中國建設銀行員工合規(guī)手冊員工合規(guī)手冊(文件)
【正文】 守國家《反洗錢法》等相關法規(guī)和人民銀行、建行關于反洗錢的各項規(guī)定，履行法定的反洗錢職責，及時報告大額和可疑交易。報告之前無需先行確認該項業(yè)務是否洗錢行為。銀行或員工如對利益沖突問題處理不當，將使銀行機構或員工個人受到指責及審查，損害銀行信譽和員工誠信記錄。（四）未經(jīng)業(yè)務授權或法規(guī)允許，不得將某一客戶信息用于為另一個客戶服務。（二）“內(nèi)幕交易”是指依據(jù)所掌握本行或客戶尚未公開的內(nèi)幕信息進行相關證券交易的行為，包括本人買賣相關證券，提示他人此種信息，或據(jù)此代第三方買賣相關證券等。（四）對獲準接觸建行商務機密或重大經(jīng)營財務信息的人員范圍要嚴格控制，只有在“確有必要知悉”并經(jīng)有關部門核準的情況下，才能準許行內(nèi)外相關人員接觸保密資料。上述人員在決定買賣建行股票之前，須向建行有關管理部門（董事會辦公室或合規(guī)部）進行咨詢，避免在業(yè)績發(fā)布前夕等敏感期間違規(guī)買賣本行股票。（二）建行鼓勵員工積極堵截、檢舉、抵制各類危害建行資產(chǎn)、信譽的行為。十一、與監(jiān)管機構和外部審計的關系建行各級分支機構要明確指定一個內(nèi)設部門負責與當?shù)乇O(jiān)管機構和外部審計機構的業(yè)務聯(lián)系。該人員應有一定的工作資歷，操守良好，熟悉所在部門業(yè)務運作。（四）建行員工如個人回答了監(jiān)管機構或外部審計提出的問題，事后應向本行指定人員或部門領導報告回答問題的簡要情況。（八）建行員工在接受問詢或調(diào)查時，不得憑個人印象、是非好惡等隨意回答問題，不得用道聽途說等不具有事實依據(jù)的言論回答問題，以免誤導監(jiān)管機構和外部審計。 校對：合規(guī)部 王華 中國建設銀行行長辦公室 2008年01月10日印發(fā)18 / 18。 主題詞：合規(guī) 規(guī)章制度 通知 抄送：建行國際集團控股有限公司、建銀國際（控股）有限公司、中國建設銀行（亞洲）股份有限公司、建信基金管理有限責任公司、建信金融租賃股份有限公司、中德住房儲蓄銀行有限責任公司。（六）建行員工對與本職工作無關的個人問題可不作回答。（二）在監(jiān)管機構或外部審計要求提供相關資料時，應盡可能請其以書面形式向行內(nèi)對口部門提出要求，再由對口部門向相關部門轉達，以避免出現(xiàn)雜亂、重復或理解偏差。建行員工對本人回答監(jiān)管機構和外部審計問題的真實性、準確性應承擔責任。（三）員工舉報違規(guī)問題可采取實名或匿名的方式，建行鼓勵員工實名舉報并嚴格為舉報人保密。十、舉報違規(guī)（一）建行員工發(fā)現(xiàn)其他員工有違反規(guī)章制度的行為，以及與建行工作相關的可疑或欺詐性事件時，應立即向直接上級或其他上級部門、信訪部門、合規(guī)部門等報告。（六）建行董事、監(jiān)事、高級管理人員等持有、買賣建行股票要遵守《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》等的相關規(guī)定，包括買賣本行股票的時間限制、任期內(nèi)對本行股票短線交易、任期內(nèi)減持本行股票數(shù)量限制、持有和變動本行股票信息披露義務等，否則要承擔相應的法律責任。（三）建行定期業(yè)績發(fā)布前一個月為“靜默期”，建行員工要遵守“靜默期”的限制性規(guī)定。八、禁止內(nèi)幕交易行為（一）證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。 （二）以公開、透明的方式處理相關的利益沖突，解決問題的過程和結果要客觀、公正、透明。（四）建行員工對上報的大額或可疑交易業(yè)務報告必須嚴格保密，除法律有明確規(guī)定外，不允許向任何第三方及客戶本人透露。（二）遵循“了解你的客戶”（KY
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