法律實(shí)務(wù)經(jīng)典案例(文件)
【正文】 并判令“申華”公司恢復(fù)原狀，返還收購(gòu)資金。這三項(xiàng)目標(biāo)意見(jiàn)是一致的，而且是關(guān)聯(lián)的，有因果關(guān)系不能分?？梢詠?lái)一場(chǎng)游戲，董事長(zhǎng)讓位或退居二線(xiàn)，圖章交給他人，屆時(shí)法院來(lái)執(zhí)行，稱(chēng)自己沒(méi)有權(quán)，往他人、公司身上推，于是“君安”又要重新起訴。希望通過(guò)討論、輿論監(jiān)督、法院調(diào)解、有關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)，最終促使雙方了結(jié)紛爭(zhēng)。該項(xiàng)目土地使用權(quán)經(jīng)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局1997年評(píng)估值為13億人民幣。同時(shí)將部分資金以帶資施工的方式投入“新綠”在復(fù)興東路所開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目，使“金帝”公司在以后幾年中保障主營(yíng)項(xiàng)目有100億人民幣的工程量。首先，由于國(guó)家股轉(zhuǎn)讓須由地方和國(guó)家政府層層審批，批準(zhǔn)以后證券管理部門(mén)要求及時(shí)公告。從證券管理角度看，“金帝”與“新綠”雙方僅僅是簽訂了轉(zhuǎn)讓協(xié)議，即簽字蓋章而已，并非完成了該宗轉(zhuǎn)讓。同時(shí)，“新綠”支付資金以后，如“金帝”不及時(shí)回流資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)上述“新綠”樓盤(pán)等，此宗轉(zhuǎn)讓也會(huì)流產(chǎn)。這種談判與操作十分復(fù)雜，但今后會(huì)越來(lái)越多，這就需要有主辦協(xié)調(diào)的律師設(shè)計(jì)全過(guò)程，并有大量各方律師先起草好文件，在最后一刻同時(shí)簽字。問(wèn)題在于政府也參與對(duì)抗，并主動(dòng)調(diào)用司法機(jī)器，使矛盾激化。此時(shí)反收購(gòu)方已經(jīng)預(yù)付人民幣1000萬(wàn)向該公司收購(gòu)這些股份。完成第三方的籌碼鎖定，立即趕回海南，主動(dòng)約反收購(gòu)方談判。根據(jù)規(guī)定，我們必須在19日以前提出改選新董事會(huì)及相關(guān)提案。我們提出。談判中先后提出過(guò)四種合作方案，我們?yōu)檫@四種方案準(zhǔn)備了大量文件。我們何律師還起草了一份“公司業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)發(fā)展計(jì)劃”，這份計(jì)劃向被收購(gòu)方表明，我們一旦入主，將改組公司單一的燃?xì)鈽I(yè)務(wù)，注入更多的公用事業(yè)產(chǎn)業(yè)，使之成為大公用事業(yè)概念股，并大力提高科技含量。我意識(shí)到這是黎明前的黑暗，最暗的時(shí)刻、最終的談判較量，是心態(tài)和人的耐力較量，只要堅(jiān)持住，天馬上會(huì)亮。于是，我們提出，我們律師事務(wù)所擅長(zhǎng)債務(wù)重組，有能力做完這一項(xiàng)目，準(zhǔn)備由我們拿出該項(xiàng)目10%的資金作為保證金，承擔(dān)這一風(fēng)險(xiǎn)，希望對(duì)方中介機(jī)構(gòu)也有所表示。中介機(jī)構(gòu)拿出一塊較大的資金作為承諾，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，為雙方合作及爭(zhēng)執(zhí)的一項(xiàng)內(nèi)容作擔(dān)保。談判中有一項(xiàng)重大突破，對(duì)方對(duì)收購(gòu)方提出的一項(xiàng)人主公司以后的債務(wù)重組方案提出異議，要求拿出很具體的方案，或拿4000萬(wàn)資金買(mǎi)斷債務(wù)。我們考慮到兩天中不可能解決全部問(wèn)題，故設(shè)計(jì)一份合作備忘錄，將本談成功及部分難度較高的問(wèn)題裝進(jìn)備忘錄。48小時(shí)沒(méi)有睡覺(jué)，高度緊張，持續(xù)到15日晚上，我們?cè)O(shè)計(jì)了一份合作框架協(xié)議，主要想將原則性的內(nèi)容定下來(lái)。如果雙方有意談判，就開(kāi)始連續(xù)白天黑夜地工作，將僅剩的時(shí)間用好。一旦開(kāi)戰(zhàn)，雙方自然會(huì)各自出招，必然會(huì)在29日股東大會(huì)見(jiàn)分曉后再有可能重新談判。這場(chǎng)談判可能是中國(guó)收購(gòu)與反收購(gòu)最艱苦、最成功的一次。鎖定這批籌碼，在心態(tài)上打擊反收購(gòu)方，當(dāng)反收購(gòu)方感到這批籌碼一旦被我方控制，我方成為事實(shí)上第一大股東，心態(tài)會(huì)急劇變化。首先，我們向收購(gòu)方(我們的委托人)華聞公司提出新的全套方案。雙方聘請(qǐng)了全國(guó)頂尖的專(zhuān)業(yè)律師團(tuán)隊(duì)，有北京的“君合”、“海問(wèn)”、“信利”律師事務(wù)所，上海的“泛亞”和廣東的“博倫”律師事務(wù)所，還有海南當(dāng)?shù)氐囊慌蓭煾呤?、中?guó)人民大學(xué)金融與證券研究所、法學(xué)院的主要力量、全國(guó)知名的券商、投資銀行等一批專(zhuān)家。這是一項(xiàng)法律工程，必須由各方律師事先制作好大量文件，將資金交付運(yùn)轉(zhuǎn)和合同生效均設(shè)定各自條件。這樣玩起了先有雞還是先有蛋的游戲。如果“新綠”推遲交割，甚至終止轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將產(chǎn)生何種后果?從法律上說(shuō)，“新綠”只要有正當(dāng)理由可以終止合同履行，或因違約發(fā)生訴訟。開(kāi)發(fā)商和建設(shè)施工方聯(lián)手，一舉多得，是一盤(pán)活棋?！靶戮G”收購(gòu)“金帝”國(guó)家股所出的資金，當(dāng)?shù)卣馊杂糜凇敖鸬邸薄！靶戮G”公司是新華社上海分社轄下的企業(yè)，其大股東由新華千島湖開(kāi)發(fā)公司、新華房地產(chǎn)公司和上海浦東強(qiáng)生出租汽車(chē)服務(wù)公司(上市公司)等組建。再次，即使“君安”是“申華”第一大股東，假定“申華”公司也是受害人，“申華”不可能以原告身份起訴，更不可能告董事長(zhǎng)，法律上出現(xiàn)真空。如果不追加“申華”公司將會(huì)造成以下后果：首先，不追加“申華”公司作被告，假如原告勝訴，判決后，董事長(zhǎng)可以說(shuō)“申華”公司由董事會(huì)說(shuō)了算，個(gè)人不能作主。該判決生效后就還要打第二場(chǎng)給付之訴官司，否則沒(méi)有執(zhí)行主體。公司股東大會(huì)決議無(wú)效和收購(gòu)無(wú)效適用《公司法》和《民法通則》有關(guān)法人責(zé)任的規(guī)定。判決生效后執(zhí)行主體是“申華”公司，不是董事長(zhǎng)本人。而且這種決定必然造成公司虧損
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