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淺論仲裁協(xié)議的法律適用(文件)

2025-01-13 08:11 上一頁面

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【正文】 為除特殊情況外,當(dāng)事人已經(jīng)默示同意仲裁地的法律作為該仲裁協(xié)議的準(zhǔn)據(jù)法。1961年《歐洲公約》第6條第2款第3項(xiàng)規(guī)定:“如果雙方當(dāng)事人對(duì)適用于仲裁協(xié)議的法律沒有規(guī)定。在這種情況下,仲裁協(xié)議的準(zhǔn)據(jù)法將依照一般沖突規(guī)則確定。這一理論的目的,是期望建立一種不受仲裁地國,甚至不受任何特定國家國內(nèi)法支配和約束的“非本地化”的仲裁體系。無獨(dú)有偶,在20世紀(jì)90年代法國法院審理的“Khoms EL Mergeb ”一案中,法官就認(rèn)為,仲裁條款受當(dāng)事人的共同意愿支配而沒有必要依據(jù)某一國家的法律。比如瑞士仲裁法第178條第(2)款規(guī)定,如果仲裁協(xié)議符合1)或是雙方當(dāng)事人選訂的法律;或2)支配爭議主要事項(xiàng)的準(zhǔn)據(jù)法,特別是支配主合同的準(zhǔn)據(jù)法;或3)符合瑞士法律,仲裁協(xié)議即為有效?! ×?、仲裁當(dāng)事人行為能力的法律適用  正如前文所述,仲裁協(xié)議當(dāng)事人無行為能力,不僅可以直接導(dǎo)致仲裁協(xié)議的無效,而且其本身就可以作為有關(guān)國家撤銷裁決和拒絕承認(rèn)執(zhí)行裁決的理由。比如同一個(gè)當(dāng)事人,依甲國法為有行為能力人,而依乙國法為無行為能力人,相應(yīng)地他簽定的仲裁協(xié)議依甲國法就是有效的,而依乙國法就是無效的。根據(jù)各國法律規(guī)定和實(shí)踐,仲裁當(dāng)事人是否具備行為能力,應(yīng)當(dāng)依據(jù)“對(duì)他們適用的法律”做出判定,而不是依據(jù)當(dāng)事人選擇的仲裁協(xié)議的準(zhǔn)據(jù)法或仲裁地法做出判定。負(fù)責(zé)起草《示范法》的工作組也認(rèn)為公約規(guī)定得過于簡單,不能為所有法律體系所接受,決定在該示范法中刪除“根據(jù)對(duì)他們適用的法律”這一用語,但示范法本身也沒有確定當(dāng)事人行為能力的法律適用規(guī)則。[6]  七、國家及其機(jī)構(gòu)締結(jié)仲裁協(xié)議的能力及法律適用  (一)國家及其機(jī)構(gòu)的締約能力  為了解決主權(quán)國家與其他國家自然人或法人之間的商事爭議,國家能否通過簽訂仲裁協(xié)議將爭議交付仲裁解決,是現(xiàn)代國際商事仲裁法的一個(gè)重大的理論和實(shí)踐問題。有些國家,如瑞士、英國、法國、荷蘭、德國等,對(duì)國家締結(jié)仲裁協(xié)議的能力一般不加以限制;有些國家,則不愿將國家與其他國國民的爭議交付仲裁解決,禁止或限制國家或其機(jī)構(gòu)與他國自然人或法人締結(jié)仲裁協(xié)議,如沙特阿拉伯法律禁止所有政府機(jī)構(gòu)把仲裁作為解決它與其他公司或個(gè)人之間爭議的方法,奧地利和意大利等國均要求公法法人締結(jié)仲裁協(xié)議,事先應(yīng)獲批準(zhǔn)或特別授權(quán);另有一些國家否認(rèn)國家或其機(jī)構(gòu)締結(jié)仲裁協(xié)議的能力,但區(qū)分不同情況予以區(qū)別對(duì)待,例如,美國不允許聯(lián)邦一級(jí)的政府機(jī)構(gòu)與他國國民締結(jié)仲裁協(xié)議,但對(duì)各州政府機(jī)構(gòu),則不加限制。換言之,關(guān)于確定國家或其機(jī)構(gòu)締結(jié)仲裁協(xié)議的能力的準(zhǔn)據(jù)法,排除適用國家或其機(jī)構(gòu)的本國法,認(rèn)為國家或其機(jī)構(gòu)在締結(jié)仲裁協(xié)議后,不得援引本國法的限制性規(guī)定對(duì)其同意提交仲裁的事實(shí)提出異議。仲裁庭根據(jù)1961年《歐洲公約》的規(guī)定,駁回了比利時(shí)的異議。”  因此,在確定國家或其機(jī)構(gòu)簽訂國際仲裁協(xié)議的行為能力時(shí),不應(yīng)當(dāng)適用該國的國內(nèi)法,而應(yīng)當(dāng)適用一般的國際貿(mào)易規(guī)則或慣例來決定國家或其機(jī)構(gòu)的行為能力。涉外合同的當(dāng)事人沒有選擇的,適用與合同有最密切聯(lián)系的國家的法律”的規(guī)定,可以認(rèn)為,既然仲裁協(xié)議就其本質(zhì)而言屬于契約的性質(zhì),故我國法律規(guī)定的涉外合同的適用法律的確定同樣適用于涉外仲裁協(xié)議的適用法律。因此,我國的《合同法》的上述規(guī)定,與《紐約公約》中關(guān)于仲裁協(xié)議的適用法律是一致的。