【正文】 ，與托管人定期對(duì)賬，及時(shí)準(zhǔn)確地辦理委托資產(chǎn)的清算交收；依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，向委托人提供準(zhǔn)確、完整的對(duì)賬單，對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等情況做出說(shuō)明；對(duì)賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管理人與托管人的對(duì)賬結(jié)果為準(zhǔn)；在發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)提前或在合理時(shí)間內(nèi)告知委托人；為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；若本定向計(jì)劃參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易，長(zhǎng)城證券股份有限公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)初始交易及相應(yīng)的補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押進(jìn)行合并管理，健全盯市機(jī)制，有效監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，并由管理人負(fù)責(zé)上述質(zhì)押監(jiān)控的監(jiān)督。十、托管人的聲明與保證（一）托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格；（二）托管人承諾誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)地履行安全保管委托人委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)；（三）托管人保證所提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。；為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；委托人交付委托資產(chǎn)后，托管人依據(jù)本合同約定辦理委托資產(chǎn)提取手續(xù)； 妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證、交易記錄、合同等資料；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。十三、信息披露（一）管理人、托管人應(yīng)按照《管理辦法》的規(guī)定和委托人的要求，向委托人全面披露委托資產(chǎn)的運(yùn)作情況。管理人根據(jù)委托人提供的上述信息資料提供電子對(duì)賬單的，電子對(duì)賬單從管理人系統(tǒng)處發(fā)出即視為送達(dá)，因委托人未正常提供以上信息等原因?qū)е缕湮茨塬@得電子對(duì)賬單的，管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將關(guān)聯(lián)交易結(jié)果向證券交易所報(bào)告。（三）委托人持有上市公司股份達(dá)到5%以后，管理人通過(guò)專用證券賬戶為委托人再行買賣該上市公司股票的，應(yīng)當(dāng)在每次買賣前取得委托人同意；委托人未同意的，管理人不得買賣該上市公司股票。（二）管理費(fèi)和托管費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式按以下第 2 種方式執(zhí)行第一種方式：（1）管理費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式管理費(fèi)按前一日的資產(chǎn)凈值的 / %年費(fèi)率計(jì)算，具體計(jì)算方法如下：H=E / %247。當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)E為前一日的委托資產(chǎn)凈值托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)，于委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后一次性支付。（如第i期委托資產(chǎn)本金余額發(fā)生變化的，則第i期委托資金的管理費(fèi)分段計(jì)算）具體每期管理費(fèi)率可在第i期《委托資產(chǎn)追加通知書(shū)》（附件六）中約定。（2）托管費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式第i期托管費(fèi)按第i期委托資產(chǎn)本金余額的【】%年費(fèi)率計(jì)算，具體計(jì)算方法如下：第i期委托資金的托管費(fèi)=第i期委托資產(chǎn)本金余額%第i期委托資產(chǎn)實(shí)際存續(xù)天數(shù)/360。業(yè)績(jī)報(bào)酬本委托資產(chǎn)不收取業(yè)績(jī)報(bào)酬。（四）稅收委托資產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。若委托資產(chǎn)在合同終止前無(wú)法全部變現(xiàn)，則委托期限自動(dòng)順延至委托資產(chǎn)全部變現(xiàn)為止。托管人根據(jù)管理人的指令首先將專用資金賬戶內(nèi)的現(xiàn)金資產(chǎn)轉(zhuǎn)入到托管賬戶，然后再根據(jù)管理人的指令將管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用從托管賬戶劃往指定收款賬戶后，將托管賬戶內(nèi)的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還給委托人。（三）專用證券賬戶的注銷或轉(zhuǎn)換委托人已經(jīng)開(kāi)立普通證券賬戶的，管理人應(yīng)當(dāng)于資產(chǎn)委托到期日后十五個(gè)工作日內(nèi)代理委托人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。委托人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)委托到期日前至少提前十個(gè)工作日以書(shū)面方式通知管理人，明確保留證券的具體名稱及數(shù)量。十九、不可抗力本合同所指不可抗力系本合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、非因管理人或托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)修改、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等。二十、合同的變更、終止與備案（一）合同的變更經(jīng)委托人、管理人和托管人協(xié)商一致后，可對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行變更。（四）合同終止的處理方式從委托資產(chǎn)中扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用，管理人、托管人按本合同約定進(jìn)行委托資產(chǎn)的清算。委托人應(yīng)配合管理人辦理賬戶注銷事宜并提供相關(guān)資料。二十二、適用法律與爭(zhēng)議處理方式（一）因本合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或協(xié)商、調(diào)解不能解決的按以下第【2】種方式解決：向委托人所在地人民法院提起訴訟。（二）爭(zhēng)議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行本合同規(guī)定的義務(wù)；（三）本合同受中國(guó)法律管轄。二十四、其他事項(xiàng)（一）合同終止，不影響管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用結(jié)算條款的效力。