三個管理體系 有效運行。 對環(huán)保污染 和安全事故 的處理程序 對已發(fā)生事故、事件的調(diào) 查 ， 包括： a) 被調(diào)查事件的類型； b) 調(diào)查的目的； c) 調(diào)查者的資格； d) 事故、事件發(fā)生根源 和客觀原因 的確認； e) 證據(jù)的保存等問題。 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 39 b) 主管部門對不合格項目進行驗證、確認并做出糾正。 不合格（不符合）的記錄 控制部門對發(fā)現(xiàn)不合格（不符合）均應(yīng)作出記錄。 安全處 負責(zé)對內(nèi)審及外審中發(fā)生的不合格（不符合）進 行跟蹤驗證。 質(zhì)檢 中心 對生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的產(chǎn)品質(zhì)量不合格進行評審與處理。 管理者代表將《內(nèi)審報告》（附：《不合格（不符合）報告》）提交管理評審。 糾正措施跟蹤驗證 在糾正措施預(yù)定完成日期， 管理者代表 委派審核員去責(zé)任部門驗證糾正 措施的實施及效果 。 《不合格（不符合）報告》中“糾正措施計劃”經(jīng)審核組長認可、管理者代表批準(zhǔn)后，交責(zé)任部門實施。 內(nèi)審報告 審核組長編寫《內(nèi)審報告》，并注明發(fā)放范圍。 審核的目的是尋找 管理體系運行 符合標(biāo)準(zhǔn) 、 程序以及法律、法規(guī)的客觀證據(jù)， 發(fā)現(xiàn)持續(xù)改進的機會， 不在發(fā)現(xiàn)問題 時 進行個人 指責(zé) 。 每次審核前由管理者代表從《合格內(nèi)審員名單》中選擇合格內(nèi)審員組成審核組，任命審核組長。 各受審核部門和有關(guān)人員要全面配合工作，受審核部門對本部門的不合格（不符合）負責(zé)制定和實施糾正措施。 安 全 處 、 環(huán)保處 負責(zé)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的日常工作， 職責(zé)是： 協(xié)助管理者代表策劃內(nèi)部審核方案和所需的資源（包括人力、財力和物力），確保審核的客觀性和公正性； 全 處 負責(zé)組織協(xié)調(diào)管理體系審核的實施工作，協(xié)助管理者代表選擇審核員，并委派審核任務(wù)； 全 處 負責(zé)跟蹤檢查、糾正措施的實施，并驗證效果。 負責(zé)及時處理內(nèi)審中的問題，協(xié)調(diào)解決糾正措施中的有關(guān)問題。保證 公司內(nèi)部管理體系審核，使管理體系滿足標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)和其他約定文件的要求 ， 使公司 三個 管理體系持續(xù)地保持有效性與符合性，并不斷改進和完善。 控制要求 質(zhì)檢處 制定 檢定 計劃，并及時送技術(shù)監(jiān)督部門進行檢定。 相關(guān)文件：《記錄控制程序》 記錄：《年度培訓(xùn)計劃》《培訓(xùn)記錄及評價表》《培訓(xùn)考核成績表》 《特殊崗位人員取證記錄表》 《員工操作考核記錄》 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 33 監(jiān)視和測量 設(shè)備 控制程序 TM Q/E/O 0802/20xx/A/0 目的 制定本程序規(guī)定 監(jiān)視和測量設(shè)備 的管理，使監(jiān)視和測量裝置處于受控狀態(tài)，保持其功能滿足規(guī)定的要求， 確保檢驗、測量和試驗結(jié)果的 準(zhǔn) 確性。 當(dāng)通