如果當(dāng)事人未能在仲裁協(xié)議中對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)做出約定,仲裁委員會(huì)在受理仲裁案件時(shí),應(yīng)當(dāng)讓雙方當(dāng)事人就此達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議,如果雙方當(dāng)事人不能就仲裁機(jī)構(gòu)的名稱達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議,則該仲裁協(xié)議無效。一家中國公司與一家瑞士公司簽署的合同中含有如下仲裁條款:由本合同所發(fā)生的爭議,應(yīng)按照國際商會(huì)調(diào)解與仲裁規(guī)則最終解決,仲裁地點(diǎn)在倫敦。這份裁定使人吃驚不少,因?yàn)榉ㄔ阂灾袊蓙斫忉屧撝俨脳l款的有效性有明顯不妥之處。例如,如果裁決所依據(jù)的仲裁協(xié)議所涉及的仲裁事項(xiàng)依照裁決執(zhí)行地法不能通過仲裁的方式解決,該仲裁協(xié)議的效力也要受到質(zhì)疑。例如,法國上訴法院在1975年的一個(gè)涉及到仲裁協(xié)議的有效性的判決中指出:“就訂立國際合同所適用當(dāng)事人意思自治原則而言,其中規(guī)定仲裁解決爭議的條款有效性是獨(dú)立的,可以不適用任何國家的法律?! 4] 鄧杰,《倫敦海事仲裁制度研究》,第100頁,法律出版社,2002年版。 第 13 頁 共 13 頁。  [6] 韓德培,《國際私法新論》,武漢大學(xué)出版社,1997年版,第735頁?! 2] Russell on Arbitration, 21st edition, by David St. John Sutton,John Kendall and Judith Gill, Sweet amp。《紐約公約》第5條第2款就是這樣規(guī)定的。如無此項(xiàng)選擇,則應(yīng)適用仲裁地的法律。[8]該案首先涉及適用什么樣的法律認(rèn)定該仲裁條款的有效性。  如果仲裁地點(diǎn)不在我國,則應(yīng)適用仲裁地國的法律認(rèn)定仲裁協(xié)議的有效性?! 。ǘ┧痉▽?shí)踐  按照上述規(guī)定,如果仲裁地點(diǎn)在我國,則仲裁協(xié)議的有效性則應(yīng)適用我國仲裁法中的有關(guān)規(guī)定。如果當(dāng)事人未能就仲裁協(xié)議應(yīng)當(dāng)適用的法律做出約定,則適用與合同有最密切聯(lián)系的國家的法律。這是國際公共政策的需要,也是維護(hù)正常的國際商事交往秩序和誠實(shí)信用與公平交易的需要?! ∪鹗棵鞔_排除適用國家或其機(jī)構(gòu)本國法來否定其締結(jié)仲裁協(xié)議的能力?!皣H公共政策堅(jiān)決反對(duì)國家或國家組織在與外國當(dāng)事人進(jìn)行公開的、謹(jǐn)慎的和自愿的交易時(shí),同對(duì)其持信任態(tài)度的一方當(dāng)事人訂立仲裁協(xié)議,而后再在仲裁程序或執(zhí)行仲裁裁決的過程中否認(rèn)其已經(jīng)做出的承諾的效力。然而,當(dāng)國家或其機(jī)構(gòu)作為合同或仲裁協(xié)議的一方當(dāng)事人時(shí),就合同的訂立和履行而言,雙方的法律地位是平等的,盡管國家除了作為一方當(dāng)事人之外,還具有一般法人沒有的國家主權(quán)這一特性。1961年《歐洲公約》第2條第(1)款第(2)項(xiàng)規(guī)定,國家或其他公法法人有權(quán)締結(jié)有效的仲裁協(xié)議,但同時(shí)允許締約國聲明將之限于聲明所宣布的條件。在強(qiáng)制執(zhí)行仲裁協(xié)議階段,管轄法院在判定仲裁協(xié)議的效力時(shí),可能要考慮仲裁協(xié)議當(dāng)事人有無行為能力;在申請(qǐng)撤銷裁決階段,仲裁地法院也可能對(duì)當(dāng)事人的行為能力做出判斷;在申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行裁決階段,應(yīng)當(dāng)事人的請(qǐng)求,被申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行裁決地法院也要考慮這一問題?!都~約公約》第5條第1款和1961年《歐洲公約》第6條第2款均規(guī)定,“根據(jù)對(duì)他們適用的法律”判定當(dāng)事人的行為能力?! 〉珶o論是適用當(dāng)事人選擇的仲裁協(xié)議的準(zhǔn)據(jù)法,還是適用仲裁地法或裁決做出地法作為仲裁協(xié)議準(zhǔn)據(jù)法,其適用范圍一般都把當(dāng)事人的行為能力排除在外,就是說,對(duì)當(dāng)事人行為能力的認(rèn)定不適用仲裁協(xié)準(zhǔn)據(jù)法?! ‖F(xiàn)實(shí)中,當(dāng)事人的行為能力問題,在一國之內(nèi)是容易解決的,只要根據(jù)法律規(guī)定的條件認(rèn)定即可。如果可適用于仲裁協(xié)議的法律有兩種,而其中一種的適用會(huì)使仲裁協(xié)議歸于無效,就應(yīng)當(dāng)明確適用另一種法律。但由于仲裁協(xié)議的簽訂地純屬偶然的情況很多,因此適用的國家較少。但在仲裁協(xié)議的準(zhǔn)據(jù)法方面,同樣有司法判例采
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