【正文】 驗收的準則，公司是否考慮：風(fēng)險和機會、質(zhì)量目標、產(chǎn)品和服務(wù)要求？ 根據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程的性質(zhì)和復(fù)雜度，公司是否確定所需的資源以及現(xiàn)有資源是否充足？ 公司是否制定有效措施，用于控制：確認滿足了準則、交付了預(yù)期的輸出、識別了需要改進的區(qū)域？ 公司是否形成并保持、保留準則及支持準則的運行的成文信息？E/S:組織有哪些運行控制？根據(jù)運行的性質(zhì)、識別出風(fēng)險和機遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務(wù)有哪些運行控制要求？有無明確運行準則？對變更的控制？異常情況的評審？產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)的輸出的有關(guān)信息中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要求？采購過程的控制？對外部供方的控制的類型與程度？運輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場驗證控制是否有效：噪聲控制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？應(yīng)建立、 應(yīng)急準備與響應(yīng)E/S:有無應(yīng)急準備？應(yīng)急準備物資是否齊全？現(xiàn)場有效性如何？響應(yīng)的管理？是否進行了預(yù)案演練？是否定期評審響應(yīng)措施？是否發(fā)生過緊急情況？是否進行糾正措施？是否向有關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓(xùn)？潛在事件、事故是否遺漏？預(yù)防手段如何保持？應(yīng)急程序是否有驗證？如火災(zāi)、報警、滅火整個過程是否按規(guī)定去做？ 產(chǎn)品和服務(wù)的要求 內(nèi)容包括： 提供有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息；處理問詢、合同或訂單，包括變更；獲取有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的顧客反饋，包括顧客投訴；處置或控制顧客財產(chǎn)；關(guān)系重大時，制定有關(guān)應(yīng)急措施的特定要求。在承諾向顧客提供產(chǎn)品和服務(wù)之前，組織應(yīng)對如下各項要求進行評審： 顧客明確要求 規(guī)定和預(yù)期用途 組織規(guī)定要求 適用的法律法規(guī) 與先前表述存在差異的合同或訂單要求Q：公司是否評審了對顧客作出的承諾？評審內(nèi)容包括： a）交付和交付后的行動，例如運輸，用戶培訓(xùn)，現(xiàn)場安裝，質(zhì)量保證，維修，顧客保障；b）是否可滿足隱含的需求——產(chǎn)品或服務(wù)宜能滿足顧客的期望（例如，酒店房間預(yù)期是干凈的，提供基本的設(shè)施，且預(yù)期酒店員工能有禮貌和樂于助人；瓶裝水應(yīng)能安全飲用）；c）組織為超越顧客期望/提高顧客滿意度/符合內(nèi)部方針而選擇滿足的其它要求，d）是否已考慮和滿足了適用的法律法規(guī)要求；e）是否對合同或訂單做出了變更。Q：公司是否建立和實施設(shè)計開發(fā)過程？ 設(shè)計和開發(fā)策劃 在確定設(shè)計和開發(fā)的各個階段和控制時，組織應(yīng)考慮： 性質(zhì)、持續(xù)時間和復(fù)雜程度；所需的過程階段，所需的驗證和確認活動；涉及的職責(zé)和權(quán)限； 所需的內(nèi)部和外部資源：參與人員之間接口的控制需求；顧客和使用者的需求；對后續(xù)產(chǎn)品和服務(wù)提供的要求；相關(guān)方期望的設(shè)計和開發(fā)過程的控制水平；形成的文件信息。 組織應(yīng)保留設(shè)計和開發(fā)輸出的形成文件的信息。2）設(shè)計和開發(fā)的更改對產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響，是否進行了評審？3）更改評審結(jié)果及任何必要措施是否記錄？ 外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制 總則 組織應(yīng)確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)符合要求。2） 生產(chǎn)及施工現(xiàn)場是否得到相應(yīng)表明產(chǎn)品特性的信息以確保達到標準規(guī)定的質(zhì)量要求？3） 生產(chǎn)、施工和服務(wù)是否得到必要的作業(yè)方案等？是否得到技術(shù)、安全交底？防范人為錯誤？是否按要求進行了實施？4） 施工/生產(chǎn)/服務(wù)設(shè)備機具/設(shè)施是否滿足生產(chǎn)/服務(wù)運行的要求？是否鑒定通過？是否進行了維護和保養(yǎng)？5） 監(jiān)視和測量設(shè)備是否齊備并滿足要求？是否鑒定通過？6）是否實施監(jiān)視和測量活動，收集和檢查生產(chǎn)、服務(wù)的過程記錄？7）是否對需要確認的過程進行確認或再確認？ 需要時，組織應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄗR別輸出，以確保產(chǎn)品和服務(wù)合格。Q：是否有針對此次產(chǎn)品或服務(wù)的實施進行合格性評價？ 是否實施與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的服務(wù)？ 是否滿足顧客要求？ 是否收集顧客反饋記錄？ 組織應(yīng)對生產(chǎn)和服務(wù)提供的更改進行必要的評審和控制，以確保持續(xù)地符合要求，并應(yīng)保留形成文件的信息。4） 對交付或開始使用不合格是否采取措施并實施？是否對處理結(jié)果進行檢查驗收？5） 是否對讓步使用、放行或接收由有關(guān)授權(quán)人員批準或顧客批準？ 組織應(yīng)保留下列形成文件的信息 描述不合格；描述所采取的措施；描述獲得的讓步；識別處置不合格的授權(quán)Q：公司是否有保留不合格輸出所形成的文件信息：糾正不符合的措施；為避免重復(fù)出現(xiàn)不符合而采取的糾正措施；和負責(zé)批準發(fā)布不合格產(chǎn)品或服務(wù)的人員。 