委托人（蓋章）： 法人代表或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：簽署日期： 年 月 日（本頁(yè)無(wú)正文，為《長(zhǎng)興廣州二號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》《長(zhǎng)興深圳一號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》簽字蓋章頁(yè)）管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說(shuō)明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。 興業(yè)銀行股份有限公司　　　　　　　　　　 　　 　　　 　　年　　月　　日 附件二：《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書(shū)》（樣本）《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書(shū)》尊敬的資產(chǎn)委托人上海興瀚資產(chǎn)管理有限公司（代興瀚資管興展46號(hào)單一客戶專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃）興業(yè)國(guó)際信托有限公司(代表“***號(hào)單一資金信托”)并興業(yè)銀行股份有限公司：根據(jù)三方共同簽署的定向資產(chǎn)管理合同（合同編號(hào)：長(zhǎng)城證券(2016)ZG029號(hào)長(zhǎng)城證券(2016)ZG***號(hào)），興業(yè)銀行擔(dān)任本委托資產(chǎn)的資產(chǎn)托管人，我司擔(dān)任本委托資產(chǎn)的管理人。（此委托資產(chǎn)的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)參考年化收益率指初始委托資產(chǎn)的最終投資收益扣除資管計(jì)劃管理費(fèi)、托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用后計(jì)算出的凈年化收益率）附：初始委托資產(chǎn)明細(xì)表如下，其中現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣 元（大寫(xiě)人民幣 元整）非現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣 元（證券類資產(chǎn)以 年 月 日交易所收盤價(jià)計(jì)算。鑒于您/貴機(jī)構(gòu)名下賬戶持有該證券的比例已達(dá)到或超過(guò)5%；鑒于該證券為管理人/管理人的關(guān)聯(lián)方發(fā)行，特請(qǐng)?jiān)谙旅婊貓?zhí)處簽名（章）同意此項(xiàng)投資行為。二投資限制委托資產(chǎn)投資于單家上市公司股份不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的5%，但客戶明確授權(quán)的除外。附件六：委托資產(chǎn)追加通知書(shū)（樣本）委托資產(chǎn)追加通知書(shū)編號(hào)： 長(zhǎng)城證券股份有限公司并興業(yè)銀行股份有限公司：根據(jù)編號(hào)為長(zhǎng)城證券(2016)ZG029號(hào)長(zhǎng)城證券(2016)ZG***號(hào)的《長(zhǎng)興廣州二深圳一號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》，本資產(chǎn)委托人決定于20 年 月 日追加委托資產(chǎn)人民幣 元?！竟芾砣恕浚ê炚拢骸　　? 　年　　月　　日附件七：委托資產(chǎn)提取通知書(shū)（樣本）委托資產(chǎn)提取通知書(shū)長(zhǎng)城證券股份有限公司：根據(jù)編號(hào)為長(zhǎng)城證券(2016)ZG029號(hào)長(zhǎng)城證券(2016)ZG***號(hào)的《長(zhǎng)興廣州二深圳一號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》，本資產(chǎn)委托人決定于20 年 月 日提取委托資產(chǎn)人民幣 元，其中本金 元，收益 元。一、了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)收益特征您在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，請(qǐng)務(wù)必了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，并認(rèn)真聽(tīng)取管理人、托管人等對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。二、了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)本定向資產(chǎn)管理計(jì)劃可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于以下幾項(xiàng)：（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指投資品種的價(jià)格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動(dòng)，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)投資者的利潤(rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致購(gòu)買力下降，從而使投資者的實(shí)際收益下降。因此，如果定向資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于金融衍生品，可能會(huì)影響定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益水平。證券市場(chǎng)的流動(dòng)性受到市場(chǎng)行情、投資群體等諸多因素的影響，在某些時(shí)期成交活躍，流動(dòng)性好；而在另一些時(shí)期，可能成交稀少，流動(dòng)性差。（四）信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)行人是否能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)行時(shí)的承諾，按時(shí)足額還本付息的風(fēng)險(xiǎn)，或者交易對(duì)手未能按時(shí)履約的風(fēng)險(xiǎn)。具體來(lái)看，特指交易對(duì)手的違約風(fēng)險(xiǎn)。 主要應(yīng)對(duì)措施：管理人采取實(shí)時(shí)盯市和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)相結(jié)合的辦法，每日計(jì)算所有未到期的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的標(biāo)的證券履約保障情況。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（1）風(fēng)險(xiǎn)描述主要指定向計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會(huì)對(duì)資產(chǎn)價(jià)格造成重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。②證券市場(chǎng)中流動(dòng)性不均勻，存在單只金融產(chǎn)品流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。在出現(xiàn)延期購(gòu)回、違約處置的情形時(shí)，對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整。