【正文】 ，與托管人定期對賬，及時準(zhǔn)確地辦理委托資產(chǎn)的清算交收；依據(jù)合同約定的時間和方式，向委托人提供準(zhǔn)確、完整的對賬單，對報告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況做出說明；對賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管理人與托管人的對賬結(jié)果為準(zhǔn)；在發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項時，應(yīng)提前或在合理時間內(nèi)告知委托人；為委托人提供委托資產(chǎn)運作情況的查詢服務(wù)；若本定向計劃參與股票質(zhì)押式回購交易，長城證券股份有限公司應(yīng)當(dāng)對股票質(zhì)押回購初始交易及相應(yīng)的補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押進(jìn)行合并管理，健全盯市機(jī)制，有效監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險，并由管理人負(fù)責(zé)上述質(zhì)押監(jiān)控的監(jiān)督。十、托管人的聲明與保證（一）托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格；（二）托管人承諾誠實守信、審慎盡責(zé)地履行安全保管委托人委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)；（三）托管人保證所提供的資料和信息真實、準(zhǔn)確、完整、合法。；為委托人提供委托資產(chǎn)運作情況的查詢服務(wù)；委托人交付委托資產(chǎn)后，托管人依據(jù)本合同約定辦理委托資產(chǎn)提取手續(xù)； 妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。十三、信息披露（一）管理人、托管人應(yīng)按照《管理辦法》的規(guī)定和委托人的要求，向委托人全面披露委托資產(chǎn)的運作情況。管理人根據(jù)委托人提供的上述信息資料提供電子對賬單的，電子對賬單從管理人系統(tǒng)處發(fā)出即視為送達(dá)，因委托人未正常提供以上信息等原因?qū)е缕湮茨塬@得電子對賬單的，管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。管理人應(yīng)當(dāng)及時將關(guān)聯(lián)交易結(jié)果向證券交易所報告。（三）委托人持有上市公司股份達(dá)到5%以后，管理人通過專用證券賬戶為委托人再行買賣該上市公司股票的，應(yīng)當(dāng)在每次買賣前取得委托人同意；委托人未同意的，管理人不得買賣該上市公司股票。（二）管理費和托管費的計算方法及支付方式按以下第 2 種方式執(zhí)行第一種方式：（1）管理費的計算方法及支付方式管理費按前一日的資產(chǎn)凈值的 / %年費率計算，具體計算方法如下：H=E / %247。當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計提的托管費E為前一日的委托資產(chǎn)凈值托管費每日計提，逐日累計，于委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后一次性支付。（如第i期委托資產(chǎn)本金余額發(fā)生變化的，則第i期委托資金的管理費分段計算）具體每期管理費率可在第i期《委托資產(chǎn)追加通知書》（附件六）中約定。（2）托管費的計算方法及支付方式第i期托管費按第i期委托資產(chǎn)本金余額的【】%年費率計算，具體計算方法如下：第i期委托資金的托管費=第i期委托資產(chǎn)本金余額%第i期委托資產(chǎn)實際存續(xù)天數(shù)/360。業(yè)績報酬本委托資產(chǎn)不收取業(yè)績報酬。（四）稅收委托資產(chǎn)運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。若委托資產(chǎn)在合同終止前無法全部變現(xiàn)，則委托期限自動順延至委托資產(chǎn)全部變現(xiàn)為止。托管人根據(jù)管理人的指令首先將專用資金賬戶內(nèi)的現(xiàn)金資產(chǎn)轉(zhuǎn)入到托管賬戶，然后再根據(jù)管理人的指令將管理費、托管費等費用從托管賬戶劃往指定收款賬戶后，將托管賬戶內(nèi)的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還給委托人。（三）專用證券賬戶的注銷或轉(zhuǎn)換委托人已經(jīng)開立普通證券賬戶的，管理人應(yīng)當(dāng)于資產(chǎn)委托到期日后十五個工作日內(nèi)代理委托人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。委托人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)委托到期日前至少提前十個工作日以書面方式通知管理人，明確保留證券的具體名稱及數(shù)量。十九、不可抗力本合同所指不可抗力系本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、非因管理人或托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)修改、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等。二十、合同的變更、終止與備案（一）合同的變更經(jīng)委托人、管理人和托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進(jìn)行變更。（四）合同終止的處理方式從委托資產(chǎn)中扣除管理費、托管費等費用，管理人、托管人按本合同約定進(jìn)行委托資產(chǎn)的清算。委托人應(yīng)配合管理人辦理賬戶注銷事宜并提供相關(guān)資料。二十二、適用法律與爭議處理方式（一）因本合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或協(xié)商、調(diào)解不能解決的按以下第【2】種方式解決：向委托人所在地人民法院提起訴訟。（二）爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行本合同規(guī)定的義務(wù)；（三）本合同受中國法律管轄。