E/S:公司對環(huán)境控制是否符合法律法規(guī)要求？是否確定合規(guī)性評價的頻次、條件、結(jié)論及相關(guān)的證實？是否出現(xiàn)不合規(guī)情況，采取何種措施？排污許可證總量控制的情況？識別為合規(guī)義務(wù)的執(zhí)行情況？關(guān)注目標檢查執(zhí)行情況？關(guān)注定期評價法律、法規(guī)符合性審核驗證其是否違法？查設(shè)備校準記錄？有無對事故、疾病、事件和其他不良績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視？監(jiān)視異常時如何處置？ 分析與評價 組織應(yīng)分析和評價通過監(jiān)視和測量獲得的適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)和信息。 管理評審最高管理者應(yīng)按計劃的時間間隔對組織的環(huán)境管理體系進行評審，確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性 管理評審Q：公司是否定期召開管理評審？并在管理評審中確定質(zhì)量體系的運行是否適宜、充分和有效，并與組織的戰(zhàn)略方向一致？E/S:管理評審輸入資料是否滿足要求？是否包括以為管理評審采取措施的情況？環(huán)境目標的實現(xiàn)程度？組織環(huán)境績效方面的信息？資源的充分性？來自相關(guān)方的有關(guān)信息交流？應(yīng)對風(fēng)險和機遇采取的措施是否有效？有無改進的機會？管理評審輸出資料是否滿足要求？并保留形成文件的信息？體系改進有關(guān)的信息？環(huán)境目標為實現(xiàn)時需要采取的措施？改進管理體系與其他業(yè)務(wù)過程融合的機遇？任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論？ 策劃和實施管理評審時應(yīng)考慮下列內(nèi)容： 以往管理評審所采取措施的情況 內(nèi)外部因素的變化 有關(guān)質(zhì)量管理體系績效和有效性的信息 資源的充分性 應(yīng)對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性 改進的機會Q：管理評審輸入資料是否滿足標準的要求？ 管理評審的輸出應(yīng)包括與下列事項相關(guān)的決定和措施：改進的機會；質(zhì)量管理體系所需的變更；資源需求。Q：公司是否對管理體系的有效性、適宜性和有效性對管理體系進行適當(dāng)調(diào)整？E/S:公司是否對管理體系的有效性、適宜性和有效性對管理體系進行適當(dāng)調(diào)整？ 整理分享 。 改進以滿足未來期望 糾正、預(yù)防或減少不利影響 改進質(zhì)量管理體系的績效和有效性 改進總則確定改進的機會，并實施必要的措施實現(xiàn)環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果Q：公司是否采取正確的糾正預(yù)防及改進措施？E:如何確定和選擇改進機會，采取了哪些措施？ 事件調(diào)查S:抽一部分記錄，看是否按程序要求進行原因分析寫出對策？看糾正措施是否合理？現(xiàn)場驗證糾正預(yù)防措施的效果如何？ 不合格和糾正措施 若出現(xiàn)不合格，包括來自于投訴的不合格，組織應(yīng)： 對不合格作出應(yīng)對 評價是否需要采取措施消除不合格 實施所需措施 評審措施有效性 需要時更新風(fēng)險和機遇 需要時變更質(zhì)量管理體系 不符合、糾正措施和預(yù)防措施Q：1） 是否建立和實施改進、糾正措施的要求？是否保存管理體系改進與創(chuàng)新記錄？2） 是否調(diào)查分析了不合格的原因（包括顧客報怨）在內(nèi)），并起到防止不合格再發(fā)生的目的3） 是否針對原因提出措施并實施和記錄結(jié)果？4） 糾正措施的實施是否驗證其效果，并作出評價？重大的糾正措施是否成為管理評審的輸入？E/S: 是否建立和實施改進、糾正措施的要求？是否保存管理體系改進與創(chuàng)新記錄？采取何種措施控制和糾正不合格？處置時產(chǎn)生的后果包括？ 是否調(diào)查分析了不合格的原因（包括顧客報怨）在內(nèi)），并起到防止不合格再發(fā)生的目的 是否針對原因提出措施并實施和記錄結(jié)果？ 糾正措施的實施是否驗證其效果，并作出評價？重大的糾正措施是否成為管理評審的輸入？ 是否更新風(fēng)險和機遇以及管理體系？ 有無相應(yīng)的記錄來證明不合格的性質(zhì)、隨后采取的措施，以及糾正措施產(chǎn)生的結(jié)果？ 組織應(yīng)保留形成文件的信息，作為下列事項的證據(jù)：不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的措施；糾正措施的結(jié)果。Q：組織是否確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，以證實質(zhì)量體系的適宜性和有效性？對數(shù)據(jù)來源渠道和收集方法、頻次是否進行了規(guī)定？組織收集的是否包括了來自監(jiān)視和測量以及顧客滿意程序、產(chǎn)品要求的符合性、過程和產(chǎn)品特性及其趨勢，包括采取預(yù)防措施的機會及來自供方的信息？信息收集是否符合規(guī)范7條內(nèi)容要求？組織是否及時利用這些信息來評價質(zhì)量體系的適宜性和有效性？針對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性；針對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性；尋找在何處可以進行對質(zhì)量管理體系持續(xù)改進的機會，公司是否建立和實施改進、糾正措施的管理要求？是否保存質(zhì)量管理改進與創(chuàng)新記錄？是否調(diào)查分析了不合格的原因 內(nèi)部審核 組織應(yīng)按照策劃的時間間隔進行內(nèi)部審核，以提供有關(guān)質(zhì)量管理體系的下列信息：是否符合：1）組織自身的質(zhì)量管理體系要求；2）本標準的要求；是否得到有效的實施和保持。組織應(yīng)確定獲取、監(jiān)視和評審這些信息的方法。