同時(shí)在發(fā)生違約處置的情形時(shí)，管理人將向委托人披露融入方違約的原因、定向計(jì)劃估值調(diào)整的說(shuō)明、處置質(zhì)押股票獲得違約處置資金情況，并向委托人揭示因融入方違約對(duì)定向計(jì)劃帶來(lái)的收益損失。（六）其他風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。管理人、托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險(xiǎn)。由上可見(jiàn)，參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，您存在盈利的可能，也存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)；管理人不承諾確保您委托的資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益。投資者在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、《定向資產(chǎn)管理合同》及本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的全部?jī)?nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)而遭受難以承受的損失。（1）托管賬戶戶。特別提示：投資者在本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字或蓋章，表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和損失。您已了解通過(guò)專用證券賬戶持有或者通過(guò)專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份達(dá)到規(guī)定比例時(shí)，應(yīng)由您自行履行法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等義務(wù)，并自行承擔(dān)未及時(shí)履行義務(wù)的法律責(zé)任。（七）擔(dān)任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人的證券公司或擔(dān)任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被有權(quán)機(jī)構(gòu)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)，可能給投資者帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自管理人、托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。標(biāo)的證券為限售股份的，發(fā)生融入方違約情況時(shí)，違約處置時(shí)標(biāo)的證券仍處于限售期，存在無(wú)法及時(shí)處置的風(fēng)險(xiǎn)。（2）應(yīng)對(duì)措施管理人針對(duì)延期購(gòu)回、違約的情形，制定了較為完善的估值處理方式。（2）應(yīng)對(duì)措施嚴(yán)格控制投資范圍，委托人提取資產(chǎn)時(shí)提前告知管理人。證券市場(chǎng)的流動(dòng)性受到市場(chǎng)行情、投資群體等諸多因素的影響，在某些時(shí)期成交活躍，流動(dòng)性好；而在另一些時(shí)期，可能成交稀少，流動(dòng)性差。融入方信用評(píng)級(jí)的變化和履約能力變化，可能導(dǎo)致股票質(zhì)押式回購(gòu)不能到期購(gòu)回。主要表現(xiàn)在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的融入方違約風(fēng)險(xiǎn)、融入方信用變化導(dǎo)致的違約風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面：（1）市場(chǎng)因素導(dǎo)致融入方違約。交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)：交易對(duì)手未能履行合約，或在交易期間未如約支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅，將使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)面臨交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)。證券市場(chǎng)中流動(dòng)性不均勻，存在個(gè)股和個(gè)券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)委托資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會(huì)對(duì)資產(chǎn)價(jià)格造成重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。如定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，與其相關(guān)的證券價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，從而使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益水平下降。經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，受其影響，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益水平也會(huì)隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的委托資產(chǎn)交由托管人托管，由管理人進(jìn)行專業(yè)的投資運(yùn)作。委托人指定提取委托財(cái)產(chǎn)的接收賬戶戶 名：賬 號(hào)：開(kāi)戶銀行： 委托人（簽章）　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　年　　月　　日編號(hào)：時(shí)間：2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第51頁(yè) 共54頁(yè)附件八：風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)尊敬的客戶：長(zhǎng)城證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)，具有開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格。本期委托資產(chǎn)的各項(xiàng)費(fèi)率如下（均為年化費(fèi)率）：：【 】%：【 】%： 年 月 日至 年 月 日 本期委托資產(chǎn)的參考收益率業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為年化【 】%。備注：本投資監(jiān)督事項(xiàng)表內(nèi)的事項(xiàng)由托管人負(fù)責(zé)監(jiān)督。長(zhǎng)城證券股份有限公司 年 月 日回 執(zhí)本人/單位同意長(zhǎng)城證券股份有限公司購(gòu)買 證券，并依法履行因持有該證券引致的相應(yīng)義務(wù)。同時(shí)，本資產(chǎn)委托人/資產(chǎn)托管人確認(rèn)，委托人和托管人簽收的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日）作為資產(chǎn)委托起始日。請(qǐng)貴委托人和托管人收到本通知后，向本管理人簽章確認(rèn)已收悉本通知，委托人和托管人簽收的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日）作為資產(chǎn)委托起始運(yùn)作日。托管人（蓋章）：興業(yè)銀行股份有限公司