二十四、其他事項（一）合同終止，不影響管理費、托管費等費用結(jié)算條款的效力。委托人（蓋章）： 法人代表或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：簽署日期： 年 月 日（本頁無正文，為《長興廣州二號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》《長興深圳一號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》簽字蓋章頁）管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險，不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。 興業(yè)銀行股份有限公司　　　　　　　　　　 　　 　　　 　　年　　月　　日 附件二：《委托資產(chǎn)起始運作通知書》（樣本）《委托資產(chǎn)起始運作通知書》尊敬的資產(chǎn)委托人上海興瀚資產(chǎn)管理有限公司（代興瀚資管興展46號單一客戶專項資產(chǎn)管理計劃）興業(yè)國際信托有限公司(代表“***號單一資金信托”)并興業(yè)銀行股份有限公司：根據(jù)三方共同簽署的定向資產(chǎn)管理合同（合同編號：長城證券(2016)ZG029號長城證券(2016)ZG***號），興業(yè)銀行擔(dān)任本委托資產(chǎn)的資產(chǎn)托管人，我司擔(dān)任本委托資產(chǎn)的管理人。（此委托資產(chǎn)的業(yè)績比較基準(zhǔn)參考年化收益率指初始委托資產(chǎn)的最終投資收益扣除資管計劃管理費、托管費等相關(guān)費用后計算出的凈年化收益率）附：初始委托資產(chǎn)明細(xì)表如下，其中現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣 元（大寫人民幣 元整）非現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣 元（證券類資產(chǎn)以 年 月 日交易所收盤價計算。鑒于您/貴機(jī)構(gòu)名下賬戶持有該證券的比例已達(dá)到或超過5%；鑒于該證券為管理人/管理人的關(guān)聯(lián)方發(fā)行，特請在下面回執(zhí)處簽名（章）同意此項投資行為。二投資限制委托資產(chǎn)投資于單家上市公司股份不得超過該公司股份總數(shù)的5%，但客戶明確授權(quán)的除外。附件六：委托資產(chǎn)追加通知書（樣本）委托資產(chǎn)追加通知書編號： 長城證券股份有限公司并興業(yè)銀行股份有限公司：根據(jù)編號為長城證券(2016)ZG029號長城證券(2016)ZG***號的《長興廣州二深圳一號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》，本資產(chǎn)委托人決定于20 年 月 日追加委托資產(chǎn)人民幣 元?！竟芾砣恕浚ê炚拢骸　　? 　年　　月　　日附件七：委托資產(chǎn)提取通知書（樣本）委托資產(chǎn)提取通知書長城證券股份有限公司：根據(jù)編號為長城證券(2016)ZG029號長城證券(2016)ZG***號的《長興廣州二深圳一號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》，本資產(chǎn)委托人決定于20 年 月 日提取委托資產(chǎn)人民幣 元，其中本金 元，收益 元。一、了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，區(qū)分風(fēng)險收益特征您在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，請務(wù)必了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險收益特征等內(nèi)容，并認(rèn)真聽取管理人、托管人等對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。二、了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險本定向資產(chǎn)管理計劃可能面臨的風(fēng)險，包括但不限于以下幾項：（一）市場風(fēng)險市場風(fēng)險是指投資品種的價格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險。購買力風(fēng)險投資者的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使投資者的實際收益下降。因此，如果定向資產(chǎn)管理計劃投資于金融衍生品，可能會影響定向資產(chǎn)管理計劃的收益水平。證券市場的流動性受到市場行情、投資群體等諸多因素的影響，在某些時期成交活躍，流動性好；而在另一些時期，可能成交稀少，流動性差。（四）信用風(fēng)險信用風(fēng)險是指發(fā)行人是否能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)行時的承諾，按時足額還本付息的風(fēng)險，或者交易對手未能按時履約的風(fēng)險。具體來看，特指交易對手的違約風(fēng)險。 主要應(yīng)對措施：管理人采取實時盯市和動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)相結(jié)合的辦法，每日計算所有未到期的股票質(zhì)押式回購交易的標(biāo)的證券履約保障情況。流動性風(fēng)險（1）風(fēng)險描述主要指定向計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會對資產(chǎn)價格造成重大不利影響的風(fēng)險。②證券市場中流動性不均勻，存在單只金融產(chǎn)品流動性風(fēng)險。在出現(xiàn)延期購回、違約處置的情形時，對估值進(jìn)行調(diào)整。同時在發(fā)生違約處置的情形時，管理人將向委托人披露融入方違約的原因、定向計劃估值調(diào)整的說明、處置質(zhì)押股票獲得違約處置資金情況，并向委托人揭示因融入方違約對定向計劃帶來的收益損失。（六）其他風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險。管理人、托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險。由上可見，參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在一定的風(fēng)險，您存在盈利的可能，也存在虧損的風(fēng)險；管理人不承諾確保您委托的資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益。投資者在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、《定向資產(chǎn)管理合同》及本風(fēng)險揭示書的全部內(nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險評估與財務(wù)安排，避免因參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)而遭受難以承受的損失。（1）托管賬戶戶。特別提示：投資者在本風(fēng)險揭示書上簽字或蓋章，表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險和損失。您已了解通過專用證券賬戶持有或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份達(dá)到規(guī)定比例時，應(yīng)由您自行履行法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的公告、報告、要約收購等義務(wù)，并自行承擔(dān)未及時履行義務(wù)的法律責(zé)任。（七）擔(dān)任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人的證券公司或擔(dān)任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被有權(quán)機(jī)構(gòu)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)，可能給投資者帶來一定的風(fēng)險。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自管理人、托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。標(biāo)的證券為限售股份的，發(fā)生融入方違約情況時，違約處置時標(biāo)的證券仍處于限售期，存在無法及時處置的風(fēng)險。（2）應(yīng)對措施管理人針對延期購回、違約的情形，制定了較為完善的估值處理方式。（2）應(yīng)對措施嚴(yán)格控制投資范圍，委托人提取資產(chǎn)時提前告知管理人。證券市場的流動性受到市場行情、投資群體等諸多因素的影響，在某些時期成交活躍，流動性好；而在另一些時期，可能成交稀少，流動性差。融入方信用評級的變化和履約能力變化，可能導(dǎo)致股票質(zhì)押式回購不能到期購回。主要表現(xiàn)在市場風(fēng)險導(dǎo)致的融入方違約風(fēng)險、融入方信用變化導(dǎo)致的違約風(fēng)險兩個方面：（1）市場因素導(dǎo)致融入方違約。交易對手的信用風(fēng)險：交易對手未能履行合約，或在交易期間未如約支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅，將使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)面臨交易對手的信用風(fēng)險。證券市場中流動性不均勻，存在個股和個券流動性風(fēng)險。（三）流動性風(fēng)險委托資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會對資產(chǎn)價格造成重大不利影響的風(fēng)險。如定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所投資的上市公司經(jīng)營不善，與其相關(guān)的證券價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，從而使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益水平下降。經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險經(jīng)濟(jì)運行具有周期性的特點，受其影響，定向資產(chǎn)管理計劃的收益水平也會隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的委托資產(chǎn)交由托管人托管，由管理人進(jìn)行專業(yè)的投資運作。委托人指定提取委托財產(chǎn)的接收賬戶戶 名：賬 號：開戶銀行： 委托人（簽章）　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　年　　月　　日編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第51頁 共54頁附件八：風(fēng)險揭示書風(fēng)險揭示書尊敬的客戶：長城證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”）已經(jīng)中國證券監(jiān)督委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn)，具有開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格。本期委托資產(chǎn)的各項費率如下（均為年化費率）：：【 】%：【 】%： 年 月 日至 年 月 日 本期委托資產(chǎn)的參考收益率業(yè)績比較基準(zhǔn)為年化【 】%。備注：本投資監(jiān)督事項表內(nèi)的事項由托管人負(fù)責(zé)監(jiān)督。長城證券股份有限公司 年 月 日回 執(zhí)本人/單位同意長城證券股份有限公司購買 證券，并依法履行因持有該證券引致的相應(yīng)義務(wù)。同時，本資產(chǎn)委托人/資產(chǎn)托管人確認(rèn)，委托人和托管人簽收的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日）作為資產(chǎn)委托起始日。請貴委托人和托管人收到本通知后，向本管理人簽章確認(rèn)已收悉本通知，委托人和托管人簽收的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日）作為資產(chǎn)委托起始運作日。托管人（蓋章）：興業(yè)銀行股份有限公司